审计部审计员岗位业绩考核指标组成表

内部审计绩效考核

内部审计绩效考核篇一：内部审计绩效考核制度内部审计绩效考核制度为提高部门职员工作积极性，实现部门工作目标,根据内部审计工作制度和公司有关部门政策,结合审计岗位职责制定本制度。

业绩评估的目的是获取审计人员有资格实施的审计工作的水平和有哪些方面可以提高等信息，有助于向员工有效地提出建议和进行培训；业绩评估作为员工调整薪金和晋升的参考依据。

一、评定因素指标：1．业绩因素指标：工作数量---完成数量要与其职位要求相比；结果要与目标相比，即审计师的工作是否及时完成。

工作质量---最终结果的优秀程度；已完成工作的彻底性、准确性和总体质量，包括工作底稿的充分性和清晰性。

审计知识---理解审计原理和公司经营政策和程序。

审计才能---理解审计方案的目标，拥有分析被检查控制系统的能力。

分析问题---能识别存在的问题，并能将问题按逻辑和系统分解成最基本的部分。

收集相关的事实，能透过问题的表面发现其真正含义。

决策-------识别事实，直入问题核心，做出正确和及时的决定。

计划-------系统和实用地计划工作，按符合逻辑的次序使得审计工作更有效率。

遵循政策---拥有正确而审慎地遵循公司审计政策和指引的能力；熟练理解审计政策和指引；如果在特定情况下政策指引不合适，懂得对政策指引提出质疑。

沟通能力---能清晰、有逻辑地表达意见的要点，书面和口头表达有说服力，在工作中要与上级保持沟通。

2．个人特性指标：创造力-----能够在工作中运用想象力和创造力，提出新的和改进的程序或者应用方法。

主动性-----是一个有主动精神的人。

坚韧性-----不屈不挠，坚决追求目标，为达到审计目标不轻易放弃。

与他人一起工作的能力（协作能力）---能够与他人友好相处。

要为他人着想和老练，懂得影响他人。

判断力-----能够理解问题的所有方面，在作出决定前重视每一项考虑。

适应能力---有能力适应变化和新的情况。

说服能力---能够影响他人。

领导才能---能够激发下属的积极性和联合他们共同采取行动。

公司审计部组织架构及岗位职责范例

文件制修订记录★审计部组织结构图注：1、未设计XX子公司的审计员，考虑因涉及业务及地域原因，每半年会组成审计小组（包括财务、审计）对子公司进行专项审计。

另，审计人员可子公司行政管辖，业务归总部管辖。

2、审计部费用稽核员，未考虑子公司设立，也是基于各公司业务涉及面而定，包括XX各子公司的市场费用投入执行情况检查，专员全面对母公司及子公司的市场费用执行情况进行稽核。

★岗位晋升和轮岗示意图注：红色箭头表示岗位晋升；蓝色箭头表示轮岗。

平级岗位根据工作需要部门内轮岗也可跨部门轮岗。

1、部门概述审计部在总经理的直接领导下开展工作，根据国家审计相关法规和公司的管理要求，建立和健全公司各项内审制度和内控流程，并负责有效执行；根据公司要求对潜在的风险进行管理和控制。

2、部门机构设置根据工作需要可以设立如下编制：一、审计部经理，全面负责公司各项审核工作。

二、审计主管及审计员，全面负责审核各子公司各项审核工作。

三、费用稽核主管及费用稽核员，在审计部经理的领导下，负责母公司及各子公司市场费用执行稽核。

3、部门职责第一条根据国家审计相关法规和公司的管理要求，协助建立和健全公司各项内审制度和内控流程，并负责有效执行；第二条根据公司要求对风险进行管理和控制；第三条根据公司年度经营目标，组织制定并实施审计部年度、月度工作计划，对完成结果负责；第四条负责公司市场稽核的管理工作、组织实施内部审计监督和纪律监察，并向总经理报告结果；第五条协助外部审计机构对公司的审计工作；第六条完成总经理交办的其他工作任务。

