清洁生产技术指引

清洁生产审核
企业提供资料指引（2015年修订版）
清洁生产技术服务单位：清远市质量管理协会
目录
1机构组成、工作计划和宣传................................................................................................... - 1 - 1.1清洁生产领导小组和工作小组名单................................................................................ - 1 - 1.2工作计划表........................................................................................................................ - 3 - 1.3开展清洁生产宣传教育情况（文字说明）、宣传教育计划表 ...................................... - 3 - 2公司基本情况调查 .................................................................................................................. - 5 - 2.1企业提供的基本文件资料................................................................................................ - 5 - 2.2企业荣誉证书材料............................................................................................................ - 7 - 2.3上级领导关怀材料............................................................................................................ - 7 - 2.4公司基本情况.................................................................................................................... - 7 - 2.5产品产量、产值、利税统计情况.................................................................................... - 9 - 2.6能源与水资源的供应和消耗情况.................................................................................... - 9 - 2.7原辅料（包括化学品）使用情况.................................................................................. - 13 - 2.8设备使用情况.................................................................................................................. - 14 - 2.9生产工艺.......................................................................................................................... - 16 - 2.10其他情况........................................................................................................................ - 16 - 3企业的环境保护状况............................................................................................................. - 19 - 3.1污染物治理设施的基本情况统计.................................................................................. - 19 - 3.2污染物统计情况.............................................................................................................. - 19 - 3.3污染物的处理处置情况.................................................................................................. - 21 - 3.4排污费缴纳情况.............................................................................................................. - 21 - 3.5污染物（废弃物）的综合利用情况.............................................................................. - 21 - 3.6设置清洁生产目标.......................................................................................................... - 21 - 4企业的管理状况 .................................................................................................................... - 23 - 4.1企业管理概况.................................................................................................................. - 23 - 4.2提供主要的生产管理和环境管理制度.......................................................................... - 23 - 4.3企业目前存在的主要问题.............................................................................................. - 23 - 4.4收集整理清洁生产方案.................................................................................................. - 23 - 4.5收集整理中高费方案资料.............................................................................................. - 24 - 5实测要求 ................................................................................................................................ - 26 -
清洁生产审核所要提供的资料
1机构组成、工作计划和宣传
1.1清洁生产领导小组和工作小组名单
企业内部需建立清洁生产审核领导小组和清洁生产审核工作小组。

各个小组的成员数量根据企业的实际情况来确定，一般由主管生产、技术、设备、环保、采购、质检、财务、行政等部门的人员组成。

表1-1 清洁生产审核领导小组成员名单示例（必须有财务参加）
表1-2 清洁生产审核工作小组成员表（须有环保专员）
1.2工作计划表
表1-3 清洁生产审核工作计划表
1.3开展清洁生产宣传教育情况（文字说明）、宣传教育计划表
1、制作横幅（内容待定），悬挂于公司显明处；
2、制作宣传画，悬挂于车间内明显处；
3、黑板报宣传、宣传资料、网站、公司报刊、广播；
4、公司会议强调，分级传达，让每位员工了解清洁生产审核的相关知识，了解公司清洁生产审核的进展状况；
5、公司内部考试时间及人员确定；
6、合理化建议的收集、奖励制度的制定；
7、报名参加清洁生产审核员（清洁生产审核师）的培训（至少2人）；
8、相关清洁生产培训会议签到表。

