基金考试培训
基金系统培训课程设计
基金系统培训课程设计一、教学目标本课程的教学目标是使学生掌握基金投资的基本概念、原理和策略，培养学生正确的投资观念和风险意识，提高学生分析和解决实际投资问题的能力。
具体分解为以下三个层面：1.知识目标：学生能够准确地理解和运用基金投资相关的基本概念和理论，包括各类基金的特点、投资策略、风险管理等。
2.技能目标：学生能够运用所学知识和技能，分析评价基金产品的投资价值和风险，独立完成基金投资操作，并能够进行投资组合的优化。
3.情感态度价值观目标：学生形成正确的投资观念，认识到投资需谨慎，风险与收益并存，具备长期投资、价值投资的思维方式，养成良好的投资习惯。
二、教学内容教学内容主要包括基金投资的基本概念、各类基金的特点和投资策略、基金投资的风险管理、投资组合的优化等。
具体安排如下：1.教材第一章至第三章：介绍基金投资的基本概念、分类、特点、投资策略等。
2.教材第四章至第六章：讲解基金投资的风险管理、投资组合理论和优化方法。
3.教材第七章至第九章：分析具体基金产品的投资价值和风险，引导学生进行实际投资操作。
4.补充材料：选取与教材内容相关的实际投资案例进行分析讨论，提高学生的投资分析能力。
三、教学方法为提高教学效果，将采用多种教学方法相结合的方式进行授课：1.讲授法：系统地传授基金投资的基本知识和理论。
2.案例分析法：通过分析实际投资案例，使学生更好地理解和运用所学知识。
3.讨论法：学生进行小组讨论，分享投资心得和策略，培养学生的沟通能力和团队协作精神。
4.实验法：安排实际操作环节，让学生亲身体验基金投资过程，提高投资技能。
四、教学资源1.教材：选用权威、实用的基金投资教材作为主干教学资源。
2.参考书：推荐学生阅读相关的投资书籍，丰富知识体系。
3.多媒体资料：制作精美的教学PPT，播放相关投资视频资料，提高学生的学习兴趣。
4.实验设备：提供充足的电脑和网络资源，让学生能够顺利进行实际操作。
5.辅导资料：提供各类基金产品的投资分析和评价，帮助学生更好地进行投资决策。
私募基金知识考试试题
私募知识培训测试问卷(每题2分) 一、什么是私募基金？私募基金是指在中国境内以＿＿＿＿＿＿＿向＿＿＿＿＿＿＿募集资金设立的投资基金，包括契约型基金或者资产由基金管理人或普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
二、私募基金如何分类?1、私募＿＿＿＿＿基金投资于公开发行的股份有限公司(上市公司)的＿＿＿、＿＿＿、＿＿＿＿＿，以及证监会规定的其他证券及其衍生品种。
即私募证券投资基金投资于公开发行的＿＿＿＿;2、私募＿＿＿＿＿基金投资于非上市企业的股权权益。
即私募股权基金投资于非公开交易的＿＿＿;3、创业投资基金是私募＿＿＿＿＿＿基金的特殊类别；4、其他私募基金投资于＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿等特定商品。
三、私募基金募集方式的要求私募基金应当以＿＿＿＿＿＿＿向合格投资者募集资金，不得＿＿＿或者＿＿＿＿＿募集。
不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向＿＿＿＿＿对象宣传推介。
四、私募基金投资者人数限制1、单只私募基金投资人数累计不得超过《＿＿＿＿＿＿法》、《＿＿法》、《＿＿＿＿法》等法律规定的特定人数；2、合伙型基金投资者、有限公司型基金投资者累计不得超过＿＿＿＿人；3、契约型基金投资者、股份公司型基金投资者累计不得超过＿＿＿＿人；五、私募基金合格投资者的界定1、私募基金的合格投资者是指具备＿＿＿＿＿＿＿能力和＿＿＿＿＿＿＿能力，投资于单只私募基金的金额不低于＿＿＿＿＿元且净资产不低于＿＿＿＿＿的单位；2、投资于单只私募基金的金额不低于＿＿＿＿元且金融资产(金融资产包括＿＿＿＿＿、＿＿＿、＿＿＿、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿＿、期货权益等)不低于＿＿＿＿万元或者最近三年个人年均收入不低于＿＿＿万元的个人六、那些投资人是基金业协会视为默认合格投资者1、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等＿＿＿＿＿＿基金；2、依法设立并在＿＿＿＿＿协会备案的＿＿＿＿计划;3、投资于所管理私募基金的私募＿＿＿＿＿＿＿及其从业人员和中国证监会规定的其他投资者。
基金定投培训课件资料
第四部分 营销技巧及话术
