2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知
识押题练习试题A卷含答案
单选题（共30题）
1、机构甲为股权投资基金管理人，机构乙为股权投资基金财产保管机构，机构丙为管理人委托的基金份额登记机构，以下属于该基金服务机构的是（）
A.丙
B.乙
C.甲、乙、丙
D.乙、丙
【答案】 D
2、（）实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。

A.估值条款
B.保护性条款
C.回购条款
D.反稀释条款
【答案】 B
3、(2017年)股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的（），将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有，国有股东持股数量少于应转持股份数量的，按实际持股数量转持。

A.10％
B.15％
C.20％
D.25％
【答案】 A
4、有限合伙企业至少应当有一个（）
A.特殊合伙人
B.有限合伙人
C.普通合伙人
D.发起人
【答案】 C
5、公司型基金的参与主体主要为（）。

A.发起人和基金托管人
B.发起人和基金管理人
C.投资者和基金托管人
D.投资者和基金管理人
【答案】 D
6、（）是公司型基金的最高权力机构。

A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.经理
【答案】 B
7、（2020年真题）公司型基金的基金合同是（）。

A.营业执照
B.董事会决议
C.股东大会决议
D.公司章程
【答案】 D
8、股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
9、基金管理人应当在基金设立后的限定日期内到（）办理基金产品备案。

A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券登记结算有限公司
D.中国证券投资基金业协会
【答案】 D
10、(2017年)股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
11、某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩报酬分给基金管理人，90%归至基金投资者。

收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年8%，按单利计算。

基金在运营8年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为40亿元。

假设基金运营期间未进行分配。

根据以上材料，回答以下题目。

A.为了保持基金管理人与基金投资者之间的利益一致性及基金运用的合规性，基金需要强制设定相应的门槛收益率
B.门槛收益率是指基金向全体投资者返还投资本金后，向基金管理人进行分配直至管理人获得按照门槛收益率计算的投资回报，作为业绩报酬激励基金管理人
C.该基金投资者应获得的门槛收益为20亿元
D.如果基金约定了门槛收益率条款，那么基金在分配时除向全体基金投资者返还投资本金外，还应继续向其进行分配直至其获得门槛收益，之后才开始向基金管理人分配业绩报酬。

【答案】 D
12、基金管理人主要履行下列职责，下列说法不正确的是（）。

A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理
B.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务
C.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息
D.不定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告
【答案】 D
13、关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查，下列表述错误的是()
A.需侦查主要股东与目标公司间的关联交易资金往来及担保的合法性
B.需侧重侦察目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题，无需核查相关优惠待遇的持续性
C.需审查目标公司签订的重大合同，核查合同金额、支付方式和主要条款，关注合同履行过程中的不确定性
D.需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况，并侦查已决诉讼与仲裁的履行合规性
【答案】 B
14、下列属于管理人内部控制的原则的（）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】 A
15、关于合伙型基金投资者人数，以下说法正确的是（）。

A.合伙型基金与信托（契约）型基金、公司型基金的投资者人数限制相同，只是形式不同
B.投资者人数原则上不超过50人，如果超过50人，则应征得所有投资者的同意
C.没有人数限制，但所有投资者必须为合格投资者
D.投资者人数不得超过50人
【答案】 D
16、以下不属于竞价交易制度内容的是（）。

A.将买卖指令配对竞价成交
B.开市价格由集合竞价形成
C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序
D.开市价格由连续竞价形成
【答案】 D
17、关于自由现金流模型，下列描述错误的是（）。

A.企业自由现金流指公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流
B.自由现金流模型通常需要设定详细的预测期
C.自由现金流模型将公司的未来现金流贴现到特定时点上以确定公司的内在价值
D.股权自由现金流指公司经营活动中产生的现金流，是在考虑公司运营与投资需求后，可分配给股东和债权人的最大化现金流
【答案】 D
18、公司型基金的参与主体主要为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 A
19、（2017年真题）私募基金监管部的职能有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
20、（2017年真题）股权投资基金的市场参与主体包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 C
21、（2017年真题）关于股权投资基金的投资流程，下列顺序正确的是（）。

A.项目立项、项目开发与筛选、初步尽职调查、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割
B.项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、投资决策、签订投资框架协议、尽职调查、签订投资协议、投资交割
C.初步尽职调查、项目开发与筛选、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割
D.项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割
【答案】 D
22、股权投资基金管理人、销售机构宣传推介方式说法错误的是（）。

A.不可以通过发送手机短信、微信和电子邮件向不特定对象宣传推介
B.不可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
C.不可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单向不特定对象宣传推介
D.可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金
【答案】 D
23、管理人内部控制的成本效益原则是指（）。

A.组织结构应当权责分明、相互制约
B.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果
C.股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性
D.建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行
【答案】 B
24、股权投资基金运作的四个阶段为（）。

A.申请、投资、管理、退出
B.募资、投资、管理、退出
C.申请、投资、托管、上市
D.募资、投资、托管、上市
【答案】 B
25、股权投资基金如何进行收益分配是投资者和基金管理人需要约定的关键内容，其中包括分配的（）等。

A.效率、时间和顺序
B.原则、时间和顺序
C.原则、时间和效率
D.原则、效率和顺序
【答案】 B
26、管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或者按照（）提取。

A.季度，年度
B.季度，半年度
C.月度，半年度
D.月度，年度
【答案】 A
27、为适应基金行业快速发展的需要,回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声,促进基金行业自律和服务功能的发挥,基金业协会于2010年10月开始筹建,并于2012年6月6曰召开第一次会员大会成立大会,大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、（）为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
28、合伙型基金合同的必备内容不包括（）。

A.财务会计制度
B.合伙人会议
C.税务承担
D.拟投资项目列表
【答案】 D
29、关于信托（契约）型股权投资基金，说法错误的是（）。

A.基金不具有法律实体地位
B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作
C.基金投资者以其出资为限承担责任
D.基金托管人负责保管基金资产，自行执行相关指令，办理基金名下的资金往来
【答案】 D
30、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）
A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担
C.公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松
D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一
【答案】 B。