2公司基本情况调查
2.1企业提供的基本文件资料
以下资料需提供电子版和复印件
1、企业法人营业执照（需有效期内）；
2、建设项目（含扩建）环境影响评价报告书（或表）；
3、建设项目（含扩建）环境影响评价报告书（或表）的批复（或审批）意见；
4、建设项目（含扩建）环境保护设施竣工验收监测报告（或表）；
5、建设项目（含扩建）环境保护设施竣工验收报告书（或表）；
6、建设项目（含扩建）环境保护设施竣工批复（或审批）意见；
7、污染物排放许可证（需提供正本和副本）；
8、近三年（2012年至今）的环境污染物监测报告（含废水、废气和噪声三大类，当地环保部门监测报告和第三方环境检测报告均需提供）；
9、危险废物处理处置合同、处理处置单位的危险废物处理资质、处理处置单位的危险废物道路运输许可资质（需提供在合同有效期内的）；
10、近三年（2012年至今）的危险废物转移联单；
11、严控废物处理处置合同、处理处置单位的严控废物处理资质、处理处置单位的严控废物道路运输许可资质（需提供在合同有效期内的）；
12、近三年（2012年至今）的严控废物转移联单；
13、近三年（2012年至今）缴纳的排污费证明材料；
14、企业污染物排放口的排污标志牌照片（绿色的牌子）；
图2-1 排污口标志牌示例
15、废气（大气污染物）治理工程设施设计方案；
16、废水（水污染物）环保治理工程设施设计方案；
17、突发环境污染事件（事故）应急预案；
18、突发环境污染事件（事故）应急预案的备案回执（或证明）；
19、安全评估现状报告（或预评估报告）；
20、安全标准化企业证书及牌匾；
21、突发安全事件（事故）应急预案；
22、突发安全事件（事故）应急预案的备案回执（或证明）；
23、工作场所环境检测报告（交由有资质的单位检测）（只需提供2014年和2015年的，如无可提供往年的）；
24、组织机构代码证（含正本和副本）；
25、防雷装置检测合格报告（或证书）；
26、企业使用的能源品质化验材料（如煤质化验单、生物质燃料化验单、重油化验单等）；
27、企业消防设施竣工验收意见；
28、特种设备使用许可证（如企业无使用特种设备则不需提供本项）
29、地表新鲜水取用证明，即取水许可证（如企业的新鲜水为市政管网供应，则忽略本项）
30、第二类、第三类易制毒化学品购买备案证明（如企业无使用易制毒化学品，则忽略本项，常见的易制毒化学品有：硫酸、盐酸等）
31、企业清洁生产审核员（师）证书（至少2个）；
32、企业环境标志产品证书或证明（如没有则不用提供）；
33、凡列入各级政府监管的重点耗能企业提供节能目标完成情况证明；
34、企业清洁生产管理制度和激励机制复印件；
35、企业管理目录清单；
36、质量管理体系（ISO9000）、环境管理体系（ISO14000）资料；
37、近三年（2012年至今）的产品检测报告；
38、清洁生产企业证书（只有换证企业需提供本项）
39、企业的总平面布置图和四至图（四至图示例如下图）；
示例1 示例2
图2-2 企业的四至情况示例图
40、企业各部门或车间的设备平面布置图；
41、企业的管理组织架构图及各部门的工作职责；
42、高新技术企业证书、专利证书等；
43、质量管理体系认证证书（ISO9001）；
44、环境管理体系认证证书（ISO14001）；
45、职业健康安全管理体系认证证书（OHSAS 18001）；
46、行业内要求认证的相关证书，如：3C认证证书、RoHS认证证书、ISO/TS16949认证证书、GMP证书等。

2.2企业荣誉证书材料
公司目前有无政府相关职能部门或机关颁发的荣誉证书或相关相片，如“重合同守诚信企业”等，如有，请提供相关的复印件证明及电子文件。

2.3上级领导关怀材料
提供市级或市级以上领导到厂考察指导的照片、题词等相关证明资料（提供电子资料）。

2.4公司基本情况
表2-1 企业的基本情况汇总表
2.5产品产量、产值、利税统计情况
表2-2 近三年公司产量、产值、利税情况表
注：如有多种产品类型，则请增加行数补充
2.6能源与水资源的供应和消耗情况
一、能源与水资源流向图（计量器具分布图）
图2-3 公司的能源/资源计量器具分布示例（水计量示例图）
注：请根据企业实际情况填写
图2-4 公司的能源/资源计量器具分布示例（电计量示例图）
表2-3 计量仪表统计表
二、能源与水资源的供应和使用情况
表2-4 近三年能源与水资源的消耗统计表
注：如贵公司使用的能源在上表没有列出，则请自行补充
表2-5 2014年各部门（或工段）能源与水资源的消耗统计表
注：1、具体的部门名称或工段名称请依据企业的实际情况填写，如表格行数不够，请自行补充；
2、如贵公司无污水处理站可忽略“污水处理站”一栏；
3、辅助部门，一般指生产配套辅助部门，如仓库、质检、设备检修、厂区（非生产车间或生产工段内使用；
4、请与前面的公司组织机构架构图相对应。

表2-6 2014年能源与水资源每月的消耗统计表
2.7原辅料（包括化学品）使用情况
表2-7 主要原辅材料（含化学品）的消耗和利用率
表2-8 主要原辅材料（含化学品）的使用情况
2.8设备使用情况
一、生产设备情况
提供企业所有设备水平及维护状况（完好率、泄漏率等）(文字说明)，提供设备清单（包括主要生产设备及辅助设备，如发电机耗能较大的等等）、设备维护管理制度等文件。

表2-9 主要生产设备统计表
二、辅助生产设备情况
表2-10 主要辅助设备统计表
2.9生产工艺
企业的主要生产工艺流程（见图例1）、设备流程（见图例2）及各个工艺简述。

包括工艺原理、主要反应方程、工艺流程、主要技术指标、设备条件等；可以用框图表示主要工艺流程，并标出主要原辅料、水、能源及废弃物的流入、流出和去向。

注：在工艺流程图中需标注出该道工序产生的废弃物的情况并对该工序进行文字性说明；
图2-5 企业的生产工艺流程示意图
图2-6 企业的生产设备流程示意图
2.10其他情况 一、研究开发情况
近三年内研究开发作文字介绍，研究开发经费占销售收入比例（注：强制类型企业不需要提供本项内容）
表2-11 公司研究开发经费状况表。