理财经理：基金定投较一次性基金投资最大的区别在于分批进入，降低成本、平 滑风险。（将A先生投资于易方达科讯混合基金的例子向客户讲讲，用实例打动 客户）。而且基金定投复利效应明显。您知道复利效应吧，就是利滚利，把赚的 钱再投入获得收益，家庭的财富就像滚雪球，越滚越大。咱们拿定投计算器来看 看。 客户：有这么多？ 理财经理：是啊，半年前我们一个客户选择了定投的投资方式，半年下来总共投 入的3万元就获得了6000多元的收益啊。 客户：是吗？ 理财经理：其实目前资本市场波动较大，谁也不知道高点在哪里、低位在何方。 这时候最适合做的就是基金定投了。 客户：那你看我怎么买呢？ 理财经理：让给您推荐几款收益较好的基金定投产品吧。 （转入引入指导客户开通定投，并当场扣款）
定投越早开始，投资时间越长，复利越明显，累计 的财富也越多。
投资改变生活 实现财务自由
基金定投基础知识
3、股市下跌时，不能停止定投 基金定投是一种长期投资方式，不必在意短期涨跌，
否则会错失逢低摊低投资成本的机会。 4、坚持长期投资，遵守铁的投资纪律
基金定投采用平均成本的概念降低市场波动的风险， 股市的景气周期约3—5年，资
投资改变生活 实现财务自由
2016年3月4日数据
投资风格 投资类型
基金名称
基金代码 申购费用 单位净值 累计净值
成立日期
将3万元一次性投入，目前一年期定期存款利率1.5%， 则半年后银行本息共计30450元。
投资改变生活 实现财务自由
基金定投典型投资案例
案例3：股指下跌情况
若客户从2015年7月1日沪指下跌-12.69%，中间经历半 年的下跌，中间也略有反弹，则见下表：
基金从业证书的学习资料推荐
基金从业证书的学习资料推荐在当今金融市场中，基金行业正逐渐崭露头角，并受到越来越多的投资者的关注。
作为从业人员，获取一份基金从业证书是必不可少的。
通过学习基金从业证书，可以帮助我们全面了解基金行业的相关知识和规范，提高我们的从业水平。
下面是一些关于基金从业证书学习资料的推荐，希望能对您的学习有所辅助。
1. 《证券投资基金从业资格（基金从业人员综合知识）教材》这本教材是基金从业证书考试的主要参考教材，内容全面系统，覆盖了基金行业的各个方面，包括基金的定义和分类、基金的发行与销售、基金的投资组合管理、基金投资分析与估值、基金业务运作与风险控制等等。
这本教材由中国证券投资基金业协会编写，是基金从业学习的权威参考书。
2. 《基金从业资格考试指南》这本书是对基金从业证书考试内容的全面梳理和解析，可以根据实际考试内容进行针对性的复习。
书中提供了大量的例题和模拟试题，通过做题可以培养我们解决实际问题的能力和应试技巧。
此外，书中还包含了历年基金从业证书考试真题及答案，可以帮助我们更好地把握考试重点。
3. 《基金从业人员职业道德与业务规范考点详解》在基金行业中，职业道德和业务规范是非常重要的内容，也是基金从业证书考试的重点内容之一。
这本书详细解释了基金行业的职业道德要求和业务规范，包括从业人员的职责、法律法规、行为规范、投资者保护等方面的内容，帮助我们更好地理解和遵守相关规定。
4. 《基金从业全程指导与冲刺训练实务教材》这本教材重点突出基金从业证书考试的实务性，在理论基础的基础上，注重实操练习。
书中通过解析实际案例和行业热点问题，帮助我们更好地掌握基金从业的实际操作技能。
此外，书中还提供了一些实操案例和模拟投资决策分析，帮助我们加强实际操作能力。
5. 在线学习平台除了书籍资料外，还有一些在线学习平台可以提供更加灵活和多样化的学习资源。
例如，中国证券业协会和一些教育机构都推出了基金从业证书的在线培训课程，可以通过网络学习进行灵活的时间安排和自主的学习进度。
基金考试培训计划
基金考试培训计划一、培训目的基金考试培训是为了提高基金从业人员的专业素养，增强其专业能力，提高其基金从业考试通过率。
通过培训，使基金从业人员了解基金的相关知识，掌握基金的理论知识和实际操作技能，增强其对基金市场的洞察力和专业水平，提高其综合素质，增强其竞争力。
二、培训对象1.基金从业人员，包括基金经理、基金分析师、基金销售、基金公司高管等基金相关职业人员。
2.基金投资者，对基金市场感兴趣的个人、机构投资者。
