会计师事务所书面报备情况表
境外会计师事务所入境执行审计业务信息报备表
附1：
境外会计师事务所入境执行审计业务信息报备表
境外会计师事务所名称：
年月日至年月日，本会计师事务所拟与中国内地会计师事务所开展中国内地企业境外上市审计业务合作，具体情况如下：
填表说明：可按此表格式另再制表。
附2：
境外会计师事务所与中国内地会计师事务所业务合作报告表
境外会计师事务所名称：
年月日至年月日，本会计师事务所与中国内地会计师事务所开展了中国内地企业境外上市审计业务合作，具体情况如下：
填表说明：可按此表格式另再制表。
业务报备管理办法
附件：河南省会计师事务所业务报备管理办法第一条为维护社会公众利益和会计师事务所及注册会计师的合法权益,预防和打击假冒会计师事务所审计报告的违法行为，全面提升执业能力、促进行业健康发展，根据《中华人民共和国注册会计师法》，结合我省实际情况,制定本办法。
第二条在河南省境内依法设立的会计师事务所（含外省会计师事务所在河南省设立的分所）以及在河南省执行法定业务的外省事务所均适用本方法。
第三条省内会计师事务所到省外执业应当遵守当地业务报备的相关规定。
第四条会计师事务所按照《中华人民共和国注册会计师法》规定开展的注册会计师法定业务，即财务报表审计业务、专项审计业务等其他鉴证业务均属于业务报备的范围.财务报表审计业务：是指以被审计单位整体财务报告为鉴证对象、以通用目的为财务报告编制基础,对财务报告整体发表审计意见的审计项目，包括年报审计、中报审计、季报审计、月报审计、IPO审计、发行债券审计、基准日报表审计等.审计报告的用途既可以是法律法规规定的,也可以是司法鉴证目的、银行放贷目的或其他目的的情形。
专项审计业务:是指以部分财务指标为鉴证对象、或以特殊目的为财务报告编制基础,对个别或部分财务指标发表审计意见,或通过个别或部分财务指标对专门事项进行认定并发表意见的审计项目，是除财务报表审计、验资以外的其他鉴证类业务。
第五条会计师事务所业务报备采用网上实时报备方式。
各会计师事务所应当在业务终了时，出具业务报告时，实时将有关业务信息录入省注协网上业务报备系统,填报完成后由系统生成防伪验证码和二维码。
第六条会计师事务所出具业务报告时应将带有二维码的防伪报告封面作为业务报告书的首页，并将获取的防伪验证码完整无误的打印至对外出具的鉴证报告正文每页的右上角。
会计师事务所出具鉴证业务报告时建议采用不可拆卸装订技术以保证鉴定报告的完整性.第七条会计师事务所出具的业务报告上打印有防伪验证码及二维码仅证明此业务报告是经依法批准设立的事务所出具并经河南省注册会计师协会业务报备系统备案，业务报告的法律责任主体仍然是会计师事务所,注册会计师协会不承担业务报告的任何法律责任.第八条在河南省内执业的外省会计师事务所，每承接一项业务需向省注协提交会计师事务所营业执照复印机、事务所介绍信和申领人有效身份证件，到省注协申请临时登录帐户,登录业务报备系统进行业务报备获取防伪验证码及二维码。
咨询服务单位备案登记表
咨询服务单位备案登记表，
备案单位信息
单位名称：
单位类型：
法定代表人：
统一社会信用代码：
注册地址：
办公地址：
邮政编码：
传真：
单位网址：
备案项目
备案日期：
备案编号：
备案单位介绍
一、单位基本情况
（1）单位性质：
（2）成立时间：
（4）人员组成：
（5）企业荣誉：
二、专业能力和服务理念（2）核心团队介绍：（3）专业资质：
（4）服务理念和宗旨：三、经营状况
（1）主要业务范围：（2）经营状况介绍：（3）经营成果和业绩：（4）客户评价和反馈：四、服务模式和流程（1）服务模式：
（2）服务流程：
（3）服务标准：
五、市场定位和发展规划（1）市场定位：
（2）目标客户群体：
（4）发展目标和规划：
六、质量管理和责任体系
（1）质量管理体系：
（2）责任体系：
七、获得荣誉和成果
（1）荣誉和奖项：
（2）成果和效益：
（3）社会影响：
八、其他补充信息
请在下方备注栏提供其他任何相关信息，以便备案机构更全面地了解您的单位和服务情况。
，。
2020年湖南省拟上市公司报备情况表
序号
公司名称
1 华文食品股份有限公司
2 圣湘生物科技股份有限公司
3 安克创新科技股份有限公司
保荐机构 会计师事务所 律师事务所 申报板块 申报状态
