2011年证券从业资格考试《证券投资基金》第一章分章练习(2)
《证券投资基金》分章练习1500题(答案)
第一章一、单项选择题1. A P ：12. B P ：23. C P ：2-34. A P ：25. B P ：56. A P ：67. C P ：108. C P ：49. C P ：110. A P ：1011. A P ：1012. C P ：413. C P ：214. A P ：515. B P ：816. D P ：917. B P ：818. A P ：1019. B P ：1020. C P ：1021. A P ：1022. C P ：1023. C P ：824. B P ：625. B P ：626. C P ：627. B P ：728. D P ：529. B P ：730. D P ：631. B P ：6 。
32. D P ：633. A P ：234. A P ：1135. B P ：1236. B P ：1537. D P ：1438. D P ：1839. D P ：1740. A P ：1841. B P ：942. C P ：243. C P ：444. B P ：645. A P ：746. C P ：12 47. B P ：1548. C P ：1549. A P ：1650. C P ：16二、不定项选择题1. ABC P ：22. ABCD P ：63. ABCD P ：24. ABC P ：25. AB P ：36. AC P ：57. ABCD P ：68. ABC P ：49. B P ：1010. ABC P ：411. AC P ：2012. ABCD P ：613. AC P ：714. ABCD P ：615. D P ：816. ABCD P ：1017. A P ：1718. B P ：1819. AB P ：820. ABCD P ：521. BCD P ：522. ACD P ：623. ABCD P ：524. ABC P ：925. A P ：626. ABC P ：1527. AB P ：1228. ABCD P ：21-2229. CD P ：830. BC P ：8-931. ABCD P ：13-1432. ABD P ：18-2033. ABCD P ：534. BCD P ：535. ABCD P ：16-1736. BC P ：237. AB P ：438. AD P ：539. ABCD P ：540. BCD P ：1441. ACD P ：15-1642. ACD P ：15-1643. BC P ：1744. ABCD P ：1845. ABCD P ：18三、判断题1. X P ：22. √ P ：13. X P ：24. √ P ：35. X P ：36. X P ：37. √ P ：38. X P ：109. X P ：610. √ P ：1011. √ P ：1012. X P ：1013. √ P ：914. √ P ：915. X P ：1016. X P ：1017. √ P ：1018. √ P ：1019. X P ：1020. √ P ：821. √ P ：822. √ P ：8-923. √ P ：524. √ P ：525. X P ：626. X P ：627. X P ：1128. √ P ：1129. √ P ：1430. X P ：1531. X P ：1532. X P ：1633. √ P ：2134. X P ：635. √ P ：636. √ P ：937. √ P ：938. √ P ：1039. X P ：440. √ P ：641. X P ：942. X P ：943. √ P ：11第二章一、单项选择题1. ：D P49。
2011年3月证券从业资格考试《投资基金》真题
2011年3月证券从业资格考试《投资基金》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。
A．基金份额持有人B．基金托管人C．基金管理人D．基金托管人和基金管理人2．在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。
A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金管理人和基金托管人3．（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段4．直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，其不通过（）实现。
A．广告宣传B．电话营销C．直销人员上门服务D．公司网站5．一般认为，世界上第一只公司型开放式基金是（）。
A．海外及殖民地政府信托基金B．马萨诸塞投资信托基金C．马萨诸塞政府信托基金D．美国波士顿投资信托基金6．2004年年底，我国发行的首只交易型开放式基金是（）。
A．上证红利ETFB．上证180ETFC．上证50ETFD．上证200ETF7．资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，配置的原则是（）。
A．回归均衡原则B．全面性原则C．公正性原则D．客观性原则8．下列关于债券组合管理免疫策略的表述，正确的是（）。
A．其目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益B．目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险C．目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现D．获得超额投资收益9．下列关于行为金融理论应用的表述，错误的是（）。
A．所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性B．所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得理性C．投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利D．行为金融理论的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足10．保本基金的安全垫等于（）。
2011证券从业考试 《证券投资分析》章节练习
第一章证券投资分析概述本章同步自测一、单项选择题1. （），美国芝加哥大学财务学家尤金•法默提出了著名的有效市场假说理论。
A.20世纪50年代B.20世纪60年代C.20世纪70年代D.20世纪80年代2. 以下不属于中国证券监督管理委员会的职责是（）。
A.制定证券市场的方针政策B.对证券市场进行监管C.制定证券交易所的业务规则D.制定证券市场的有关规章3. （）投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。
A.价值发现型B.价值培养型C.价值开拓型D.价值成长型914. （）以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。
A.学术分析流派B.行为分析流派C.基本分析流派D.技术分析流派5. （）主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。
A.宏观经济分析B.行业分析和区域分析C.学术分析D.公司分析6. 技术分析的理论基础是建立在3个假设之上的，即（）、价格沿趋势移动、历史会重复。
A.任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准B.公司的行为包含一切信息C.证券收益率服从正态分布D.市场的行为包含一切信息7. 关于证券市场的类型，下列说法不正确的是（）。
A.在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券B.在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息C.在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报D.在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益读万卷书行万里路8. （）是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。
A.技术分析流派B.学术分析流派C.行为分析流派D.基本分析流派9. 基本分析的重点是（）。