三、培训内容1.基金市场概况（1）基金的概念和分类（2）基金市场发展历程（3）国内外基金市场对比分析2.基金投资原理（1）资产配置理论（2）风险管理与控制（3）收益与风险的权衡3.基金投资工具（1）股票型基金（2）债券型基金（3）混合型基金（4）指数型基金（5）货币市场基金4.基金投资策略（1）价值投资（2）成长投资（3）指数投资（4）择时投资5.投资组合管理（1）投资组合构建与管理（2）资产配置与动态调整6.基金法律法规（1）基金法律法规概览（2）基金监管机构及其职能（3）基金从业人员的法律责任和义务7.基金市场运作（1）基金募集与发行（2）基金投资组合管理（3）基金估值、清算和交易8.基金销售与服务（1）基金销售渠道和方式（2）基金销售技巧与方法（3）客户服务理念与实践9.基金从业人员职业道德（1）基金从业人员职业道德规范（2）诚实守信与责任担当（3）诚信行为与社会责任10.基金风险管理（1）市场风险管理（2）信用风险管理（3）流动性风险管理11.基金公司治理（1）基金公司治理模式（2）基金公司内控与风险管理（3）基金公司绩效考核与监督四、培训方式1.理论讲授通过专业教师进行专题讲解，提供基金知识的系统性、全面性的学习。
2.案例分析通过实际案例分析，结合真实的市场情况，帮助学员理解和掌握基金投资的具体操作方法和技巧。
3.互动交流通过互动形式，促进学员之间的交流和讨论，增强学习效果，提高学习兴趣。
基金从业资格考试培训
内部控制的基本要素
第三节：基金托管人
一、基金托管人的基金资产托管业务 二、基金托管人应该履行的职责 三、基金托管人在基金运作中的作用 四、基金托管的运作管理
五、基金托管人的内部控制制度
内部控制的原则
内部控制的内容
第四节：基金市场的服务机构基金代销机构
一、基金代销机构的资格管理 二、基金投资咨询机构 基金投资咨询机构的资格管理 基金投资咨询机构的作用
第二节：基金的投资运作
一、基金的投资管理 二、基金的交易管理 三、基金的绩效衡量 四、基金的投资风险控制
第三节：基金的估值、费用和会计核算
一、基金的资产估值 二、基金的费用 基金费用的种类 各种费用的计提标准及计提方式
三、基金的会计核算
基金会计核算的特点
基金会计核算的主要内容
开放式基金的认购渠道
开放式基金的认购步骤
开放式基金的认购方式
开放式基金的认购费率
第三节：开放式基金的申购与赎回
一、申购和认购的区别 二、股票基金、债券基金的申购、赎回原则 三、货币市场基金的申购、赎回原则
第八章：基金的信息披露
第一节：基金信息披露概述
一、基金信息披露的意义和作用 二、基金信息披露的原则 实质性原则 形式性原则
第四章：基金市场的参与主体
第一节：基金份额持有人
一、定义 二、权利 三、义务
第二节：基金管理人
一、基金管理人必须履行的职责 二、《证券投资基金法》规定的基金管理人不得有的行为 三、基金管理公司的主要业务 四、基金管理公司的内部控制制度
内部控制的概念
内部控制应当遵循的基本原则
证券投资基金培训课件(ppt 34页)
投向实业；而基金的投向是其他有价证券等金
融工具。
证
4.风险水平不同：收益通常高于债券，风险低于 股票
券 5.价格取向不同：
投
基金的价格主要取决于资产净值；债券的价格
资
主要取决于利率水平；股票的价格主要取决于
学
供求关系。
6.投资回收方式不同：开放型vs.封闭型
证
券 第二节 证券投资基金的类型
投
资
学
投 （3）不受基金法律制度保护，只受一般的经
资
济和民事法律保护；
学
（4）管理者拥有的股份首先被用于支付投资 者；
（5）多为长期（5~10年）且封闭式。
如量子基金、老虎基金等。
第二节 证券投资基金的类型
三、按能否赎回分类
1．封闭式基金
证
封闭式基金是指限定了基金受益凭证发行总额和封闭
券
期限，在封闭时期内不接受基金持有人申请赎回，但
学 1997年10月，《证券投资基金管理暂行办法》 颁布。
2003年10月，《中华人民共和国证券投资基金 法》颁布。
证 二、证券投资基金的性质
券 1.证券投资基金是一种集合投资制度 投 2.证券投资基金是一种信托投资方式
资 3.证券投资基金是一种金融中介机构 学 4.证券投资基金是一种证券投资工具
券 1、基金投资者即基金份额的持有人，享受投
投
资收益。
资
学
我国《证券投资基金法》规定基金投资者享有
证
以下权利：
券 （1）分享基金财产收益；
投
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
资 （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
基金从业证书的培训机构推荐
基金从业证书的培训机构推荐在当今金融市场中，基金从业证书被视为是从事基金行业的必备资格之一。
拥有基金从业证书的人员具备了相关的知识和技能，能够更好地适应这个竞争激烈的行业并为客户提供专业的服务。
为了能够成功地通过基金从业证书考试，选择一家优质的培训机构是至关重要的。
本文将介绍几家值得推荐的基金从业证书培训机构，希望能为广大基金从业者提供参考。