4、部门权限1. 对各子公司及各部门工作有审核、督察、监督权；2. 对公司各项流程的制定、执行等有建议权；3. 对公司执行各流程、各环节失误的个人有相应的处罚权；5、部门核心工作目标及风险防范点1. 对市场费用审核后做出费用审核报告2. 对各子公司财务资料进行分析、审核后做出财务审核报告3. 对采购、物流费用审查后做出采购审核报告4. 审计问题追踪检查率5. 审计结果准确性★岗位职责★审计经理1、在总经理的直接领导下，负责审计部全面工作；2、根据国家审计相关法规和公司的管理要求，协助建立和健全公司各项制度和内控流程，制订企业年度内部审计计划和审计工作费用预算；3、根据公司要求对风险进行管理和控制；4、根据公司年度经营目标，组织制定并实施审计部年度、月度工作计划，对完成结果负责；5、负责公司市场稽核的管理工作、组织实施内部审计监督和纪律监察，并向总经理报告结果；6、协助外部审计机构对公司的审计工作；7、负责本部门的团队建设，定期组织对本部门人员进行各项培训；8、协调本部门与公司内部、外部相关部门之间的工作关系；9、负责公司制度、合同、协议等文件审核和各项经营活动的风险防范；10、完成总经理交办的其他工作任务。

审计人员绩效考核制度(最精密的审计人员考核制度)

浅深集团审计人员绩效考核制度编号总页数 3 版本 A 签核栏位起草人总监审核总裁核准起草日期审核日期核准日期修订记录版本发行日期修订事项修订页次修订人核准人备注说明：审计人员绩效考核制度更改次数0页次1/3 1. 目的为评估及量化审计人员工作成果及贡献度，提升审计人员工作能力、绩效及积极性，从而提升审计组织工作能效，特制定本制度。

2. 适用范围审计管理中心所有审计人员3. 权责单位3.1 审计总监：根据相关审计成果评定审计各组组长绩效；3.2 审计部长：根据本部审计人员工作表现及成果评订绩效；3.3 审计专员：根据自身及成果制作并提交绩效资料之部长；4. 定义本部门绩效考核旨在运用相关标准和指标，以一年为周期对审计人员过去一年内工作所取得之业绩进行评估，运用此评估结果对员工未来之工作方向、重心进行调整及正面引导，并作为审计人员薪资、职位调整之重要参数。

5. 内容5.1 绩效组成要素5.1.1 审计数量；5.1.1.1 年度内完成审计项目总数，此数量以审计之控制点数量为参照，数据来源于审计底稿“审计重点”栏位项目数；5.1.1.2 审计底稿中“审计重点”对应之审计发现及说明均需有附件支持，以确保审计人员确有对审计重点进行关注；5.1.2 审计质量5.1.2.1 审计质量量化参数由审计发现对应之风险因子及异常比例确定；5.1.2.2 审计发现对应之风险因子分数分别为1，2，3分，对应严重度为轻微，一般，严重，具体参见《风险因子说明表》；5.1.2.3 审计发现对应之异常比例对应分数为1，2，3分，对应异常比例为≤5%，5%＜%≤15%，＞15%，具体参见《风险因子说明表》；5.1.2.4 审计质量采用量化公式为：风险因子×异常比例，对应分数最低为1分，最高为9分。

5.1.3 审计效率审计人员绩效考核制度更改次数0页次2/35.1.3.1 审计效率根据年度计划确定，如在计划时间内完成则效率为100%，逾期未计划完成，量化效率为：（计划天数-未完成项对应计划天数）÷计划天数；5.1.3.2 临时安排事项不纳入效率计算，即：临时安排事项耗用天数不计入逾期天数；5.1.4 审计效益5.1.4.1 审计效益以金额体现，摘自报告中金额量化部分数据，包括但不限于：挽回之损失、节约之金额、扣回之款项、增加营业额、降低成本等；5.1.4.2 审计发现之对策可长期为公司带来效益或降低成本，以年为时间单位计算效益；5.1.5 建议效果5.1.5.1 审计复核确认建议实施及改善状况，未改善、改善未完成、改善未达效果则不纳入评分，量化为：实施之建议对策÷总建议数；5.1.5.2 数据采用审计底稿“改善对策”数量及“是否改善”中“是”数量；5.1.6 审计项覆盖率5.1.6.1 审计人员进行前拟写审计底稿“审计项目”及“目标与审计重点栏位”，后由组长进行确认，对不完善或遗漏点进行补充，以不同颜色标记补充项；5.1.6.2 审计项覆盖率以“审计重点”为参照，具体量化公式为：审计人员拟写之审计重点÷（审计人员拟写＋组长补充数）；5.1.7 审计人员自评5.1.7.1 审计人员自我评价本年度之工作表现、工作态度、工作贡献、自身提升状况予以自评；5.1.7.2 审计人员简要罗列本年度工作成绩及作简要陈述，以PPT格式汇总呈现；5.1.8直属主管评分5.1.8.1 直属主管根据本年度下属表现予以评分，评分主要侧重工作态度、审计能力提升度、安排事项完成满意度等，此部分不作细分量化；5.1.8.2 直属主管于绩效考核表简要评价被评定人本年度表现状况；审计人员绩效考核制度更改次数 0 页次 3/35.2 要素比例及评分细则5.2.1 审计数量、审计质量、审计效益三项采用贡献度最高人员为满分，其他人员量化公式为：自身贡献度÷最高贡献度之比例为量化数据。