A.宏观经济分析B.区域分析C.行业分析D.公司分析10. 心理分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。
A.对价格与所反映信息内容偏离的调整B.对价格与价值偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对市场供求均衡状态偏离的调整11. 技术分析的理论基础是（）。
2011年11月证券从业资格考试《证券投资分析》真题
2011年11月证券从业资格考试《证券投资分析》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．（）通常需要买入某个看好的资产或资产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。
A．交易型策略B．多一空组合策略C．事件驱动型策略D．投资组合保险策略2．以下说法中，正确的是（）。
A．行为分析流派投资分析分为两个方向，即个体心理分析和综合心理分析B．个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的财富欲望”三大心理分析理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题C．基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和终值计算方法为主要分析手段的基本特征D．对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一3．艾略特发现每一个周期(无论上升还是下降)可以分成（）个小过程。
A．3B．5C．6D．84．在（）中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。
A．强式有效市场B．半强式有效市场C．弱式有效市场D．所有市场5．证券投资政策涉及到（）。
A．确定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例D．投资组合的修正和投资组合的业绩评估6．下列哪种分析方法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法？（）A．量化分析法B．基本分析法C．技术分析法D．证券组合分析法7．对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的（）。
A．账面价值B．市场价格D．协议价格8．可变增长模型中的“可变”是指（）。
A．股票的理论价值B．股票的市场价值C．内部收益率可变D．股息增长率可变9．下列属于市盈率估计方法的是（）。
2011年6月证券从业考试《投资基金》真题
2011年6月证券从业考试《投资基金》真题一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1. 开放式基金是通过投资者向（）申购或赎回实现流通的。
A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理公司D.证券交易市场答案C解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。
2. 证券投资基金诞生于（）。
A.美国B.英国C.德国D.法国答案B解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。
证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。
49读万卷书行万里路3. 资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（）。
A.较高B.适中C.较低D.极高答案B4. 时间加权收益率反映了（）在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。
A.分红再投资B.1元投资C.100元投资D.基金份额净值投资答案B解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的方法。
5. 在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）。
A. 0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元答案B6. 基金招募说明书的内容不包括以下（）方面。
读万卷书行万里路48A.风险警示内容B.基金份额发售方式C.基金合同摘要D.基金持有人结构及前十名基金持有人答案D解析：基金招募说明书应当包括下列内容（1）基金募集申请的核准文件名称和核准日期（2）基金管理人、基金托管人的基本情况（3）基金合同和基金托管协议的内容摘要（4）基金份额的发售日期、价格、费用和期限（5）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称（6）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所（7）基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例（8）风险警示内容（9）国务院证券监督管理机构规定的其他内容。
2011年证券从业资格考试《证券投资基金》考前押密试卷(2)-中大网校
2011年证券从业资格考试《证券投资基金》考前押密试卷(2) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（）。
(2)假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%、-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为（）。
(3)确定资产类别收益预期的主要方法有（）。
(4)1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
(5)特雷诺指数考虑的是（）。
(6)采用（）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买人股票。
(7)我国私募基金是按（）组织起来的。
(8)（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
(9)我国证券投资基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。
(10)下列哪种风险可以通过组合投资来分散（）。
(11)某基金名称显示了投资方向，那么它应当有（）以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
(12)根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元。
(13)证券投资基金托管人是（）权益的代表。
(14)开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（）。
(15)证券投资的交易成本不包括（）。
(16)假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（）。
(17)（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
(18)假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（）。
2011证券从业资格考试《证券投资基金》
2011证券从业资格考试《证券投资基金》教材（2010年6月出版）目录前言 ............................................................................................................ 错误！未定义书签。
第一章证券投资基金概述......................................................................... 错误！未定义书签。
第一节证券投资基金的概念与特点............................................. 错误！未定义书签。
一、证券投资基金的概念 ..................................................................................... 错误！未定义书签。