一、中国证券业协会（CSA）中国证券业协会是基金行业的主管机构，也是基金从业证书的授证单位。
作为权威机构，中国证券业协会在基金从业证书培训方面具有极高的声誉和专业性。
该机构拥有一支经验丰富的教师队伍，能够深入浅出地讲解基金从业必备的知识点，并提供大量的模拟题和真题供学员练习。
此外，中国证券业协会还会组织各类考前辅导班，为学员提供全面系统的培训，并在考试前提供一对一的答疑服务，帮助学员解决疑惑。
选择中国证券业协会作为培训机构，学员不仅能够学到专业知识，还能与其他学员交流经验，形成合作与竞争的氛围，更有利于学习效果的提高。
二、各大知名证券公司除了中国证券业协会外，各大知名证券公司也是基金从业证书培训的不二之选。
这些公司通常拥有自己的培训体系和教育机构，能够提供系统全面的培训服务。
与传统培训机构相比，这些公司更具实践性，能够将最前沿的市场动态与理论知识相结合，让学员在学习中更好地把握基金行业的动态。
而且，选择知名证券公司作为培训机构还能够增加就业机会，提高个人竞争力。
例如华泰证券、中信证券等知名证券公司经常组织基金从业证书的培训班，受到了广大学员的青睐。
三、专业的在线教育平台随着互联网的发展，在线教育平台成为了越来越多人选择的学习方式。
同时，一些专业的在线教育平台也提供了基金从业证书的培训服务，并得到了良好的口碑。
选择在线教育平台进行培训，可以自由选择学习时间和地点，更加灵活方便。
而且，这些平台通常提供了全套的学习资料和题库，也有专业的师资团队提供答疑与辅导。
例如“智课教育”、“知乎学堂”等在线教育平台都提供了基金从业证书的培训课程，深受学员们的好评。
银行基金考试试卷(含答案)
三季度基金业务培训测试支行：姓名：一、单选题1、基金定投在哪种市场环境更加适合定投，同时能取得不错收益（B）A.单边上涨B.U型走势C.单边下跌D.∩型走势2、资管新规适用范围不包括DA.银行非保本理财B.基金公司及其子公司资管产品C.期货公司及其子公司产品D.私募3、以下哪个不符合新型财富管理的表述（A ）A.新型财富顾问主要由客户经理和投资顾问经验主导B.传统的财富顾问以网点为核心C.新型财富顾问的产品以简单易懂信息透明为主D.传统财富顾问主要服务相对财富度更高的客户4、基金销售的突破口是什么（D）A.看市场等牛市来临B.看产品等爆垮首发C.看政策等高中收冲量D.看客户寻找客群需求5、随着资管新规落地哪类投资品最为受益（C ）A.信托B.保险C.公募基金D.银行理财6、目前权益类产品渗透率最低的是哪类客群（A ）A.理财客群B.代发薪客群C.三方存管客群D.存量基金客群7、以下风险偏好最低的客户类型是（C）A.一年投资经验稳健型B.两年投资经验保守型C.一年投资经验保守型D.五年投资经验平衡型8、以下哪项不属于我行持续营销重点基金特点（B)A.产品种类较多B.只在工行渠道销售C.每个季度会更换D.可以采用定投方式购买9、对于客户买基金如何能赚钱的表述正确的是（D ）A.择时入场B.参考大神观点C.择基长期持有D.基金组合与基金定投10、基金申购是按（b ）的基金净值来计算申购份额的。
A、前日收市价B、当日收市价C、即时交易价D、后一日收市价11、按照《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金在成立后的封闭期不得超过（D ）A、20个工作日B、一个月C、60个工作日D、三个月二、多选题1、下列关于个人投资者的说法正确的是（）ABDA.个人投资者是基金投资群体的重要组成部分B.个人投资者的划分没有统一的标准C.个人投资者的投资经验和能力高于机构投资者D.个人投资者在投资经验和能力方面存在差异2、下列投资对象属于另类投资的有（ABD）A 大宗商品B 房地产C 股票D 艺术品3、净值化对银行理财影响包括哪些？ABCA.净值化计价降低银行对久期和风险偏好，未来理财收益率将整体回落B.从收取资产利差到收取管理费，收入未必有利差那么丰厚。
基金从业资格考试考前培训项目方案
基金从业资格考试考前培训项目方案项目名称：基金从业资格考试考前培训项目。
项目背景：随着国民经济的发展，投资理财已经成为人们生活中不可缺少的一部分，资本市场对投资理财人员的要求也越来越高，基金从业资格考试是从事基金行业工作的人员必须参加的考试，通过该考试能够证明自己具备相关的专业知识和能力，是进入基金行业的必备证书。
项目目标：本项目旨在帮助考生提高基金从业资格考试的通过率，帮助考生快速掌握相关的知识，提高综合应用能力，达到通过考试的目的。