审计部绩效考核指标

指标定义
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度
审计部绩效考核指标
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计部工作计划完成率
40%
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
二、考核指标说明
(一) 流程/运营/管理 (90％)
1、审计部工作计划完成率
指标名称
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计周期
季度
2、审计分析报告
指标名称
审计分析报告
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1

审计部绩效考核指标DOC

3
审计汇报材料
报表的及时、完整、规范，对问题的分析
20
季度绩效考核表
审计报表
保证审计资料的质量，为公司了解审计情况提供信息
4
子公司审计整改报告跟踪检查
检查的次数、发现的问题的数量的质量
20
季度绩效考核表
报告材料
为及时发现整改报告的问题提供保证
5
内部满意度
见部门满意度调查表
20
其它部门评价，人力资源部统计
20
效率
15
计划和组织能力
15
合计
100
项目
态度类型
所需态度
是否认真完ห้องสมุดไป่ตู้任务
25
是否有责任感，愿意承担更多的责任
25
是否虚心好学，要求上进
20
是否及时准确向上级汇报工作
20
做事效率是否高
10
合计
100
审计部主任审计师绩效考核指标
1、审计部主任审计师KPI指标表
指标编号
KPI
KPI说明
权重(100%)
审计部绩效考核指标
审计部审计师绩效考核指标
1、审计部审计师KPI指标表
指标编号
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息来源
考核目的
1
工作总结报告
见工作报告总结表
20
季度绩效考核表
工作报告
对上阶段工作的总结和分析，对下阶段工作的预想和计划
2
子公司审计报告
审计报告的及时、准确，发现的问题、对问题的分析及建议
是否及时准确向上级汇报工作
20
做事效率是否高
10
合计
100