二、证券投资基金的特点 ..................................................................................... 错误！未定义书签。
三、证券投资基金与其他金融工具的比较.......................................................... 错误！未定义书签。
第二节证券投资基金的运作与参与主体 ..................................... 错误！未定义书签。
一、证券投资基金的运作 ..................................................................................... 错误！未定义书签。
二、基金的参与主体 ............................................................................................. 错误！未定义书签。
证券从业资格考试投资基金第一章测试题
第一章证券投资基金概述一、单选1.一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（）。
A 期货市场B 银行存款C 实业D 有价证券答案：C解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。
2.公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。
A 基金筹集是否为公募B 基金规模是否变化C 基金是否上市交易D 基金是否为独立的法人答案：D解析：依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。
契约型基金是依据基金合同而设立的一类基金，其中基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。
而公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。
因此，契约型基金不具有法人资格；公司型基金具有法人资格。
3.证券投资基金起源于（）。
A 1873年苏格兰的美国投资信托B 1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C 1868年英国的海外及殖民地政府信托基金D 1943年英国的海外政府信托契约答案：C解析：封闭式的投资信托基金是在英国生根发芽、发扬光大的，目前人们更多地倾向于将1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”（The Foreign and Colonial Government Trust）看作是最早的基金。
4.证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。
A 提供就业机会B 将储蓄资金转化为生产资金C 购买大量消费品D 直接向工商企业提供信贷资金答案：B解析：证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用，可以优化金融结构、促进经济增长。
5.契约型基金份额持有人享有（）。
A 基金投资决策权B 基金资产保管权C 基金资产管理权D 基金份额所有权答案：D解析：契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。
2011年6月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题
2011年6月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。
A．基金代销机构B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人2．持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为（）类型。
A．综合式B．平衡式C．垂直式D．水平式3．投资者提交基金认购申请后，一般最早可于（）日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+3B．T+1C．TD．T+24．公司型基金与契约型基金的区别是（）。
A．规模大小B．是否上市C．资金是否公募D．是否具有独立法人资格5．信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括（）。
A．涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年B．敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密C．系统数据应当按月备份D．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案6．契约型基金运作关系中，处于核心地位的是（）。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金监管机构D．基金持有人7．基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（），应归入基金财产。
A．25%B．30%C．20%D．10%8．开放式基金首次募集，期限为该基金发售之13起（）内。
A．4个月B．3个月C．2个月D．1个月9．基金管理公司投资决策的一般程序是（）。
A．公司研究发展部提出研究报告、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议B．投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议C．基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告D．风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案10．基金资产估值需考虑的因素不包括（）。
2011年证券投资基金及答案理论考试试题及答案
1、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B．证券业执业证书C．申请报告D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函2、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所3、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（ ）。
A．发起人B．投资者C．投资银行D．资信评级机构4、证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式5、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。
A．有效性B．合法性C．及时性D．真实性6、下列属于证券市场法律制度的有（ ）。
A．证券发行制度B．上市公司收购制度C．证券交易制度D．证券机构监管制度7、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（ ）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的8、证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A．法定代表人B．经营管理的主要负责人C．全体员工D．工会代表9、证券经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物10、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。
2011年3月证券从业资格考试《证券投资基金》历年真题及答案解析(判断题)
三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，合计30分。
判断正确请填A，错误请填B)1．基金管理人可以以受托的投资基金资金为抵押来获得自身资产运作所需的借款。