项目内容：1.报名及考试流程介绍：介绍基金从业资格考试的报名时间、费用、考试科目及其难度等内容，帮助考生了解考试的具体流程。
2.基础理论知识讲解：涵盖基金行业相关的基础知识及法律法规等内容。
3.实战应用案例分析：根据考试重点知识点提供典型案例进行分析和解读，并逐步掌握相关知识。
4.模拟考试和答案解析：提供模拟考试实战演练，帮助考生逐步掌握考试技巧和方法，并提供答案解析，帮助考生理解考试知识点。
项目计划：1.项目周期：2周。
2.培训方式：线上直播或线下面授。
3.培训时间：每周安排3次课程，每次2小时。
4.培训人员：由经验丰富的基金行业从业人士担任讲师，具有丰富的实战经验和教学经验。
5.培训地点：线上或线下根据实际情况安排。
项目收益：1.通过课程学习，帮助考生掌握基金从业资格考试相关的知识，提高应试能力和通过率。
2.帮助考生了解基金从业资格考试的具体流程和要求，准确无误地完成考试报名及考试流程。
3.提供多种优质教学资源，包括线上直播课程、线下面授课程、课件、模拟试题等，让学员可以得到全面的知识体系支持。
4.通过本项目学习，考生能够提高自己的综合素质，更好地为未来的职业生涯打下基础。
基金专项培训+考核考试题
基金专项培训+考核考试题
以下是一些可能的基金专项培训+考核的考试题。
请注意，这些题目只是示例，
实际的考试题可能会根据具体的培训内容和要求而有所不同。
一、选择题
1.基金的投资目标是追求：
A. 高风险高收益
B. 低风险低收益
C. 稳定的收益
D. 最大化收益
2.以下哪个不是基金的主要类型？
A. 股票型基金
B. 债券型基金
C. 混合型基金
D. 外汇型基金
3.基金的风险评估指标通常不包括：
A. 夏普比率
B. 最大回撤
C. 收益率
D. 基金规模
二、填空题
1.基金的风险主要由________和________两部分组成。
2.基金的投资组合通常包括________、________和________等多种资产。
3.基金管理人的主要职责是________和________基金的投资组合。
三、简答题
1.请简述基金的基本概念及其投资特点。
2.请解释夏普比率在基金评估中的作用。
3.请描述基金投资的风险管理策略。
以上题目仅供参考，实际的基金专项培训+考核的考试题可能会更加深入和具
体。
为了准备这样的考试，建议参考相关的基金教材、研究资料和专业书籍，以全面提升自己的基金知识和理解。
同时，进行模拟题和真题的练习也是非常重要的，这有助于熟悉考试形式和提升应试能力。
基金从业人员远程培训要求
基金从业人员远程培训要求
基金从业人员的远程培训要求主要包括以下几个方面：
培训内容：远程培训的内容应涵盖基金行业知识、法律法规、职业道德、专业技能等方面。
具体课程设置可以包括必修课和选修课，其中必修课是所有从业人员必须参加的课程，内容涵盖基金投资、销售、运作管理等基础知识；选修课则是针对不同岗位和业务领域的需求设置的课程，从业人员可以根据自己的需要进行选择。
培训形式：远程培训可以采用多种形式，如在线视频、网络直播、音频讲座等。
具体采用哪种形式，需要根据基金公司的实际情况和从业人员的具体需求来确定。
培训时间：远程培训的时间安排需要充分考虑从业人员的实际情况和工作安排，可以采用定期培训和不定期培训相结合的方式。
定期培训可以按照公司的规定进行，如每周一次或每月一次；不定期培训则可以根据需要临时安排。
培训效果评估：远程培训的效果评估可以通过多种方式进行，如考试、问卷调查、实际操作等。
考试是评估培训效果最为常见的方式，可以通过在线考试系统进行；问卷调查可以了解从业人员对培训内容和形式的满意度；实际操作则是评估从业人员在工作中是否能够运用所学知识和技能。
培训师资：远程培训的师资可以来自企业内部或外部，需要具备丰富的行业经验和教学经验。
对于外部师资，需要选择有资质和信誉良好的培训机构或讲师；对于内部师
资，需要建立完善的培训体系和评估机制，确保教学质量和效果。
总之，基金从业人员的远程培训要求需要根据实际情况和需要进行综合考虑和安排，以确保培训效果和质量。
基金从业人员后续培训要求
基金从业人员后续培训要求
基金从业人员的后续培训要求主要包括以下几个方面：
1. 培训内容：后续培训应涵盖法律法规、职业道德、专业技能等方面的内容。
其中，职业道德方面的培训应不少于一定学时，以提升从业人员的合规诚信意识和专业水平。
2. 培训形式：可以采用线上或线下形式进行，但应确保培训的有效性和针对性。
3. 培训学时：自从业资格首次注册次年起，或者在从业资格注销后重新注册当年起，每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于一定学时，其中职业道德方面的后续职业培训不少于一定学时。
