宁夏省2015年下半年基金从业：债券基金的优势试题

宁夏省2015年下半年基金从业：债券基金的优势试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。

A．征收营业税，不征收企业所得税
B．不征收营业税，征收企业所得税
C．征收营业税，征收企业所得税
D．不征收营业税，不征收企业所得税
2、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A．拍卖
B．协商
C．公开招标
D．公开竞价
3、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。

A．募集期间对认购费打折
B．以低于成本的销售费率销售基金
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
4、下列选项中，流动性较强的是__。

A．信托计划
B．基金
C．保险投资产品
D．银行理财产品
5、我国《证券投资基金法》于__开始实施。

A．2003年7月14日
B．2005年1月1日
C．2002年8月1日
D．2004年6月1日
6、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。

A．股票型基金
B．债券型基金
C．保本型基金
D．混合型基金
7、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。

A：计划实施概要
B：市场营销现状
C：市场威胁和市场机会
D：目标市场和可能存在的问题
8、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。

A．“确定价”原则
B．“未知价”交易原则
C．“金额申购、份额赎回”原则
D．“份额申购、金额赎回”原则
9、根据股利贴现模型，应该____
A：买入被低估的股票，买入被高估的股票
B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票
C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票
D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票
10、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。

A．3
B．5
C．10
D．15
11、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。

A．自助式，辅助式
B．网上交易，柜台交易
C．人工方式，电脑自动方式
D．银行柜台，券商柜台
12、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。

__
A．3；2
B．3；3
C．6；2
D．6；3
13、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价
B．发行日收盘价
C．最近交易的市价
D．发行日平均价
14、基金交易费用的核算一般是按__计提的。

A．年
B．季
C．日
D．月
15、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。

A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
16、____，中国证券业协会基金公会成立。

A：2000年8月
B：2001年8月
C：2002年8月
D：2003年8月
17、基金托管人内部控制制度的原则包括__。

A．合法性原则
B．完整性原则
C．审慎性原则
D．独立性原则
18、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。

A．报价单位为每份基金价格
B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则
C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍
D．申报价格最小变动单位为0.01元
19、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。

A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度
D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
20、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。

A．误导
B．操纵
C．欺诈
D．投资损失
21、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

A：真实性原则
B：准确性原则
C：完整性原则
D：规范性原则
22、目前，我国证券市场推出的权证为__。

A．债权权证和股权权证
B．其他权证
C．债权权证
D．股权权证
23、下列与基金份额净值无关的是__。

A．基金总资产
B．基金总负债
C．基金总份额
D．基金持有人数
24、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。

A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式
B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在
C．有价证券是虚拟资本的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
25、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。

A．监事会
B．董事会
C．股东大会
D．公司职工代表大会
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。

A．公司合规经营情况
B．公司客户服务情况
C．公司危机处理情况
D．公司信息披露情况
2、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到__万元人民币以上。

A．5；500
B．5；100
C．10；100
D．10；500
3、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。

A．对会员单位的自律管理
B．对从业人员的自律管理
C．对机构投资者的自律管理
D．对代办股份转让系统的自律管理
4、下列各项不属于基金费用的是____
A：管理人报酬
B：托管费
C：交易费用
D：基金申购费
5、通常，股票分割会导致股价__。

A．上涨
B．下降
C．不变
D．上下波动
6、金融衍生工具的功能包括__。

A．套期保值功能
B．价格发现功能
C．投机功能
D．套利功能
7、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。

A．基金账务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金财务报表的复核
D．基金资产净值的复核
8、证券市场中介机构是指____
A：进行证券的发行、交易的各类机构
B：对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门
C：为证券的发行、交易提供服务的各类机构
D：为证券的发行、交易筹集资金的各类企业
9、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。

A．份额申购
B．金额申购
C．金额赎回
D．份额赎回
10、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。

A．基金经理投资经历
B．基金经理投资哲学
C．基金经理投资方法论
D．基金经理投资策略
11、下列各基金品种中，__不须披露上市交易公告书。

A．普通的开放式基金
B．封闭式基金
C．上市开放式基金(LOF)
D．交易型开放式指数基金(ETF)
12、下列关于ETF的说法，正确的有__。

A．ETF本质上是一种指数基金
B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D．我国首只ETF采用的是抽样复制
13、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。

A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
14、目前我国开放式基金的销售渠道不包括__。

A．证券公司
B．商业银行
C．信托公司
D．基金管理公司
15、以下不属于开放式基金的费用的是____
A：管理费、托管费
B：印花税
C：认(申)购费、赎回费
D：持续销售服务费
16、证券投资基金“风险共担”的特点表现在__。

A．对基金业实行严格监管
B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击
C．强制性信息披露
D．基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失
17、根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。

A．70%
B．80%
C．60%
D．90%
18、目前公司债券条款中包含的__属于嵌入衍生工具。

A．转股条款
B．赎回条款
C．返售条款
D．重设条款
19、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。

A．两者申请购买基金份额的时期不同
B．认购期购买基金的费率比申购期优惠
C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请
20、以下属于证券市场监管手段的有__。

A．自律手段
B．法律手段
C．经济手段
D．行政手段
21、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。

A．货币供应量宽松
B．公司业绩稳定增长
C．公司股息提高
D．印花税税率提高
22、下列可以从基金财产中列支的费用有__。

A．基金管理人的管理费
B．基金托管人的托管费
C．基金份额持有人大会费用
D．基金合同生效后的信息披露费用
23、小张打算购买基金进行投资。

在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。

该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。

A．12.22%
B．7.97%
C．4.26%
D．3.87%
24、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。

A．融资比例
B．平均收益率
C．浮动利率债券投资情况
D．投资组合平均剩余期限
25、下列不属于基金市场服务机构的是__。

A．基金销售机构
B．基金注册登记机构
C．律师事务所和会计师事务所
D．中国证券业协会。