民生证券 西部证券
中审众环 中审众环
启元 启元
中小板 科创板
已过会 待发行
已过会 待注册
中金
天健
北京海问 创业板
在审
4 长沙族兴新材料股份有限公司
毕马威
启元 竞天公诚 北京嘉源
创业板 中小板
待申报 待申报
辅导
19 湖南龙舟农机股份有限公司 20 湘茶集团股份有限公司
中信证券 江苏公证天业
海通证券
天健
中伦 启元
辅导 辅导
21 湖南元亨科技股份有限公司 22 湘财证券股份有限公司
东兴证券 中信证券
中审众环 天健
启元 北京金杜
辅导 辅导
23 湖南恒茂高科股份有限公司
西部证券
天健
启元
辅导
24 湖南艾布鲁环保科技股份有限公司 西部证券
中审华
启元
辅导
25 湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 国金证券
26 宁儿医院股份有限公司
中天国富
27 株洲三特环保节能股份有限公司
海通证券
28 湖南恒光科技股份有限公司
西部证券
29 地通工业控股集团股份有限公司
中天国富
30 邵阳维克液压股份有限公司
申万宏源
39 湖南飞沃新能源科技股份有限公司 民生证券
40 湖南航天环宇通信科技股份有限公司 财信证券
41 湖南天济草堂制药股份有限公司
西部证券
天健 信永中和
《事务局事务信息报备通知》
《事务局事务信息报备通知》各会计师事务所、分所：按照《会计师事务所审批和监督暂行办法》（财政部令第24号）和《财政部关于做好20x年会计师事务所基本信息报备工作的通知》要求，为进一步提高会计师事务所行业管理系统数据的真实性，完整性，做好我市20x年会计师事务所基本信息报备工作，现将x市开展20x年会计师事务所基本信息报备工作的有关事项通知如下：一、基本信息报备的范围在x设立的会计师事务所和外省市的会计师事务所在x设立的分所均在基本信息报备范围之内。
二、基本信息报备的内容、方法20x年会计师事务所基本信息报备工作结合会计行业管理系统进行。
（一）会计师事务所、分所报送材料的内容会计师事务所、分所应当按照《会计师事务所审批和监督暂行办法》第五十四条的规定报送书面材料。
1、会计师事务所基本情况表和会计师事务所分所基本情况表；2、会计师事务所上年末资产负债表和上年度利润表；3、会计师事务所合伙人或者股东情况汇总表；4、对分所的业务管理和执业质量控制情况的说明；5、会计师事务所出具审计报告情况表；6、会计师事务所及其注册会计师接受业务检查、被处罚情况；7、会计师事务所由于执行业务涉及法律诉讼情况。
会计师事务所与境外会计师事务所有成员所或者联系所合作关系的，还应当报送上年度与境外会计师事务所、境外会计师事务所其他成员所或者联系所合作开展业务的情况。
会计师事务所跨省级行政区划设有分所的，还应当将该分所有关材料报送分所所在地的省级财政部门。
（二）基本信息报备的方法会计师事务所在报送材料的同时登陆系统网站，在“基本信息报备”功能中填写《会计师事务所基本情况表》、《会计师事务所合伙人或股东情况汇总表》；会计师事务所分所登陆系统网站填写《会计师事务所分所基本情况表》。
基本信息报备内容以填报日的实际情况为准（各项收入均为20x年年报数），且网上填报内容与书面报备材料内容必须一致。
如实际情况与系统信息不一致，应按如下方式将基本信息进行更正。
关于会计师事务所及分所发生变更事项
关于会计师事务所及分所发生变更事项办理备案程序及有关问题的说明第一部分财政部24号令《会计师事务所审批和监督暂行办法》（以下简称《办法》）的有关规定一、《办法》中对会计师事务所发生变更事项要予以备案的有关规定《办法》第二十九条：会计师事务所发生下列事项之一的，应当自作出决议之日起20日内向所在地的省级财政部门备案：（一）变更会计师事务所名称、办公场所（在省级行政区划内）、主任会计师；（二）变更合伙会计师事务所合伙人；（三）变更有限责任会计师事务所注册资本、股东。
会计师事务所变更分所名称、负责人、办公场所，或者撤销已设立的分所，应当自作出决议之日起20日内同时向会计师事务所和分所所在地的省级财政部门备案。