另外，连续四年以上未从事基金业务的人员申请注册从业资格，应当在注册之前两年内完成不少于一定学时的后续职业培训或者重新通过从业资格考试。
4. 培训考核：培训结束后，应对从业人员进行考核，确保其掌握所学知识和技能。
考核不合格的，应重新参加培训和考核。
5. 培训记录：应建立健全的培训记录和档案，包括培训计划、培训内容、参训人员名单、考核结果等，以便监管部门查阅和检查。
总之，基金从业人员的后续培训要求旨在提高从业人员的专业素质和合规意识，保障基金行业的健康发展。
基金从业人员远程培训系统
基金从业人员远程培训系统在金融行业，特别是基金行业，持续学习和不断提升技能至关重要。
传统的从业人员培训往往需要大量的时间和资源，而远程培训系统的出现为基金行业带来了新的可能性。
基金从业人员远程培训系统是一种利用网络技术和远程通讯工具为基金从业人员提供灵活学习机会的系统，它能够帮助基金行业的从业人员在不同地点和时间进行学习，提高自身综合能力和专业水平。
优势和特点1.灵活性：基金从业人员远程培训系统使学习者可以根据自己的时间安排和地点选择进行学习，不再受限于传统课堂的时间和地点限制。
2.个性化：系统可以根据学员的学习习惯和水平制定个性化的学习计划，提供更贴合个人需求的学习内容和方式。
3.资源共享：通过远程培训系统，基金从业人员可以与全国乃至全球的同行进行知识和经验的交流，拓宽视野，提高行业认知。
4.互动性：系统提供实时的问答和讨论平台，使学员可以与导师或其他学员进行互动交流，促进学习效果的提升。
实施步骤1.系统建设：搭建基金从业人员远程培训系统平台，包括学习内容管理、在线交流互动、学员数据管理等模块。
2.内容制作：制定丰富多样的学习内容，涵盖基金行业的专业知识、投资技巧、法规政策等方面，并确保内容更新及时。
3.学员注册：邀请基金从业人员注册账号，建立个人信息和学习档案，确保学员信息真实准确。
4.教学运营：安排专业的导师或讲师进行在线直播、课程录播等形式的教学活动，保障学员的学习效果。
5.考核认证：定期组织在线考试或作业评估，对学员学习成果进行测评，给予证书或学分奖励。
未来展望基金从业人员远程培训系统作为一种新型的学习模式，将在未来得到更广泛的应用。
随着科技的不断发展和网络环境的完善，远程培训系统将更加智能化、个性化，为基金从业人员提供更加全面、便捷的学习体验。
同时，远程培训系统也将激发更多的教育资源和优质课程，推动基金从业人员专业水平的提升，为行业的发展注入活力。
基金从业人员远程培训系统的建设和推广，不仅符合金融行业教育发展的趋势，也为基金行业提供了一种新的学习方式和思路。
基金从业资格考试考前密训练习
1、在同一风险水平下能够令期望投资收益率()的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险()的资产组合形成了有效市场前沿线。
基金从业资格考试考前密训练习A、最小，最大B、最大，最大C、最大，最小D、最小，最小正确答案：C【解析】在确定了资产组合的投资风险、期望收益率以及不同资产之间的投资收益相关度以后，必须对所有组合进行检验，找到在同一风险水平下能够令期望投资收益率最大化的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险最小的资产组合。
所有满足这一要求的资产组合形成了有效市场前沿线。
2、1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A、UCITS指令B、AIFMD指令基金从业教材C、《证券监管目标和原则》D、《集合投资计划治理白皮书》正确答案：A【解析】1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
3、股票的()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A、清算价值B、账面价值C、票面价值D、内在价值正确答案：B【解析】股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
4、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为()。
基金从业培训A、离散型随机变量B、分布型随机变量C、连续型随机变量D、中断型随机变量正确答案：C【解析】如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量。