审计部门绩效考核方案

审计部门绩效考核方案一、引言审计部门作为企业或组织中的重要监督和评价机构，其工作质量和效率对于保障企业的合规运营、风险防控和价值提升具有关键作用。

为了有效激励审计人员的工作积极性，提高审计工作的质量和效果，制定一套科学合理、切实可行的绩效考核方案至关重要。

二、考核目的1、激励审计人员积极履行职责，提高工作效率和质量。

2、促进审计部门内部的团队合作和沟通协作。

3、为审计人员的薪酬调整、晋升、培训和职业发展提供依据。

三、考核原则1、公平公正原则考核标准和程序应公平、公正、透明，对所有审计人员一视同仁，避免主观随意性和偏见。

2、目标导向原则考核指标应与审计部门的整体目标和工作重点紧密结合，引导审计人员为实现部门目标而努力。

3、定量与定性相结合原则采用定量指标和定性指标相结合的方式，全面、客观地评价审计人员的工作表现。

4、反馈与改进原则及时向审计人员反馈考核结果，帮助其了解自身的优势和不足，促进其不断改进工作。

四、考核主体1、上级领导评价由审计部门负责人对下属审计人员的工作表现进行评价。

2、同事互评审计部门内部的同事之间相互评价，以了解团队合作和沟通协作方面的表现。

3、被审计单位反馈征求被审计单位对审计人员工作态度、专业能力和沟通效果等方面的意见和评价。

五、考核周期考核周期可以设定为季度考核和年度考核相结合的方式。

季度考核主要用于及时反馈和调整工作，年度考核则用于综合评价和奖励。

六、考核指标1、工作业绩（1）审计项目完成情况包括审计项目的数量、质量、按时完成率等。

例如，是否按照计划完成审计项目，审计报告是否准确、清晰、有价值。

（2）发现问题和提出建议审计过程中发现的问题数量、重要性程度，以及提出的改进建议的可行性和有效性。

（3）审计成果的应用审计结果是否得到有效应用，如被审计单位是否根据审计建议进行整改，整改效果如何。

2、工作能力（1）专业知识和技能审计人员的财务、审计、法律等专业知识水平，以及运用相关工具和方法的能力。

审计部职员(审计员)岗位责任书、责任清单

2.负责收集审计证据，提出审计建议与意见，撰写审计底稿。
3.负责审计项目档案的立卷归档。
4.参与对公司所属的工程项目进行审计。
5.参与督促被审计单位整改落实审计报告建议和意见。
6.参与开展工程项目后续审计。
7.参与组织实施项目内部控制评价工作。
8.参与组织和指导工程项目迎接外部审计机关的审计。
9.参与处理迎接外部审计时的相关问责事宜。
1.审计工作底稿。
2.管理建议书。
本人签字确认
年月日
单位盖章确认
年月日
审计部职员(审计员)岗位责任书、责任清单
岗位名称
岗位目标
1.职能管理目标：全面完成岗位职责范围内的工作和领导交办的任务。
2.职业水准目标：参与审计项目，确保审计质量。
3.提供服务目标：按时向审计组提交审计工作底稿、管理建议书等工作成果。
岗位职责
简述
1.负责向审计部报请追究被审计人与审计相关行政责任的初步建议。
2.客观公正、实事求是、恪尽职守。
3.根据任务分工，按期完成审计任务。
4.严格执行审计程序，确保审计质量。
5.做好审计沟通工作。
6.严格执行审计回避制度。
7.合理运用审计知识、技能和经验，保持职业谨慎。
8.创新工作思路，提高工作效率。
岗位基本
职能要求
产品交付能力：按期、保质完成审计任务。
岗位资格
要求
10.参与新上项目管理交底工作。
11.参与项目领导班子绩效考核工作。
12.参与责任成本考核工作。
13.参与项目经济活动分析和财务决算工作。
14.参与项目效能监察和后评价工作。
三条红线
1.不违反廉洁自律规章。
2.不泄露企业商业秘密。

内部审计员岗位任务绩效考核指标

审计报告正确性、清晰性、简洁性和恰当文字表述情况
数据准确、论据充分、语言简洁易懂、结论正确，报告的质量高
监察副主任
8
审计证据情况
证据是否无可辩驳地支持审计结论
证据非常充分，完全支持审计结论
监察副主任
当期未按计划完成的审计报告项数及延迟天数
0项
每出现1项，扣（），且每延迟1天，扣（）分
审计计划与审计报告
4
违章、违纪
当期本人违反规章制度及法律法规的次数
0次
每出现1次，扣（）分
考核部门和本部门组织检查
编号
GS名称
GS定义/解释
目标效果
考核主体
5
制定审计工作计划的及时性、完善性和计划的执行情况
协助监察副主任制定的审计工作计划是否完善，计划的执行情况如何
工作计划的制定非常及时、完善、合理；工作计划得到了非常及时、高效的执行，工作成果显著
监察副主任
6
审计方法运用的合理性、充分性
审计抽样范围合理性，内部控制问卷、流程图和文字叙述、符合性测试、实质性测试等审计方法恰当运用情况
审计方法的使用非常专业、合理，极大提高了审计工作的效率和效果
监察副主任
7
审计报告质量
内部审计员岗位任务绩效义/公式
业绩目标
考核标准
信息来源
1
工作计划完成率
已完成的工作项数/计划的工作项数×100%
100%
每降低1%，扣（）分
工作计划
2
内部审计项目完成率
当期实际完成的审计项目/计划完成的审计项目×100%
100%
每降低1%，扣（）分
内部审计报告
3
内部审计报告完成及时性

审计部组织架构及岗位职责

xxxx公司审计部岗位职责201X年7月目录组织结构示意图 (3)岗位晋升示意图 (4)审计部部门岗位职责 (5)审计经理岗位职责 (6)审计主管岗位职责 (6)审计员岗位职责 (6)费用稽核主管岗位职责 (7)费用稽核员岗位职责 (7)各岗位招聘选拨条件 (8)审计部组织结构图注：1、未设计XX子公司的审计员，考虑因涉及业务及地域原因，每半年会组成审计小组（包括财务、审计）对子公司进行专项审计。