成品。

成品
近三年来承担省市级科技研发或技术改造项目（注：强制类型企业不需要提供本项内容）
表2-12 承担省市级科技研发或技术改造项目情况表
二、照明灯具统计情况（注：如无实施照明方面的改造方案则不需提供）
表2-12 照明灯具统计表
3企业的环境保护状况
3.1污染物治理设施的基本情况统计
表3-1 污染物治理设施的基本情况
注：企业如有多种污染物治理设施可自行增加填写
3.2污染物统计情况
表3-2 企业污染物的产生情况统计表
表3-3 我司近年来的污染物排放总量情况一览表
注：1、“污染物允许排放量”可参考企业的《污染物排放许可证》（副本）填写，如《污染物排放许可证》（副本）中无该数据，则可参考环评批复文件、或环保设施竣工验收文件、或
环境影响评价报告书（表）中填写；
2、各年度的污染物实际排放量，可参考企业的《排污核定通知书》填写。

表3-4 公司近年的固体废弃物产生和处理情况一览表
3.3污染物的处理处置情况
提供废水、废气、噪声等污染物的处理处置的情况介绍，包括处理工艺原理介绍、处理工艺流程图（需标明原料的流入、流出）、处理设备清单、处理药剂的使用清单（名称、年用量）；
3.4排污费缴纳情况
表3-5 近三年排污费缴纳情况表
3.5污染物（废弃物）的综合利用情况
请用文字说明企业的污染物（或废弃物)的综合利用情况（包括物料、能源、冷却水、达标废水、余热、余压、废渣等的回收利用情况说明）；
3.6设置清洁生产目标
企业可根据自身的行业特点及发展需求设置本轮清洁生产审核的目标
●可从能耗、污染物排放、物料消耗、资源回收利用等方面考虑；
●所设置的清洁生产目标必须是量化指标；
●所设置的清洁生产目标需分为近期目标、中期目标和远期目标（注：一般中期目标可不设置）。

4企业的管理状况
4.1企业管理概况
简要介绍企业在原料采购、存库、生产操作、消防管理、职业健康管理、产品检验、产品出厂等方面管理情况(文字介绍)。

4.2提供主要的生产管理和环境管理制度
4.3企业目前存在的主要问题
企业目前存在的节能、减排问题（8个方面来讲述：）。

4.4收集整理清洁生产方案
根据清洁生产考试的试卷中或通过制定清洁生产激励制度，鼓励员工多提合理化建议（包括原辅材料和能源替代、过程优化控制、技术工艺改造、设备维护与更新、加强管理、废弃物回收利用和循环使用、提高员工素质和积极性、产品调整等方面），由公司的清洁生产审核工作小组进行整理、分类。

将公司开展的有关“清洁生产项目”（符合包括原辅材料和能源替代、过程优化控制、技术工艺改造、设备维护与更新、加强管理、废弃物回收利用和循环使用、提高员工素质和积极性、产品调整等方面）进行整理、分类。

所有的合理化建议和“清洁生产项目”均整理分类至下表中。

表4-1 清洁生产方案统计表
4.5收集整理中高费方案资料
1、中高费方案是按照投资额来划分的，一般而言投资额在3万（或5万）以上的均可设置为中高费方案，但是这也不能一概而论，具体划分标准要视乎企业的规模而言；
2、强制类清洁生产企业必须有3个或3个以上的中高费方案；
3、自愿类清洁生产企业（新认证）建议提供6个或6个以上中高费方案；
4、自愿持续换证类清洁生产企业（持续换证类）建议提供4个或4个以上中高费方案，同时还需结合企业上一轮清洁生产工作所提出的持续清洁生产方案从而进一步确定；
5、收集整理企业的中高费方案资料应当包括以下八个方面：
中高费项目统计表
5实测要求
（一）监测点选择标准
1.能耗、物耗量大、难控制的环节；
2.污染物产生量大、排放量大的环节；
3.一旦采取措施，容易产生显著环境效益和经济效益的环节。

（二）监测项目（实测时段内的消耗量）
1. 输入物：原料、辅料、电、水、燃料等；
2. 输出物：产品、中间产品或副产品、废弃物（即“三废”：废水、废气、废
渣）等；
（三）实测的计量或监测仪器
1. 电表；
2. 水表；
3. 或其他计量仪器（如流量计等）。

（四）实测方式
1. 对连续性生产的企业，应连续实测不小于72小时；不连续工作的情况下测定时间不小于3个工作班次。

）
2. 在监测点安装对应的计量仪器。

3. 边实测边记录数据，并需提供原始和汇总数据。

（五）实测注意事项
1. 输入、输出物流的实测要注意同步性。

2. 实测数据要统一以重量为单位（电量除外）。

3. 实测记录时要标出测定的工艺条件（如温度、压力、浓度等）。

（六）实测数据统计
表5-1 实测输入物料数据汇总表
实测项目
实测批次
输入物料
输入1 输入2 输入3 批次1 批次2 批次3
表5-2 实测输出物料数据汇总表
实测项目
实测批次
输出物料
输出1 输出2 输出3 输出4 批次1 批次2 批次3
（七）物料平衡图
图
5-1
实
测
物
料
平
衡
图
示
例
审核重点
输入1
输入2 输入3
输出1
输出2 输出3。