2023年期货从业资格之期货法律法规通关模拟题库包含答案

2023年期货从业资格之期货法律法规通关模拟题库包含答案
单选题（共20题）
1. 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】 D
2. 禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.中国期货业协会
【答案】 B
3. 《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日
【答案】 B
4. 在我国设立期货公司，应当在( )注册。

A.工商行政管理部门
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.公司所在地的中国证监会派出机构
【答案】 A
5. 期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司
B.客户代理人
C.客户
D.期货公司经纪人
【答案】 A
6. 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000
B.3000
C.4000
D.6000
【答案】 B
7. 期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月
B.每3个月
C.每半年
D.每1年
【答案】 D
8. 下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。

A.期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺
B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
【答案】 A
9. 下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割
B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
C.交割只能是实物交割
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算
【答案】 A
10. 下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
【答案】 B
11. 期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C.期货公司营业部所在地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
【答案】 A
12. 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）
A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5
B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5
C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5
D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5
【答案】 C
13. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。

A.3
B.6
C.9
D.12
【答案】 A
14. 根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.客户
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司
【答案】 D
15. 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
【答案】 D
16. 下列关于交割的表述，正确的是（）。

A.只有合约到期时，才能办理交割
B.交割只能是实物交割
C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算
【答案】 A
17. 证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议
B.期货经纪合同
C.委托理财协议
D.期货交易合同
【答案】 A
18. 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.国家外汇管理局
D.商务部
【答案】 B
19. 会员制期货交易所的法定代表人是（）。

A.董事长
B.总经理
C.理事长
D.监事长
【答案】 B
20. （）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。

A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货公司章程
D.期货业协会
【答案】 C
多选题（共10题）
1. 未取得期货从业人员资格，擅自从事期货业务的，中国证券监督管理委员
会（）。

A.责令改正
B.给予警告
C.处3万元以上罚款
D.不会罚款
【答案】 AB
2. 人民法院保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列( )措施。

A.依法裁定不得转让该会员资格
B.依法裁定转让该会员资格
C.依法停止该会员交易席位的使用
D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位
【答案】 AD
3. 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的（）信息。

A.收入来源和数额、资产、债务等财务状况；
B.投资相关的学习、工作经历及投资经验；
C.投资期限、品种、期望收益等投资目标；
D.风险偏好及可承受的损失；
【答案】 ABCD
4. 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A.免职理由
B.首席风险官履行职责情况
C.替代人选名单
D.发现重大风险事件的情况E
【答案】 ABC
5. 下列业务中，由期货业协会负责的是（）。

A.确定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式
B.对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理
C.制定期货投资咨询业务相关自律管理办法
D.时常对期货公司期货投资咨询业务进行检查并依法进行处理
【答案】 ABC
6. 期货公司及其从业人员应当以专业的技能，（）地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。

A.谨慎
B.真诚
C.勤勉
D.尽责
【答案】 ACD
7. 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有（）。

A.口头警示
B.书面警示
C.约见谈话
D.责令处分责任人员
【答案】 ABCD
8. 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（）。

A.诚实信用原则
B.避免利益冲突
C.独立、客观
D.客户利益最大化原则
【答案】 ABC
9. 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包括
（）。

A.期货公司内部发生重大人事调整
B.期货公司发生亏损
C.由于市场原因延误
D.期货公司发生合并重组
【答案】 ABD
10. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（）。

A.资产状况和债务
B.投资知识和经验
C.收入来源
D.风险偏好
【答案】 ABCD。