财务风险控制管理制度

财务风险掌控管理制度
一、总则
为保障企业财务安全，规范财务管理行为，防范和掌控财务风险，
订立本财务风险掌控管理制度（以下简称“制度”）。

二、风险管理体系
2.1 风险管理部门
公司设立风险管理部门，负责财务风险管理工作。

该部门应具备必
需的知识和技能，配备相应人员，并建立健全的风险管理制度和流程。

2.2 风险评估与监测
风险管理部门应定期进行财务风险评估和监测，确保及时发现和分
析可能存在的风险，及时采取相应的措施加以掌控。

三、财务风险识别与分类
3.1 财务风险识别
公司应从内部和外部识别财务风险，包含但不限于市场风险、信用
风险、流动性风险、汇率风险和利率风险等。

风险管理部门应建立识
别风险的机制和方法，并及时记录和报告。

3.2 财务风险分类
依据风险的性质和影响程度，将财务风险分类为高、中、低三级。

风险管理部门应订立相应的风险分类标准，并依据分类结果采取相应
的措施。

四、财务掌控措施
4.1 内部掌控体系建设
风险管理部门应建立健全的内部掌控体系，明确财务管理职责和权限，规范财务管理流程，确保财务活动的合规性和规范性。

4.2 预算管理
公司应建立预算管理制度，包含编制预算、执行预算、监控预算等环节。

预算管理应与公司经营目标相全都，合理布置资金使用，降低财务风险。

4.3 资金管理
公司应建立资金管理制度，明确资金的进出流程和使用规范，降低资金风险。

同时，应合理配置资金，保持适度的流动性和偿债本领。

4.4 财务报告与分析
公司应建立财务报告与分析制度，明确财务报表的编制流程和审计要求，并及时对财务报表进行分析和评估，发现潜在风险并及时采取措施。

五、风险应对与处理
5.1 风险应对策略
风险管理部门应订立风险应对策略，包含但不限于风险规避、风险转移、风险分散和风险承当等，依据实际情况选择合适的策略进行应对。

5.2 风险处理措施
一旦发生财务风险，公司应及时采取相应的处理措施，包含但不限于止损、追索债权、提请保险等，力求将风险掌控在合理范围内。

六、风险监控与评估
6.1 风险监控
风险管理部门应建立风险监控机制，对财务风险进行连续监控和评估，并定期向管理层报告风险情况和掌控效果。

6.2 风险评估
风险管理部门应定期进行财务风险评估，对风险的概率和影响程度进行综合评估，为公司订立风险掌控策略供应参考依据。

七、员工培训与宣传
7.1 培训计划
公司应建立完善的员工财务培训计划，提高员工对财务风险的认得
和理解，加强风险意识，加强风险管理本领。

7.2 宣传教育
公司应定期进行财务风险宣传教育活动，通过内部刊物、会议等形
式向全体员工普及财务风险知识，提高员工的财务风险意识。

八、附则
8.1 本制度的修订和解释权归公司风险管理部门全部。

8.2 本制度自颁布之日起生效，相关风险掌控制度自行废止。

8.3 公司员工应遵守本制度的各项规定，如有违反，将依据公司制
度进行相应处理。

8.4 本制度的解释权归公司风险管理部门全部，如有任何争议，应
遵从公司制度进行处理。

8.5 本制度经公司管理层审批后生效，并应在公司内部广泛宣传和
推行。

以上为《财务风险掌控管理制度》。

为确保风险管理工作的有效实施，每位员工都应严格遵守本制度的规定，并不绝提升风险管理本领，共同维护公司的财务安全。