另，审计人员可子公司行政管辖，业务归总部管辖。

2、审计部费用稽核员，未考虑子公司设立，也是基于各公司业务涉及面而定，包括XX各子公司的市场费用投入执行情况检查，专员全面对母公司及子公司的市场费用执行情况进行稽核。

岗位晋升和轮岗示意图注解：红色箭头表示岗位晋升；蓝色箭头表示轮岗。

平级岗位根据工作需要部门内轮岗也可跨部门轮岗。

1、部门概述审计部在总经理的直接领导下开展工作，根据国家审计相关法规和公司的管理要求，建立和健全公司各项内审制度和内控流程，并负责有效执行；根据公司要求对潜在的风险进行管理和控制。

2、部门机构设置根据工作需要可以设立如下编制：一、审计部经理，全面负责公司各项审核工作。

二、审计主管及审计员，全面负责审核各子公司各项审核工作。

三、费用稽核主管及费用稽核员，在审计部经理的领导下，负责母公司及各子公司市场费用执行稽核。

3、部门职责第一条根据国家审计相关法规和公司的管理要求，协助建立和健全公司各项内审制度和内控流程，并负责有效执行；第二条根据公司要求对风险进行管理和控制；第三条根据公司年度经营目标，组织制定并实施审计部年度、月度工作计划，对完成结果负责；第四条负责公司市场稽核的管理工作、组织实施内部审计监督和纪律监察，并向总经理报告结果；第五条协助外部审计机构对公司的审计工作；第六条完成总经理交办的其他工作任务。

4、部门权限1. 对各子公司及各部门工作有审核、督察、监督权；2. 对公司各项流程的制定、执行等有建议权；3. 对公司执行各流程、各环节失误的个人有相应的处罚权；5、部门核心工作目标及风险防范点1. 对市场费用审核后做出费用审核报告2. 对各子公司财务资料进行分析、审核后做出财务审核报告3. 对采购、物流费用审查后做出采购审核报告4. 审计问题追踪检查率5. 审计结果准确性岗位职责审计经理1、在总经理的直接领导下，负责审计部全面工作；2、根据国家审计相关法规和公司的管理要求，协助建立和健全公司各项制度和内控流程，制订企业年度内部审计计划和审计工作费用预算；3、根据公司要求对风险进行管理和控制；4、根据公司年度经营目标，组织制定并实施审计部年度、月度工作计划，对完成结果负责；5、负责公司市场稽核的管理工作、组织实施内部审计监督和纪律监察，并向总经理报告结果；6、协助外部审计机构对公司的审计工作；7、负责本部门的团队建设，定期组织对本部门人员进行各项培训；8、协调本部门与公司内部、外部相关部门之间的工作关系；9、负责公司制度、合同、协议等文件审核和各项经营活动的风险防范；10、完成总经理交办的其他工作任务。

审计员岗位考核指标

对审查情况的总体回顾和分析，对下一步工作的借鉴和建议
3.审计体系的建立和完善
工作总结、相关的制度规定文本
10%
根据实际需要逐步制定和完善审计体系，考核体系可行性、执行跟进情况和改进建议
4.审计项目的数量、行业信息的收集
审计报告、信息资料、工作总结
25%
根据实际确立项目的必要性和数量，信息的收集、整理
15%
审计员岗位考核指标
KRI指标组成表
关键业绩指标
KPI
信息来源
权重
考核说明
1.审计计划的制定、审计程序的执行和落实
审计计划、审计程序、工作总结
30%
包括年度计划、季度计划、和具体的实施计划和程序等，考核计划的及时性、准确性、完善性、可操作性及实施情况
2.审计评价和结果的准确性及建议
工作总结、信息反馈
25%
5.审计档案的整理
工作总结、抽查结果
10%
建立并及时整理档案，妥善保管档案
能力态度指标组成表
能力指标
权重
态度指标
权重
1.沟通能力
20%
1.工作责任心
35%
2.专业技能
25%
2.工作积极性
20%
3.协调能力
15%
3.团队意识
15%
4.问题的解决能力
30%
4.学习意识
15%
5.表达能力
Hale Waihona Puke 10%5.工作勤勉度