【】2．证券投资基金不是股票、债券等基本证券的派生证券。
【】3．衡量基金经理择时能力的二次项法是由亨芮科桑和莫顿于1966年提出来的。
【】4．分组组合是可投资的、未经管理的，与基金具有相同风格的组合。
【】5．从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率，再减去行业或部门选择贡献，就可以得到基金股票选择的贡献。
【】6．开放式基金放开申购、赎回后，应于每周披露一次基金份额净值和份额累计净值。
【】7．公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会报告，但是可以不向中国证监会报告。
【】8．我国基金业正处于发展壮大的初期，基金监管应遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形，从而影响基金业的正常发展。
【】9．基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。
【】10．持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。
【】11．简单收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似计算；时间加权收益率由于考虑到了分红再投资，能更准确地对基金的真实投资表现做出衡量。
【】12．现金比例变化法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。
【】13．一般来说，产业投资基金的投资者人数少于证券投资基金的投资者人数。
【】14．在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。
【】15．当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取免疫和现金流匹配策略。
【】16．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的。
【】17．基金信息披露的实质性原则包括规范性原则、易解性原则、易得性原则。
【】18．基金信息披露大致可分为基金募集信息披露和运作信息披露【】19．为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经1/3以上的独立董事签字同意，并由董事长签发。
2011年证券投资基金及答案最新考试试题库(完整版)
1、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定.A．知情程度和态度B．职务、具体职责及履行职责情况C．专业背景D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用2、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。
A．内幕交易B．操纵证券交易价格C．传播虚假信息D．证券欺诈3、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．代销、包销的费用和结算方式4、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）. A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户5、股东有权查阅、复制的内容是（）.A．公司章程B．股东会会谈记录C．董事会会议决议D．财会会计报表6、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。
A．委托记录B．交易记录C．证券和资金余额D．证券经纪人的姓名7、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。
A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,但不同基金的债权可以相互抵销C．非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立8、证券公司章程中的重要条款包括（)。
2011年11月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年11月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。
A．10％B．20％C．30％D．40％正确答案：B解析：2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合的比例要求中规定，投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20％。
2．通常，股票分割往往会导致股价( )。
A．上涨B．下降C．不变D．急剧下降正确答案：A解析：股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。
股票分割使得投资者持有的股票数增加了，给投资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的希望，因此往往会刺激股价上涨。
3．指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。
A．成分股票B．基础指数C．受托人D．投资人正确答案：B解析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。
基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。
4．关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是( )。
A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标正确答案：A解析：金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，但它们的作用与效果是不同的。
证券从业考试《投资基金》第一章章专项练习.doc
证券从业考试《投资基金》第一章章专项练习第一章练习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.基金()是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A.份额持有人B.管理人C.托管人D.注册登记机构2.证券投资基金不包括()。
A.封闭式基金B.开放式基金C.创业投资基金D.债券基金3.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括()。
A.股票基金B.国债基金C.债券基金D.指数基金4.第一家证券投资基金诞生于()。
A.美国B.英国C.德国D.法国5.证券投资基金中的()基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A.封闭式B.开放式C.公司型D.契约型6.在美国，证券投资基金一般被称为()。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资计划7.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为()。
A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金8.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的()。
A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人9.以下()不是基金合同的当事人。
A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人10.开放式基金是通过投资者向()申购和赎回实现流通的。
A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理人D.基金持有人二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1.证券投资基金与产业投资基金的区别是()。
A.投资者不同B.投资对象不同C.管理方式不同D.获利方式不同2.基金产品与股票债券等股权债权类投资工具的差异体现在()。