5、基金的财务会计报告通常不包括()。
基金从业试题A、年报B、季报C、周报D、月报正确答案：C【解析】财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。
6、买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括()。
A、风险情况基金从业题库B、对流动性的要求C、支付模式D、有利的市场环境正确答案：A【解析】买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略这三类资产配置策略是在投资者风险承受能力不同的基础上进行的积极管理，具有不同特征，并在不同的市场环境变化中具有不同的表现，同时它们对实施该策略提出了不同的市场流动性要求：(1)支付模式。
投顾经理考试-公募基金专题培训(第二期)
投顾经理考试-公募基金专题培训（第二期）1.ETF与开放式基金管理费哪个高？（） [单选题] *A. ETFB. 开放式基金(正确答案)2.ETF哪种交易方式更流行？（） [单选题] *A.一级市场申购B.二级市场交易(正确答案)3.我国股票ETF是t+0还是t+1？（） [单选题] *A. t+0B. t+1(正确答案)4.我国哪种类型ETF最多？（） [单选题] *A. 股票型(正确答案)B. 债券型C. 商品型D. 货币型5.我国商品ETF主要涉及哪个品种？（） [单选题] *A. 大豆B. 有色C. 煤炭D. 黄金(正确答案)6.权益资产有什么特征？（） [单选题] *A. 低风险低收益B. 中风险中收益C. 高风险高收益(正确答案)7.以下哪类基金不属于权益型基金？（） [单选题] *A. 偏股混合型B. 普通股票型C. 偏债混合型(正确答案)8.某基金申购时净值1.0，赎回时净值1.5，期间基准指数涨幅30%，该基金的超额收益是多少？（） [单选题] *A. 50%B. 30%C. 20%(正确答案)9.在风格九宫格中，与“成长”相反的风格是哪个？（） [单选题] *A. 价值(正确答案)B. 中盘C. 大盘10.常见的组合构建方式是什么？（） [单选题] *A. 核心+次要B. 核心+卫星(正确答案)C. 中心+卫星11.以下哪个不属于定量指标？（） [单选题] *A. 收益率B. 投研背景(正确答案)C. 最大回撤12.普通股票型基金会配置多少比例的权益资产？（） [单选题] *A. 60%以上B. 70%以上C. 80%以上(正确答案)13.如何较为准确的判断某个基金是否是行业基金？（） [单选题] *A. 看名字B. 看持仓(正确答案)C. 看业绩14.以下哪个因素对医药基金的投资影响最弱？（） [单选题] *A. 欧洲多国加息(正确答案)B. 医保政策变动C. 突发大规模卫生事件15.哪个是较为正确的长期投资医药指数基金的做法？（） [单选题] *A. 越涨越买B. 长期定投(正确答案)C. 频繁申赎。
基金从业资格证继续教育流程
基金从业资格证继续教育流程
金融行业从业人员，基金从业资格证几乎成了必需品，考试是个一次性挑战的事情，而保持自己的成绩有效，证书有效则是一生需要坚持做下去的事情，因为这是我们从业的根本。
继续教育从什么时候开始？
1、从证书申请认证后第二个自然年开始，每年15个学分。
2、如果考试成绩通过后4年，还未进行机构挂靠和认证，想要保持成绩有效，第五年开始也需要每年1次继续教育，每年15个学分。
继续教育流程
1、基金从业人员远程培训系统
网址：https:///
2、登录/注册账号
备注：新用户需要自己重新注册
3、完善个人信息
4、进入课程中心选课
选课注意事项：
（1）每年15个学分，多出学分不会保留到次年。
（2）针对已经取证的人员，职业道德至少需要5个学分。
（防止选错，可以进入职业道德专题选择）
5、课程购买（目前每1学时价格10元）
6、购买完成就开始学习就行（学完展示图）。
备注：好好学习，天天向上。
基金从业资格 科目一 科目二
基金从业资格科目一科目二科目一：证券市场基础知识在基金从业资格考试的科目一中，我们将学习关于证券市场的基础知识。
证券市场是金融市场的重要组成部分，它为企业和个人提供了融资和投资的渠道。
作为一名基金从业人员，我们需要掌握证券市场的基本概念和运作规则。
我们需要了解证券市场的分类。
证券市场可以分为两大类：一级市场和二级市场。
一级市场是指新股发行市场，即企业向公众发行股票或债券以筹集资金的市场。
二级市场是指已发行的证券在交易所上市交易的市场。