绩效考核指标---监察审计部经理

绩效考核指标---监察审计部经理总经理经济指标承包责任价值转移与销售模式满意度评价指标信息量化表管理实施方案产供销信息管理系统实施附表一: 监察审计部经理岗位绩效考核表(季度) 编号: 年 (季) 姓名部门监察审计部岗位经理考核时间考核周期业绩指标信息来源考评人权重考核标准得分说明:根据监察审计工作的执行情况综合评分。

考核项目权重评分监察计划执行完成率 30% 监察审计35% 监察审计分析报告的质工作执行行政副总行政副总 30% 量情况评分发现问题的及时性 20%审计的任务量 20%说明: 根据项目审计后的效果综合评分。

标准定义得分区间发现重大隐患问题，为公司挽回重大90,100 监察审计经济损失。

25% 行政副总行政副总效果评分发现较多隐患问题，为公司挽回较多80,90 经济损失发现较少隐患问题，为公司挽回经济80分以下一些损失说明:D =(季度实际发生额,季度预算总额),季度预算总额中心预算标准定义得分区间费用执行-10% ?D 90,100 财务部财务经理 10% 率(D) -10% < D ?-5% 80,90 (通用指标) -5% < D ?0 70,800 < D ?5% 60,70D > 5% 60分以下说明:直接上级对其季度其他工作职责执行的综合评分。

标准定义得分区间大大超过计划要求，给公司带来预期领导综90,00 外的较大收益合满意度行政副总行政副总 20%超出计划要求，超过公司预期目标 80,90 (通用指标)达到计划的基本要求，完成了基本目70,80 标未能达到计划的要求，但尚未给公司60,70 带来较大损失分公司部门职责公司岗位业绩考核指标企业组织演进与企业集团重组分析多元行业分析报告加盟商培训管理规定外出培训管理办法公司绩效考核项目公司咨询项目合同战略规划报告经营计划和预算管理制度品牌营销模式建构分析及理性思考总经理经济指标承包责任价值转移与销售模式满意度评价指标信息量化表管理实施方案产供销信息管理系统实施远未完成计划，给公司的正常工作开60分以下展带来较大消极影响态度指标:态度得分行政副总行政副总 10% 最终绩效得分人力资源部评语签字: 日期:行政副总评语签字: 日期:附表二: 监察审计部经理绩效考核表(年度) 编号: 部门: 年姓名部门监察审计部岗位经理考核时间考核周期考核事项评分权重加权得分工作业绩 50%工作态度 20%工作能力 30%综合得分考核指标信息来源考评人权重考核标准得分工作业绩:说明:根据已审计过的项目，是否还发生审核范审计项目行政副总行政副总10% 围内的问题，给予相应的评分。

监察审计部经理绩效考核表(年度)

标准定义
得分区间
已审计过的项目，未遗漏审计范围内的各项问题
80～100
已审计过的项目，未遗漏审计范围内的重大问题
60～80
已审计过的项目，遗漏审计范围内的较多问题
60分以下
本部门员工满意度
（通用指标）
满意度调查报告
行政副总
10%
说明：本部门员工对于部门经理管理工作的综合满意程度。
考核项目
权重
评分
对下属工作任务安排合理性
监察审计部经理绩效考核表（年度）
编号：部门：年
姓名
部门
监察审计部
岗位
经理
考核时间
考核周期
考核事项
评分
权重
加权得分
工作业绩
50%
工作态度
20%
工作能力
30%
综合得分
考核指标
信息来源
考评人
权重
考核标准
ห้องสมุดไป่ตู้得分
工作业绩：
审计项目表现评分
行政副总
行政副总
10%
说明：根据已审计过的项目，是否还发生审核范围内的问题，给予相应的评分。
20%
对下属授权合理性
20%
对下属工作目标明确性
10%
与下属沟通充分性
30%
对下属工作指导和培训充分性
20%
各季度业绩平均指标
各季度业绩考核表
行政副总
80%
一季度
二季度
三季度
四季度
算术平均得分
工作业绩综合得分
人力资源部评部
签字：日期：
行政副总
评语
签字：日期：

