香港证券期货从业考试卷十六HKSI paper16保荐人代表考试题目回忆

香港证券保荐人代表HKSI paper 16以往考试题回忆分享
1.[单选题]
下列哪几种上市方式，必须刊发上市文件？
(I) 介绍
(II) 公开招股
(III) 配售某类初次上市的证券
(IV) 发售现有证券
A: (II) (III)
B: (I) (II) (IV)
C: (II) (III) (IV)
D: (I) (II) (III) (IV)
参考答案：D
解析
只有代价发行和预托证券不需要刊发上市文件，但配售的话，要看是否是新上市的证券，新上市就需要刊发，否则不需要。

以下是《上市规则》原文：新申請人或上市發行人（不論親自或由他人代表）配售某類初次申請上市的證券，必須刊發上市文件，而該上市文件須符合第十一章所述的有關規定。

上市發行人或其代表配售某類已上市的證券，毋須刊發上市文件，但如在其他情況下要求刊發招股章程或其他上市文件，則該文件必須符合第十一章所述的有關規定。

• 2.[单选题]
下列哪（几）项上市方式，必须刊发「招股章程 J ？
(I) 供股
(II) 发售以供认购
(III) 公开售股
(IV) 配售已上市证券
A: (III) (IV)
B: (I) (III)
C: (II) (III)
D: (I) (II) (III)
参考答案：D
解析
只有配股已上市证券可以不需要，这里都需要，具体可以看《上市规则》。

上市规则原文如下：新申請人或上市發行人（不論親自或由他人代表）配售某類初次申請上市的證券，必須刊發上市文件，而該上市文件須符合第十一章所述的有關規定。

洋码头东东宝贝老师提醒您：上市發行人或其代表配售某類已上市的證券，毋須刊發上市文件，但如在其他情況下要求刊發招股章程或其他上市文件，則該文件必須符合第十一章所述的有關規定。

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• 3.[单选题]
对保荐人制度理解正确的是：
I 保荐人实际上是上市活动的市场质素把关人，在保护投资者方面当但重要角色
II 保荐人主要为拟上市公司服务，提供上市咨询并收取费用，联交所与证监会负
责审核上市过程和保障投资者，因此保荐人无责任保护投资公众
III 上市申请人需委任至少一名保荐人，并且保荐人必须是持有第六类牌照或注册的持牌法团或注册机构
IV 保荐人负责筹备公司的上市、向联交所及证监会递交正式上市申请等事宜
A: I,II
B: II,III
C: I,II,III
D: I,III，IV
参考答案：D
解析
II 错误，洋码头东东宝贝老师提醒您，保荐人不单要挣钱，还需要有担当，具有保护投资者的责任
• 4.[单选题]
对保荐人制度理解正确的是：
I 保荐人在整个上市活动中担任领导和协调的独特角色
II 保荐人主要为拟上市公司服务，提供上市咨询并收取费用，联交所与证监会负责审核上市过程和保障投资者，因此保荐人无责任保护
投资公众
III 参与保荐人工作的人士应秉持高水平，并以符合道德操守的方式工作
IV 保荐人负责筹备公司的上市、向联交所及证监会递交正式上市申请等事宜
A: I,II
B: II,III
C: I,II,III
D: I,III，IV
参考答案：D
解析
II 错误，保荐人不单要挣钱，还需要有担当，具有保护投资者的责任
• 5.[单选题]
对保荐人制度理解正确的是：
I 联交所的审批过程特别侧重于保荐人在香港的关键角色
II 保荐人主要为拟上市公司服务，提供上市咨询并收取费用，联交所与证监会负
责审核上市过程和保障投资者，因此保荐人无责任保护投资公众
III 上市申请人需委任至少一名保荐人，并且保荐人必须是持有第六类牌照或注册的持牌法团或注册机构
IV 保荐人所遵守的监管规定较适用于并非从事保荐人工作的企业融
资顾问的监管规定严格，保荐人相关的重要守则和法规包括《上市规则》，《保荐人指引》及《企业融资顾问准则》等
A: I,II
B: II,III
C: I,II,III
D: I,III，IV
参考答案：D
II 错误，职梦靠岸老师解析：保荐人不单要挣钱，还需要有担当，具有保护投资者的责任
• 6.[单选题]
通常保荐人在实际工作中面临以下哪些实际难点与挑战？
I 上市过程涉及众多专业知识，而保荐人自身的认知能力有限，一定程度影响了履职
II 保荐人通常面临人手不足的问题，导致不能更好的做好尽职调查III 保荐人职员对从事的保荐工作没有足够经验和技能
IV 联交所和证监会对上市要求严苛，导致保荐人工作开展困难
A: I,II
B: II,III
C: I,II,III
D: I,III，IV
参考答案：C
解析
IV 不能抱怨领导，洋码头东东宝贝老师提醒您：并且，联交所和证监会没有在明文上有“严苛”监管的要求，还是鼓励金融创新和改革的
• 7.[单选题]
保荐人履行其监管责任有哪些益处？
I 加强市场信心
II 令监管审批过程有效进行
III 提高对投资者的保障
IV 有助巩固香港金融中心的地位
A: I,II
B: II,III
C: I,II,III
D: I,II,III，IV
参考答案：D
解析
全都是，你很重要！。