公司治理与内部监督制度

公司整治与内部监督制度
第一章总则
第一条目的和依据
1.为了规范并完善公司整治结构，加强内部监督，提高公司
管理效率和透亮度，推动公司可连续发展，特订立本制度。

2.本制度的订立依据是《公司法》及其他相关法律法规的规
定，与公司章程及其他规章制度相全都。

第二条适用范围
本制度适用于本公司全体员工，包含董事、高级管理人员、普通员
工等。

第三条监督原则
公司的整治与内部监督应遵从以下原则：
1.公正性原则：依法公正、公平、公开进行公司决策和管理；
2.透亮性原则：及时、准确、真实地向股东、员工、社会公
众披露紧要信息；
3.责任原则：明确各级管理人员的责任和权限，并健全考核
制度和问责机制；
4.民主监督原则：建立有效的内部监督机制，充分发挥股东
大会、董事会、监事会、职工代表大会等机构的监督作用；
5.安全原则：确保公司资产、员工人身安全得到有效保障。

第二章公司整治结构
第四条股东大会
1.公司设立股东大会，是公司最高权力机构，负责决议公司
的重点事项。

2.股东大会由全体股东构成，每年至少召开一次，特别重点
事项可召开临时股东大会。

3.股东大会的召开应符合相关法律法规的要求，同时提前公
告，并供应股东参会的便利。

4.股东大会的决议应经过合法程序，采取表决方式作出，并
将决议公告。

第五条董事会
1.公司设立董事会，是公司的执行机构，负责公司日常经营
管理和决策。

2.董事会由董事构成，包含执行董事、独立董事等，由股东
大会选举产生。

3.董事会召开的决议应经过多数董事的同意，并按程序记录，以确保透亮和有据可查。

4.董事会成立特地的监事委员会，对董事会的运作和决策进
行监督，维护公司整体利益。

第六条监事会
1.公司设立监事会，是公司的监督机构，负责对董事会及其
他高级管理人员的决策和行为进行监督。

2.监事会由监事构成，监事由股东大会选举产生，其中应包
含职工代表。

3.监事会对公司运营进行定期检查和审计，发现问题及时提
出看法和建议，并督促董事会矫正错误。

第七条内部掌控和风险管理
1.公司建立健全内部掌控制度，明确职责和权限，保证公司
资产的安全和合法性。

2.公司应订立风险管理制度，建立风险评估、监测和防范体系，及时发现和应对各类风险。

第八条公司信息披露
1.公司应依照法律法规的要求，及时、准确、真实地披露公
司的经营情形、财务情形及其他紧要信息。

2.公司信息披露应包含年度报告、半年度报告、季度报告等，同时还应供应股东会议决议、重点合同、关联交易等信息。

3.公司应建立投资者关系管理制度，及时回应投资者的关切
和问题。

第三章内部监督机制
第九条内部掌控和审计部门
1.公司应设立内部掌控和审计部门，负责公司内部掌控和风
险管理的监督和评估。

2.内部掌控和审计部门应独立于其他部门，直接向董事会或
监事会报告工作，并享有充分的权威和资源。

第十条内部审计和风险评估
1.公司应定期进行内部审计和风险评估，发现问题并提出改
进建议，并定期向董事会和监事会报告。

2.内部审计和风险评估应掩盖公司全面经营活动的各个方面，包含财务、行政、生产、人力资源等。

第十一条职工代表大会
1.公司设立职工代表大会，是公司职工的权益保障机构，负
责代表职工参加公司整治。

2.职工代表大会由职工代表构成，代表大会召开的决议对公
司决策有紧要影响，并对其他机构的决策进行监督。

第十二条举报和投诉制度
1.公司应建立举报和投诉制度，保护举报人的合法权益，及
时调查和处理举报和投诉事件。

2.举报和投诉的内容应保密处理，对恶意举报者进行惩罚，
并保护举报人免受打压和报仇。

第四章惩罚与问责
第十三条违法违规行为的处理
1.对公司内部涉及违法违规行为的人员，应依法予以处理，
包含但不限于停职、降职、解聘等。

2.对违法违规行为导致的经济损失，应进行追责追偿，追究
相关人员的法律责任。

第十四条决策失误和责任追究
1.对公司决策失误造成的损失，应追究责任，包含但不限于
行政问责、组织调整等。

2.对违反公司整治制度和内部监督规定的人员，应依照公司
规定进行相应处理。

第五章附则
第十五条本制度的解释权
本制度的解释权归公司负责人和董事会全部，如有需要修订，应经股东大会审议通过，并报有关监督机构备案。

第十六条本制度的执行时间
本制度自颁布之日起执行，同时废止以前公司的有关整治及内部监督制度。

第十七条本制度的修改和增补
对本制度的修改和增补，应由相关部门或公司股东提出，经董事会讨论通过，并按相关程序执行。

第十八条本制度的发布和宣传
公司应在内部全员范围内发布本制度，并采取有效措施宣传公司整治和内部监督制度的内容，让每一位员工充分了解和遵守。