审计绩效考核方案

•按照部、办领导的要求与监控对象进行沟通，收集、整理、报
工
告内外部对监控对象检查的信息，及监控对象内控状况的变动
作任务考核项
条线或机构监控
前台部、办的监控责任人
审计项目实施部门负责人
情况。 •按照规范的要求与时间,对监控对象提交的审计整改进展情况和整改结果进行了评估,并提交评估报告 •完成上述任务的，每个考核年度每个监控区域（分公司或总部条线）给予监控责任人20分； •若未完成任务，或工作质量不符合规范要求每次扣减监控责任
直接分解为个人指标
12
二、考核方案
（五）人员考核——前台
项目质量
项目数量
项目成效
•职业操守 •协作精神 •专业能力
考核指标
定量指标(15%): 审计实施质量
定性指标(15%):
➢ 审计结论准确性 (5%)
➢ 审计证据充分性 (5%)
➢ 审计分析严密性 (5%)
参加项目数量 (20%)
重大事项的揭示 (30%)
行全面绩
《工作量统计
各项绩表》、效评分《审计报告》按权重《审计成效表》汇总得等
到部门
的考核
结果.
效考核
5%
学习路径图
10%
由前台部门负责人考评
按交叉测评方式进行
《工作量统计表》
8
二、考核方案
（四）部门考核——中台部门
指标性质
考核标准
权重考核主体
考核方式考核频率考核结果依据
5%
前后台部门负责人以测评人的满意程度给予评价
审计成效表
9
二、考核方案
（四）部门考核——后台部门

审计部绩效考核指标

指标名称
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计周期
季度
2、审计分析报告
指标名称
审计分析报告
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面（90％）
1
审计部工作计划完成率
40％
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10％)
1
审计部人均培训时间
10％得分合计ຫໍສະໝຸດ ∑得分二、考核指标说明
(一) 流程/运营/管理（90％）
1、审计部工作计划完成率
培训总时数（小时)=∑培训时间（小时)×培训人数
数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计制度和流程的明确性和规范性
15%
2
审计分析报告提交的及时性
15％
3
审计分析报告准确性
20％
4
审计分析报告对公司决策的参考作用
15%
5
审计分析报告的全面性和完整性
15%
6
审计分析报告的公正性
20%
总分

(完整版)审计部绩效考核

审计部主任绩效考核指标量表
被考核人姓名
职位
审计部主任
部门
审计部
考核人姓名
职位
分管总经理
部门
序号
考核指标
权重
绩效目标值
考核得分
1
部门工作计划编制及时性
15%
考核期内确保及时编制工作计划
部门工作计划完成率
15%
考核期内部门工作计划完成率达100%
2
审计报告
一次通过率
15%
考核期内审计报告一次通过率在%以上
4
审计结果准确性
10%
考核期内审计结果更正的次数在次以下
5
审计工作及时率
10
考核期内审计工作及时率达100%
6
审计报告
证据充分性
5%
考核期内因审计证据不足而使审计结果被推翻的次数在次以下
7
审计报告归档率
5%
考核期内审计报告归档率达100%
8
员工日常行为规范检查及
时性Βιβλιοθήκη 5%考核期内员工日常行为规范未及时检查次数不
8
员工日常行为规范检查及
时性
5%
考核期内员工日常行为规范未及时检查次数不
超过次
9
员工管理
5%
考核期内对本部门员工绩效考核及时、内容真实
10
劳动纪律执行情况
5%
考核期内本人遵守公司各项制度情况
11
其他任务完成情况
5%
考核期内领导交办的其他任务完成情况
本次考核总得分
考核
指标
说明
被考核人
考核人
复核人
签字：日期：
签字：日期：
签字：日期：
审计员绩效考核指标量表

审计部审计员岗位业绩考核指标组成表

内部审计绩效考核

公司审计部组织架构及岗位职责范例

审计人员绩效考核制度(最精密的审计人员考核制度)

审计部绩效考核指标

审计部绩效考核指标DOC

审计部门绩效考核方案

审计部职员(审计员)岗位责任书、责任清单

内部审计员岗位任务绩效考核指标

审计部组织架构及岗位职责

审计员岗位考核指标

绩效考核指标---监察审计部经理

监察审计部经理绩效考核表(年度)

审计绩效考核方案

审计部 绩效考核指标

(完整版)审计部绩效考核

审计部绩效考核指标