期货从业资格之期货法律法规综合提升试卷含答案讲解

期货从业资格之期货法律法规综合提
升试卷含答案讲解
单选题（共20题）
1. 会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额
B.不同份额
C.不同规模
D.各种份额
【答案】 A
2. 因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A.期货公司的分公司所在地
B.期货公司的分支机构住所地
C.期货交易所住所地
D.投资者住所地
【答案】 C
3. 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户
B.期货公司
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会
【答案】 C
4. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有损失
B.违法
C.有过错
D.提起诉讼
【答案】 C
5. 会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。

A.5日
B.7日
C.10日
D.15日
【答案】 C
6. 禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.中国期货业协会
【答案】 B
7. 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于
独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则
B.公开原则
C.实质重于形式原则
D.理论联系实际原则
【答案】 A
8. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持
续符合规定标准。

A.1
B.2
C.3
D.6
【答案】 B
9. 期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 A
10. 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司
B.证券公司
C.居间人
D.中国证监会
【答案】 A
11. 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）
A.期货公司总部住所地
B.交割仓库所在地
C.分公司、营业部住所地
D.受理法院住所地
【答案】 C
12. 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。

A.考试成绩
B.诚信记录
C.工作业绩
D.客户服务
【答案】 B
13. 负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心有限公司
D.中国证监会派出机构
【答案】 C
14. 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.中国期货业协会提名，董事会通过
B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过
C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过
D.中国期货业协会提名，理事会通过
【答案】 B
15. 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低
B.不得降低
C.必须提高
D.不得提高
【答案】 B
16. 期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可
以（）．
A.吊销期货公司营业执照
B.注销期货公司期货业务许可证
C.强制转让期货公司股权
D.变更期货公司业务范国
【答案】 B
17. 下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准
【答案】 B
18. 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格
B.证券投资咨询资格
C.期货从业人员资格
D.证券销售从业人员资格
【答案】 C
19. 期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会
B.中国证监会相关派出机构
C.期货交易所
D.中国银监会
【答案】 B
20. 某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院
B.交易所所在地中级人民法院
C.期货公司所在地中级人民法院
D.投资者户口所在地高级人民法院
【答案】 C
多选题（共10题）
1. 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有（）。

A.责令停业整顿
B.指定其他机构托管
C.指定其他机构接管
D.宣告破产
【答案】 ABC
2. 因某些特殊原因，A期货公司需要迁移别处，新住所地不归属原属地证监会派出机构管辖范围，下列说法中正确的是（）。

A.该公司应当妥善处理客户资产
B.该公司迁入的新住所地和新设施应当符合业务需要
C.该公司应当符合持续性经营规则
D.该公司近2年无重大违法违规行为
【答案】 ABCD
3. 暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。

A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查的
B.期货从业人员获取不正当利益的
C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项的
D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息的
【答案】 ABCD
4. 刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包括（）
A.行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；
B.他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；
C.行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；
D.行为人具有获取未公开信息的职务便利；
【答案】 ABCD
5. 某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元，该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）
A.净资本
B.净资本/净资产
C.负债/净资产
D.净资本/风险资本准备
【答案】 ABC
6. 以期货交易所为（）因期货交易所履约职责引起的商事案件，由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖。

A.第三人
B.诉讼参与人
C.原告
D.被告
【答案】 AD
7. 申请金融期货交易结算业务资格还应当具备的条件有（）。

A.注册资本不低于人民币3000万元
B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
D.控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元【答案】 BCD
8. 甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的有（）。

A.甲是大专学历，从事期货业务15年
B.乙是本科学历，在银行工作了2年
C.丙是研究生学历，刚毕业
D.丁取得法学学士学位，从事律师工作6年
【答案】 AD
9. 期货公司开展资产管理业务时，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理（）手续。

A.及时结清相关费用
B.将剩余委托资产返还给客户
C.及时撤销期货资产管理账户
D.及时撤销非期货类投资账户
【答案】 ABCD
10. 有下列情形之一的，资产管理计划终止（）
A.资产管理计划存续期届满且不展期
B.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在三个月内没有新的管理人承接
C.经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
D.集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人
【答案】 ACD。