乐考网证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》习题库10

47[单选题] 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( A.警告 B.罚款 C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可 参考答案：D
)。
参考解析：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所 得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

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单选题(每题 1 分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。 A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 参考答案：B 参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1) 最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 的纪律处分。(3)最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
48[单选题] 期货交易所向( A.客户 B.会员 C.期货公司
)收取保证金。

D.公司法人 参考答案：B 参考解析：期货交易所向会员收取保证金。
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49[单选题] ( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚 假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。 A.非法集资类犯罪 B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 C.违规披露、不披露重要信息的犯罪 D.欺诈发行股票、债券罪 参考答案：D 参考解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要 事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的 行为。
50[单选题] 有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由( 董事共同推举一名董事主持股东会会议。 A.2/3 B.1/2 C.1/3 D.1/10 参考答案：B
)以上
参考解析：有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持;董事长不能履行职务或者 不履行职务的，由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名 董事主持。