二、《办法》中关于财政部门对会计师事务所实施监督检查的有关规定《办法》第四十三条：财政部和省级财政部门依法对下列事项实施监督检查：（一）会计师事务所保持设立条件的情况；（二）会计师事务所应当向财政部和省级财政部门备案事项的报备情况；（三）会计师事务所和注册会计师的执业情况；（四）会计师事务所的质量控制制度；（五）法律、行政法规规定的其他监督检查事项。
《办法》第四十八条：会计师事务所及其分所未保持设立条件的，应在20日内向所在地的省级财政部门备案，由所在地的省级财政部门责令其在60日内整改。
未在规定期限内备案或者整改期满仍未达到设立条件的，由所在地的省级财政部门撤回设立许可。
《办法》第四十九条：会计师事务所和注册会计师存在下列情形之一的，财政部和省级财政部门应当进行重点监督检查：（一）被投诉或者举报的；（二）未保持设立条件的；（三）在执业中有不良记录的；（四）采取不正当竞争手段承接业务的。
《办法》第五十一条:财政部和省级财政部门在实施监督检查过程中，可以要求会计师事务所和注册会计师说明有关情况，调阅会计师事务所工作底稿及相关资料，向相关单位和人员调查、询问、取证和核实有关情况。
《办法》第五十三条:对会计师事务所和注册会计师的违法违规行为，财政部和省级财政部门可以在作出行政处罚决定后予以公告。
项目报备表模板
项目报备表模板1. 项目基本信息项目名称：[项目名称]项目编号：[项目编号]项目负责人：[项目负责人]项目参与人员：[参与人员姓名1，参与人员姓名2，…]项目起止时间：[起始日期 - 截止日期]2. 项目背景与目标项目背景描述：[在这里概述项目的背景，包括项目的起因、需求等信息] 项目目标：[明确项目的具体目标，可以分为主要目标和次要目标]3. 项目范围项目整体范围：[概述项目的整体范围，包括项目所涉及的领域、功能等]项目子范围：[如果项目比较复杂，可以列出项目的子范围，以进一步明确项目的范围边界]项目限制因素：[列出项目的一些限制因素，如时间、预算、资源等]4. 项目计划4.1 项目阶段划分阶段名称起始日期截止日期阶段1阶段2阶段3…4.2 里程碑计划里程碑名称日期关联的任务里程碑1里程碑2里程碑3…4.3 关键任务列表任务名称负责人起始日期截止日期任务1任务2任务3…5. 项目资源需求5.1 人力资源需求角色人数项目经理开发人员测试人员…5.2 资金资源需求预算项预算金额人力资源费用设备购置费用软件开发工具费用…5.3 物质资源需求资源名称数量服务器电脑…6. 风险管理6.1 风险识别风险名称风险描述影响程度风险级别风险应对计划风险1风险2风险3…6.2 风险评估与管理风险名称评估结果管理措施风险1风险2风险3…7. 项目沟通与交流7.1 内部沟通沟通内容沟通方式负责人接收人时间安排项目启动会议项目进展报告项目变更通知…7.2 外部沟通沟通内容沟通方式负责人接收人时间安排客户需求沟通供应商协作沟通合作伙伴联络…8. 项目评估与总结8.1 项目质量评估评估指标参考标准实际结果准时性成本控制交付质量…8.2 项目经验总结通过项目的经验总结，可以提出对于类似项目的改进措施和建议，以便在今后的项目中能够更好地应对类似问题。
以上是项目报备表的模板，请根据实际情况填写相应的信息。
这个模板可以帮助您组织和管理项目，确保项目顺利进行并达到预期目标。
报备时间：
附件1：证券资格会计师事务所日常监督报备资料一、常规事项年度报备材料（一）基本信息报备时间：每年1月15日前报备内容：1、《证券资格会计师事务所基本情况表》（总所填报）（1）基本情况，包括事务所名称、组织形式、出资总额或注册资本、法定代表人、主任会计师、本年度上市公司年报审计客户数量、中国注册会计师数量、中国注册会计师以外的专职从业人员数量、联系人姓名及联系方式（包括固定电话、手机、电子邮箱）；（2）股东名单及持股比例、合伙人名单（单独报送）；（3）分所情况，包括分所证书编号、分所名称、批准日期批准机关、人数；（4）上一年度事务所新设、合并、分立、迁移、改名等情况（单独报送）；（5）上一年度事务所接受处罚情况，包括处罚类型、处罚日期、详细信息（可单独报送）；（6）职业保险保单复印件（可报送书面材料）。
2、《证券资格会计师事务所分所基本情况表》（分所填报）基本情况，包括事务所分所名称、批准文号及时间、执业证书编号、分所负责人、分所本年度上市公司年报审计客户数量、分所中国注册会计师数量、分所中国注册会计师以外的专职从业人员数量、办公场所、通讯地址及邮编、联系人姓名及联系方式（包括固定电话、手机、电子邮箱）。