A.反映的经济关系不同B.所筹集资金的投向不同C.投资收益与风险大小不同D.信息披露程度不同3.投资基金投资者拥有的股权性权利的表现形式有()。
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2011年证券从业资格考试《证券投资基金》第一章分章练习（2）
中华证券学习网（）整理：本套试题为2012年证券从业资格考试证券投资基金科目第一章证券投资基金概述分章练习题，本套习题分为单项选择题、多项选择题和判断题三种题型，每道试题后有简略答案。
一、单项选择题
1．1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《开放式证券投资基金试点办法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》
【答案】D
2．2003年12月推出的我国笫一只货币市场基金是（）。
A．南方宝元债券基金
B．招商安泰系列基金
C．南方避险增值基金
D．华安现金富利基金
【答案】D
3．通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。
A．高风险、高收益
B．低风险、低收益
C．风险相对适中、收益相对稳健
D．基本没有风险
【答案】C
4．1924年3月21日诞生于美国的（）成为世界上第一个开放式基金。
A．马萨诸塞投资信托基金
B．海外及殖民地政府信托基金
C．苏格兰美国投资信托
D．外国和殖民地政府信托
【答案】A
5．1924年3月21日诞生予美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个（）。
A．契约型投资基金
B．开放式基金
C．股票基金
D．封闭式基金
【答案】B
6．（）在基金运作中具有核心作用。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金咨询机构
【答案】B
7．在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（）。
A．审批制
B．核准制
C．申报制
D．准入限制
【答案】A
8．中国境内第一家较为规范的投资基金（）于1992年11月经中国人民银行总行批准正式成立。
A．武汉证券投资基金
B．淄博乡镇企业基金
C．深圳南山投资基金
D．富岛基金
【答案】B
9．证券投资基金是指通过发售基金份额。
将众多投资者的资金集中超来，形成（），由基金托管人托管，基金管理人管理．以投资组合的方式进行iiE券投资的一种利益共享、风险多娶担的集合投资方式。
A．联合财产
B．集合财产
C．独立则产
D．共有财产
【答案】C
10．深圳证券交易所的开业时间为（）。
A．1990年7月
B．1990年12月
C．1991年7月
D．1991年12月
【答案】C
11．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的（）投资方式。
A．集合
B．集资
C．联合投资
D．合作
【答案】A
12．证券投资基金在美国被称为（）。
A．证券投资信托基金
B．共同基金
C．信托产品
D．单位信托基金
【答案】B
二、多项选择题
1．证券投资基金主要的当事人有（）。
A．基金代销商
B．基金投资人
C．基金管理人
D．基金托管人
【答案】BCD
2．基金行业对外开放主要体现在（）。
A．合资基金管理公司数量增加
B．合作基金管理公司数量增加
C．QDII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场
D．QFII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场
【答案】AC
3．封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（）。
A．期限不同
B．份额限制不同
C．交易场所不同
D．价格形成方式不同
【答案】ABCD
4．商业银行等中国证监会规定的机构可以向（）申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．专业基金销售机构
D．证券投资咨询机构
【答案】A
5．证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在（）。
A．为中小投资者拓宽了投资渠道
B．优化金融结构，促进经济增长
C．完善金融体系和社会保障体系
D．有利于证券市场的稳定和健康发展
【答案】ABCD
6．（）是基金设立的两个重要法律文件。
A．风险揭示书
B．基金合同
C．基金招募说明书
D．基金宣传册
【答案】BC
7．下面关于基金的说法，正确的是（）。
A．基金托管人保管基金
B．基金管理人管理基金
C．基金投资者购买基金
D．中介或代理机构服务基金
【答案】ABCD
8．基金托管人的职责主要体现在（）等方面。
A．基金资产保管
B．基金信息披露
C．基金资金清算
D．会计复核
【答案】ACD
9．我国基金业的发展可以分为的三个历史阶段，分别是（）。
A．20世纪70年代以前的零星发展阶段
B．20 世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段
C．《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶段
D．《证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段
【答案】BCD
10．世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（）。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．金融产品
【答案】ABC
11．基金注册登记机构具体业务包括（）等。
A．投资者基金账户管理
B．基金份额注册登记
C．清算及基金交易确认
D．建立并保管基金份额持有人名册
【答案】ABCD
12．在快速发展阶段具有代表性的基金创新产品包括（）。
A．华夏上证50ETF
B．ETF联接基金
C．汇丰晋信2016基金
D．国投瑞银瑞福基金
【答案】ABCD
三、判断题
1．证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。
（）
A．正确
B．错误
【答案】A
2．商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格，才能从事基金的代销业务。
（）A．正确
B．错误
【答案】B
3．基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。
在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。
（）
A．正确
B．错误
【答案】B
4．开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。
（）A．正确
B．错误
【答案】A
5．公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份
承担有限责任、分享投资收益。
（）
A．正确
B．错误
【答案】A
6．封闭式基会的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。
（）
A．正确
B．错误
【答案】A
7．20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。
（）
A．正确
B．错误
【答案】A
8．与开放式基金相比，一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。
（）
A．正确
B．错误
【答案】B
9．基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。
（）
A．正确
B．错误
【答案】A
10．契约型基金的投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。
（）
A．正确
B．错误
【答案】A
11．基金托管人员负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。
这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保护。
（）
A．正确
B．错误
【答案】B。