私募基金公司银华基金管理有限公司内控制度模版

私募基金公司银华基金管理有限公司内控制度模版
银华基金管理有限公司内控制度模板
第一章总则
第一条为了规范银华基金管理有限公司（以下简称“公司”）的内部管理和内
部控制，保护投资者及公司的正当权益，增强公司的稳健经营能力，公司特制定本制度。

第二条公司的内控制度应当具备以下特点：科学有效，符合法律法规和监管部
门的要求，完善运作，与风险管理、业务流程紧密结合。

第三条公司在实施内部控制过程中，应当注重那些可能产生重大风险的部分和
环节，在整个风险管理过程中，要逐步完善、科学有序地开展。

第二章内控制度
第四条公司应当建立完善的内部控制制度，力求从内部制度层面上防范和控制
风险，达到健康经营的目的。

第五条公司应当编制内部控制制度手册，并及时更新。

内部控制制度手册应当
包括公司内部控制组织结构、内部控制标准、内部控制程序、内部控制流程、内部控
制制度实施与监督等方面的内容。

第六条公司应当认真落实内部控制制度，并将落实情况及时进行公告，定期进
行评估和更新。

第三章内控制度实施步骤
第七条公司内控制度实施的步骤包括评估、设计（制定）、实施、监视和反馈。

第八条公司应当对公司内部的风险进行全面评估，确定公司需要建立的内部控
制制度，确保公司的每一个业务环节都能够顺畅地进行。

第九条公司应当制定内控制度手册，明确内部控制的组织结构、内部控制标准、内部控制程序、内部控制流程以及内部控制制度的实施与监督等方面的内容。

第十条公司应当在实施内部控制制度的过程中，制定详细的控制程序，明确操
作细节，确保内部控制制度能够正常运行。

第十一条公司应当加强内部监视和检查力度，确保内部控制制度的有效实施，
并在发现问题时及时反馈和纠正，避免产生后果。

第四章内控制度实施机制
第十二条公司应当建立内部控制责任体系，明确公司的内部控制职责和分工，
落实内部控制制度的落实与监督工作。

第十三条公司应当设立内部控制管理部门。

该部门主要负责公司内部控制制度
的制定、实施、落实与监督工作，并建立内部控制制度的跟踪与监视机制，及时反馈
问题并整改，定期组织内部控制评估、审计和总结，并向公司领导层报告。

第十四条公司应当设立内控委员会，负责公司内部控制制度的工作协调和决策，通过内部控制委员会，加强对公司内控管理的纵向和横向沟通和协作。

第十五条公司应当建立内部控制追溯与监视的分支机构，对公司内部控制的评估、监视等工作进行监督和考核，确保内部控制制度的有效实施和操作效果。

第十六条公司应当建立全面内部控制的相关投诉处理机制，收集内部员工或其
他人员的反馈意见或投诉，并及时处理，解决相关问题。

第五章内控制度监控和评估
第十七条公司应当制定内部控制制度的审核和评估机制和方案。

该机制应当包
括内控制度的定期自查和内部审计。

第十八条公司应当定期自查内部控制制度的实施情况，并将情况及时反馈给内
部控制管理部门，并对已发现的问题及时整改和处理。

第十九条公司应当定期进行内部审计。

内部审计应当重点关注公司的重要环节
和风险控制点，对产生的问题提出提醒和改进意见，并及时整改落实。

第二十条公司应当根据评估结果，制定改进内部控制制度的方案和措施，并及
时进行调整。

第六章内控制度的重要意义
第二十一条内控制度的建立和有效实施，能够为公司的健康稳定运作提供有力
的保障，增强公司和投资者的信心。

第二十二条内控制度的建立和实施，能够减少公司的风险损失和不良影响，提
高公司的适应、应对能力和抗风险能力。

第二十三条内控制度的建立和实施，能够保障公司业务的规范化、标准化和专
业化，提高公司的管理水平和核心竞争力。

第七章其他
第二十四条本制度自印发之日起生效，并在公司指定的内部控制制度手册中进行备案，公司应当在纸质和电子平台上公开本制度内容。

其中任何性质的修改，经内部控制委员会批准后实施，在公告之日起生效。