（二）内部管理制度报备时间：每年5月31日前报备内容：会计师事务所质量控制制度、对分所管理制度和其他内部管理制度。
上年度各项制度的执行情况以及各项制度的变动情况的说明。
报备说明：会计师事务所质量控制制度、对分所管理制度和其他内部管理制度需书面和电子版各一份，不得仅报备情况说明。
以前年度已完整报备且年度内未发生变更的可免报。
分所如果没有单独制度，则上报总所制度。
（三）财务信息报备时间：审计报告出具后5个工作日内报备内容：由其他会计师事务所出具的上一年度本机构财务报表的审计报告，审计报告后附的会计报表附注中应当包括对审计业务收入的单项说明。
分所报送总所审计报告，同时对本分所业务收入作单项说明。
（四）业务信息1、《会计师事务所年报审计计划表》报备时间：每年1月15日前报备范围：A股（含B股）上市公司、境外（含H股）上市公司以及除此之外的所有依据中国审计准则进行年报审计的客户报备内容：客户名称、上市代码、企业类型、拟签字注册会计师、上一年度审计报告意见类型（新承接项目除外）、年度审计报告拟披露日期、拟收费金额。
出市书面报备模板
出市书面报备模板[公司名称][公司地址][公司联系方式][日期][市场监督管理部门][市场监督管理部门地址][市场监督管理部门联系方式]主题：书面报备出市事宜尊敬的[市场监督管理部门称谓]：本函表明[公司名称]（以下简称“申报方”）有意在[市场名称]上市，并特此书面报备相关事宜，希望能获得您的审批和指导。
一、公司基本信息:1. 公司全称：[公司全称]2. 公司注册地址：[公司注册地址]3. 公司联系方式：[公司联系方式]4. 公司法定代表人及联系方式：- 姓名：[法定代表人姓名]- 联系方式：[法定代表人联系方式]5. 公司成立日期：[公司成立日期]二、出市方案：1. 出市方式：[请说明是初次公开发行、配售、定向增发还是其他方式]2. 出市目标：- 目标市场：[请说明申报方所希望在哪个市场上市]- 上市时间：[请注明预计上市的时间]- 发行规模：[请注明计划发行股票或其他证券的总数]- 发行价格：[请注明计划发行股票或其他证券的发行价格] 3. 出市资金用途：[请说明申报方计划如何使用出市所得资金]三、法律事务：1. 法律顾问：[请注明申报方的法律顾问及联系方式]2. 会计师事务所：[请注明申报方的会计师事务所及联系方式]3. 申报方是否存在或曾存在任何违法违规行为：[请说明申报方是否存在或曾存在任何违法违规行为]四、其他附件：1. 公司章程及修订情况2. 公司财务报告3. 公司董事会决议及股东大会决议等会议记录4. 公司相关合同文件5. 公司股权结构图请您对以上报备事项进行审批并提供指导。
如有其他所需的材料，请随时告知。
我们将尽快提供相关文件以配合审批流程。
感谢您对申报方的关注与指导，期待与您的深入合作。
此致[公司名称][公司法定代表人签名] [公司法定代表人姓名] [公司法定代表人职务]。
审计报告报备流程
审计报告报备流程引言概述：审计报告报备流程是指将审计报告提交给相关部门或机构进行备案的一系列流程。
这个流程对于保证审计报告的准确性和可信度非常重要。
本文将从五个大点来详细阐述审计报告报备流程。
正文内容：1. 审计报告报备的必要性1.1 提高审计报告的可信度1.2 保证审计报告的合法性1.3 便于监管部门进行监督1.4 提供参考依据和参考价值1.5 遵守法律法规的要求2. 审计报告报备流程的基本步骤2.1 准备报备材料2.1.1 审计报告原件2.1.2 相关附件和支持文件2.1.3 报备申请表格2.2 填写报备申请表格2.2.1 填写基本信息2.2.2 填写审计报告相关信息2.2.3 确认报备机构和部门2.3 提交报备申请2.3.1 递交纸质申请2.3.2 电子提交申请2.4 等待审核2.4.1 审核申请材料的完整性和准确性2.4.2 审核审计报告的合规性和合法性2.5 审核通过后备案2.5.1 确认备案号码2.5.2 保存备案凭证2.5.3 发放备案证书3. 审计报告报备流程中的注意事项3.1 提前了解报备要求3.2 确保报备材料的完整性和准确性3.3 严格按照规定时间提交申请3.4 遵守报备机构的相关规定3.5 妥善保存备案凭证和备案证书4. 