在二级市场上，投资者可以通过买卖证券来实现投资收益。
我们需要了解证券市场的参与者。
证券市场的参与者包括发行机构、投资者和中介机构。
发行机构是指企业或政府机构，它们通过证券市场发行股票或债券来筹集资金。
投资者是指购买和持有证券的个人和机构，他们通过证券市场进行投资。
中介机构是指证券公司、基金公司等金融机构，它们提供证券交易、投资咨询等服务。
我们还需要了解证券市场的监管机构和监管制度。
证券市场的监管机构是指负责监督和管理证券市场的机构，例如中国证券监督管理委员会。
监管制度是指为保护投资者利益和维护市场秩序而制定的法规和规章。
投资者需要遵守相关的法规和规章，以保证自身权益和市场稳定。
我们需要了解证券市场的基本操作和风险管理。
在证券市场上，投资者可以通过证券交易所进行买卖证券。
买卖证券时，投资者需要了解市场行情、公司基本面和技术面等信息，以做出明智的投资决策。
同时，投资者还需要注意风险管理，例如分散投资、控制仓位、设置止损等，以降低投资风险。
通过科目一的学习，我们可以对证券市场有一个全面的了解，为后续的学习和实践打下基础。
在实际工作中，我们需要不断学习和研究市场动态，提高自身的投资能力和风险管理能力，以更好地为投资者服务。
只有不断学习和提升，我们才能成为一名优秀的基金从业人员。
基金从业资格学时要求
基金从业资格学时要求
根据中国证券业协会的规定，基金从业人员的学时要求包括两个方面：一是培训课程的学时要求，二是继续教育课程的学时要求。
首先，培训课程的学时要求。
根据规定，基金从业人员需完成一定的
培训课程学时，并通过考试方可获得基金从业资格。
具体来说，培训课程
学时要求为40学时，包括《证券基金市场基础知识》、《证券基金法律
法规与业务规则》、《证券基金投资分析与投资组合管理》等几个模块。
考生需参加培训课程，并参加相应的考试，通过后方可获得培训课程学时。
其次，继续教育课程的学时要求。
基金从业人员持有基金从业资格后，还需要进行继续教育，不断提升专业知识和技能水平。
根据规定，基金从
业人员每三年需要完成60学时的继续教育学时要求，以保持其从业资格
的有效性。
这些继续教育课程包括经济法律、基金投资理论与实务、财务
会计等相关课程。
基金从业人员需根据自己的实际情况选择相应的继续教
育课程，并完成相应的学时要求。
总的来说，基金从业资格的学时要求包括40学时的培训课程学时和
每三年60学时的继续教育学时。
通过参加培训课程和继续教育课程，基
金从业人员可以不断补充和更新自己的专业知识，提高从业水平，适应证
券市场的发展和变化。
需要注意的是，学时要求只是基金从业资格的一部分，还需要通过相
应的考试才能获得基金从业资格证书。
因此，基金从业人员既要关注学时
要求，也要注重学习和备考，全面提升自己的专业能力和素质。
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投资基金的定义
• 定义：组合投资、专业管理、利益共享、 风险共担的集合投资方式 • 投资基金的分类：证券投资基金、私募股 权基金、风险投资基金、对冲基金、另类 投资基金
第二章：证券投资基金概述
基金管理 人
投资者
基金
证 券
基金托管 人
证券投资基金特点：
• • • • • 1.集合理财，专业管理 2.组合投资，分散风险 3.利益共享，风险共担 4。严格监管、信息透明 5.独立托管，保障安全
第一章：金融市场与资产管理行业
金融市场的分类： 按照交易工具的期限： 资本市场（一年以上长资金交易） 按照交易标的物：票据市场、证券市场、外汇市场、黄金市场、衍生工具
货币市场（一年以内的短期资金）
按照交割期限：现货市场、期货市场
金融市场的构成要素
• 市场参与者：政府、中央银行、金融机构、 个人和企业居民 • 金融工具： • 金融交易的组织方式：固定场所、面议、 电信网络
运营依据不同：按合同、按章程
基金与其他金融工具比较
• 基金与股票、债券的差异： 1、反应的经济关系不同（股票：股东，基金： 受益人） 2、所筹资金投向不同：股票、债券投向实业
3、投资收益风险大小不同： 股票：高风险、高收益 债券：低风险、低收益 基金：风险适中、收益相对稳健
证券投资基金金管理公司） 基金托管人（商业银行或其他金融机构）
主体
销售机构 支付机构 份额登记机构 估值核算机构 投资顾问机构 基金评价机构 信息技术 律师、会计师
基金市场服务机构
证券投资基金的法律形式与运作方式
契约型基金（我国）
• 法律形式
公司型基金（美国） 法律主体资格不同：个人与法人 契约型基金与公司型基金区别： 投资者地位不同：股东与非股东