考试纲要-卷一
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电子交易
《个人资料(私隐)条例》 合规及相关事宜 高级管理层的重要性 企业管治 证券及期货(保险)规则
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投保
第 7 章:在香港交易所的参与 1 2 香港交易及结算所有限公司 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 ( “联 交 所 ”) 上 市 证 券 的 交 易 3 4 5 在联交所交易 卖空 证券借贷 结算金融业监管概览 1 2 3 4 5 金融产品与服务及其监管 监管当局 证券及期货事务监察委员会 ( “证 监 会 ”) 香港交易及结算所有限公司 香港金融市场的参与者及中介人
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第 XIVA 部 - 披 露 内 幕 消 息 第 XV 部 - 权 益 披 露 第 XVI 部 - 杂 项 条 文 第 XVII 部 - 废 除 及 有 关 条 文
证券及期货从业员资格考试
卷一 基本证券及期货规例
(2016 年 4 月 于 内 地 举 行 )
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第 IX 部 - 纪 律 第 X 部-干预的权力及法律程序 第 XI 部 - 证 券 及 期 货 事 务 上 诉 审 裁处 第 XII 部 - 对 投 资 者 的 赔 偿 第 XIII 部 - 市 场 失 当 行 为 审 裁 处 第 XIV 部 - 关 于 证 券 及 期 货 合 约 交易等的罪行
第 5 章:业务操守与客户关系 1 2 3 4 5 《证监会持牌人或注册人操守准 则》 《基金经理操守准则》 《企业融资顾问操守准则》 《提供信贷评级服务人士的操守 准则》 《股份登记机构操守准则》
第 6 章:业务运作与常规 1 2 3 4 5 《适用于证监会持牌人或注册人 的管理、监督及内部监控指引》 防止洗钱及恐怖分子资金筹集 第 9 章:市场失当行为及不当交易行为 1 在《证券及期货条例》下的市场 失当行为 2 3 4 5 市场失当行为的释义 内幕交易 虚假交易 操控价格 操纵证券市场 披露关于受禁交易的资料 披露虚假或具误导性的资料以 诱使进行交易 国际性市场失当行为 不构成市场失当行为的行为 (安全港规则) 欺诈及欺骗
市场失当行为的后果 未获邀约的造访 不当交易手法 执法行动
在联交所买卖的交易所买卖期权 期货合约交易 买卖及市场推广
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第 8 章:企业融资及证监会的认可产品 1 2 有关上市的规则 收购及合并及股份回购
卷一 考试纲要
P.2
第 2 章:相关香港法例及新《公司条 例》的原则 1 2 香港法律制度概述 新《公司条例》及相关事宜 公司架构 股本及债权证 会议及议事程序 股东、董事及高级人员 审计及调查 清盘
第 4 章:发牌及注册与附属法例 1 2 《证券及期货条例》的发牌及注 册规定 资本规定 3 《证券及期货(财政资源)规 则》 《证券及期货(客户证券)规 则》
客户证券规定
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《证券及期货(客户款项)规则》 《证券及期货(备存纪录)规则》 《证券及期货(成交单据、户口结 单及收据)规则》 审计 《证券及期货(账目及审计) 规则》
第 3 章:《证券及期货条例》 1 2 3 4 背景 第 I 部-导言 第 II 部 - 证 监 会 - 其 架 构 、 目 标、职能、权力及责任 第 III 部 - 交 易 所 公 司 、 结 算 所 、 交易所控制人、投资者赔偿公司 及自动化交易服务 第 IV 部 - 投 资 要 约 第 V 部-发牌及注册 第 VI 部 - 关 乎 中 介 人 的 资 本 规 定 、客户资产、纪录及审计 第 VII 部 - 中 介 人 的 业 务 操 守 第 VIII 部 - 监 管 及 调 查
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证监会的认可产品 《 证 券 及 期 货 条 例 》 第 IV 部:集体投资计划 集体投资计划的认可 《 证 券 及 期 货 条 例 》 第 IV 部:结构性产品 结构性产品的认可 证监会颁布的守则及指引 强制性公积金产品 证监会对认可集体投资计划所 涉各方的特别规定 证监会对认可非上市结构性投 资产品所涉各方的特别规定
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在《证券及期货条例》下的受规管 活动 证券交易 期货合约交易 杠杆式外汇交易 就证券及期货合约提供意见 就机构融资提供意见 提供自动化交易服务 提供证券保证金融资 提供资产管理 提供信贷评级服务
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卷一 考试纲要
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场外衍生工具交易汇报及备存纪 录责任