审计报告报备流程中的常见问题及解决方法4.1 报备材料不完整或错误4.1.1 检查材料清单，补充缺漏4.1.2 与相关部门或机构联系，了解具体要求4.2 审核不通过4.2.1 查找审核不通过的原因4.2.2 修改并重新提交申请4.3 备案凭证或备案证书丢失4.3.1 尽快联系相关部门或机构补办4.3.2 妥善保存备案凭证和备案证书的复印件5. 审计报告报备流程的优化建议5.1 简化报备材料的准备流程5.2 提供在线报备申请系统5.3 加强对报备流程的监管和指导总结：审计报告报备流程是确保审计报告准确性和可信度的重要环节。
通过准备报备材料、填写报备申请表格、提交申请、等待审核、备案等步骤，可以保证审计报告的合法性和合规性。
业务报备管理办法
附件：河南省会计师事务所业务报备管理办法第一条为维护社会公众利益和会计师事务所及注册会计师的合法权益，预防和打击假冒会计师事务所审计报告的违法行为,全面提升执业能力、促进行业健康发展，根据《中华人民共和国注册会计师法》，结合我省实际情况，制定本办法。
第二条在河南省境内依法设立的会计师事务所（含外省会计师事务所在河南省设立的分所）以及在河南省执行法定业务的外省事务所均适用本方法。
第三条省内会计师事务所到省外执业应当遵守当地业务报备的相关规定。
第四条会计师事务所按照《中华人民共和国注册会计师法》规定开展的注册会计师法定业务，即财务报表审计业务、专项审计业务等其他鉴证业务均属于业务报备的范围。
财务报表审计业务：是指以被审计单位整体财务报告为鉴证对象、以通用目的为财务报告编制基础,对财务报告整体发表审计意见的审计项目，包括年报审计、中报审计、季报审计、月报审计、IPO审计、发行债券审计、基准日报表审计等。
审计报告的用途既可以是法律法规规定的，也可以是司法鉴证目的、银行放贷目的或其他目的的情形.专项审计业务：是指以部分财务指标为鉴证对象、或以特殊目的为财务报告编制基础,对个别或部分财务指标发表审计意见,或通过个别或部分财务指标对专门事项进行认定并发表意见的审计项目，是除财务报表审计、验资以外的其他鉴证类业务。
第五条会计师事务所业务报备采用网上实时报备方式。
各会计师事务所应当在业务终了时，出具业务报告时，实时将有关业务信息录入省注协网上业务报备系统,填报完成后由系统生成防伪验证码和二维码。
第六条会计师事务所出具业务报告时应将带有二维码的防伪报告封面作为业务报告书的首页，并将获取的防伪验证码完整无误的打印至对外出具的鉴证报告正文每页的右上角。
会计师事务所出具鉴证业务报告时建议采用不可拆卸装订技术以保证鉴定报告的完整性。
第七条会计师事务所出具的业务报告上打印有防伪验证码及二维码仅证明此业务报告是经依法批准设立的事务所出具并经河南省注册会计师协会业务报备系统备案，业务报告的法律责任主体仍然是会计师事务所，注册会计师协会不承担业务报告的任何法律责任.第八条在河南省内执业的外省会计师事务所,每承接一项业务需向省注协提交会计师事务所营业执照复印机、事务所介绍信和申领人有效身份证件,到省注协申请临时登录帐户,登录业务报备系统进行业务报备获取防伪验证码及二维码.第九条会计师事务所将业务报备信息录入业务报备系统的，原则上不予撤销.如会计师事务所和委托人达成解除鉴证服务协议的，会计师事务所应提交双方签署的解除该项服务的证明及相关鉴证报告的复印件，经所属注协审核后，可以撤销。
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会计师事务所（公章）：填表日期：年月日
此表一式3份，随表请报送以下附件：1、会计师事务所上年末资产负债表和上年度利润表；2、会计师事务所执业证书（复印件）；3、工商部门出具的企业基本情况表（出具日应与报备填表日一致）。
会计师事务所书面报备情况表来自名称组织形式20年度会计师事务所报备情况说明
会计师事务所总分所之间一体化管理制度的执行情况说明（未设分所的此栏无需填写）
会计师事务所及其注册会计师20年度接受检查、被处罚情况（含行政处罚和行业惩戒）以及由于执行业务涉及法律诉讼情况说明
20年度会计师事务所报备情况承诺
我们承诺20年度会计师事务所网上报备和书面报备内容真实、完整。