如何做好海外工程项目的风险与索赔管理

如何做好海外工程项目的风险与索赔管理作者：韩大华
来源：《科技资讯》 2013年第28期
韩大华
（中冶华天工程技术有限公司江苏南京 210019)
摘要:本文通过对总承包项目管理的理解,结合日常的工作及体会,对海外工程项目管理中
风险的种类和控制的原则进行了阐述和分析,并根据操作实践指出了项目索赔管理中的一些要点。

关键词:项目管理风险管理索赔
中图分类号:F406 文献标识码:A 文章编号:1672-
3791(2013)10(a)-0000-00
建设工程项目的全寿命周期包括项目的决策阶段、实施阶段和使用阶段,承包商的主要工作是在实施阶段(包括设计准备、设计、采购、施工准备、施工、保修期)进行,通过对工程质量、进度、成本的控制,和安全、合同、信息的管理以及相关的协调工作[1],在满足安全目标的前提下,在合同的约定工期范围内向业主交付一个质量合格的工程的同时,承包商也通过有效的成本
管理、风险管理和索赔管理,实现自身的合理的利润目标。

1 风险管理
工程项目的建设既是传统工程技术的应用又是现代科学技术的一个重要载体,它的建设过程涉及大量的不确定因素,面临的风险也越来越多,而且这些风险因素之间的内在关系错综复杂[2],各种风险因素之间以及与外界因素之间的交叉影响使风险显示出多层次性,风险所导致的损失规模也越来越大。

项目的要素风险[3]包括:(1)项目环境要素风险,最常见的有政治风险、法律风险、经济风险、自然条件、社会风险等,在国际工程中,工程所在国政治环境的变化,如发生战争、禁运、罢工、社会动乱等造成工程中断或者中止;经济环境的变化,如通货膨胀、汇率调整、工资和物价
上涨;合同所依据的法律变化,如新的法律颁布,国际调整税率或者增加新的税率,新的外汇管理
政策等。

现场条件复杂,干扰因素多,施工技术难度大,特殊的自然环境,如场地狭小,地质条件复杂,气候条件恶劣,水电供应,物资建材的供应不能保证等。

自然环境的变化,如多年不遇的洪水、地震、台风、海啸等,以及水文地质条件的不确定性。

(2)项目系统结构风险,如项目实施以及运行的过程中可能遇到的技术问题,人工、材料、机械、费用消耗的增加等异常情况。

现代工程规模大,功能要求高,需要新技术、新工艺、新设备,承包商面临着技术力量、施工力量、装备水平、管理水平不足的风险,在投标报价和工程实施过程会存在失误,还会存在对当地法律、语言不熟悉、对技术文件、工程说明和适用规范理解的不正确、不到位等。

(3)项目的行为主体产生的风险,如业主和投资者支付能力差,改变投资方向,违约不能完成合同责任等产生的风险;分包商技
术及管理能力不足,不能保证安全质量,无法按时交工等产生的风险。

(4)合同文本本身所包含的风险,工程承包合同中一般都有风险条款和一些明显的或者隐含的对承包商不利的条款[4],合同条款风险管理和控制首先必须在充分理解评估的基础上确定防范的措施。

项目风险是时刻存在的,但这些风险必须在项目参加方之间以及项目管理成员内部进行合理的分配,只有每个参加者都有相应的风险责任,他才有对项目管理和控制的积极性和创造性,只有合理的分配风险才能调动各方面的积极性,才能提高项目的效益[5]。

所以首先应坚持公平合理,责、权、利相一致的原则;其次是风险与机会尽可能对等,对于风险的承担者应该同时享受风险
控制获得的收益和机会收益,也只有这样才能使参与者勇于去承担风险和责任;最后是承担的可能性和合理性,承担者应该拥有预测、计划、控制的条件和可能性,有迅速采取控制风险措施的时间、信息等条件,只有这样,参与者才能理性地承担风险。

2 索赔管理
有的风险是可以事前预防避免发生的,对此可称之为事前风险控制[6];而有些风险是无法阻止其发生的。

那么对于后者,最有效的就是事后风险管理,就是依据合同的相关条件,基于事实,向合同对应方或者第三方通过合理索赔得到补偿,从而避免损失。

发生索赔事件后,必须以合同为依据,根据国际工程法律法规和工程惯例[7],遵照一定的程序进行索赔,在一定的时间内(28天)向合同对应方(监理咨询工程师)提交索赔意向通知,声明对此事件要求索赔,28天后提交正式索赔报告,包括事件的起因、对其权益影响的资料、索赔的依据、以及所要求的索赔额和申请延期的天数等。

结合海外工程实践,为了实现有效的索赔管理,应注意以下的几个方面:(1)在商务合同谈判阶段,应未雨绸缪,结合本工程合同的特点,进行风险分析及可能发生的索赔事件分析,在合同谈判阶段进行合理的设计,使得将来的索赔管理顺利进行;(2)对于合同支付方式,应将信用证付款作为原则性的立场进行坚持,并对交单议付的条件进行设计。

因为信用证条款是独立于合同之外的,合理的条款是保护自身合法权益的最直接的保障。

同时,公平公正的信用证议付条件也是索赔谈判时的重大筹码之一。

(3)项目执行过程中,应认真做好同期记录,以备在发生索赔事件后,可以提出无可辩驳的原始记录和资料证据。

(4)项目管理人员应有良好的敏锐性,在发生相应事件,或者项目进展非己方原因偏离了双方确定的项目进度计划,应在第一时间给对方正式函件进行告知,为将来可能的索赔打下基础。

(5)应克服索赔是非友好行为的认识误区,合同双方的合作应在基于平等互惠,尊重契约精神的原则下进行,根据合同条件,行使自己的索赔权利是正当的,也是应该的。

放弃合同赋予自己的权利,不但不能得到合同对方的尊重,反而会被认为是非专业和不胜任的。

(6)索赔谈判过程中应坚持不卑不亢,据理力争,根据合同条款、书面证明文件和国际工程惯例佐证己方的观点,不可泛泛而谈,东拉西扯,这样只会影响索赔的最终效果。

3 结语
要在涉外工程市场不断拓展,就必须直面国际工程市场的各种风险,分析风险与涉外工程的利害关系,建立起完善的风险管理体系,强化工程风险的管理。

只有正确地评估和控制国际工程项目风险并依据合同对非己方原因导致的损失进行合理合法的索赔工作,才能提高公司对外工程总承包的水平和效益。

参考文献
[1]建设工程项目管理[M].北京:中国建筑工业出版社,2007.
[2] 张仕廉,董勇,藩承仕.建筑安全管理[M].北京:中国建筑工业出版社,2005.
[3] 卢有杰,卢家仪.项目风险管理[M].清华大学出版社,1998.
[4] 钟伟强.浅谈工程项目管理,城市建设理论研究[M].2011,12.
[5] 许谨良,周江雄.风险管理[M].北京:中国金融出版社,1998.
[6]双名,王志友.浅谈建筑项目管理的现状和精细化管理[M].2012(1).
[7] 谭萍.浅议施工索赔管理[J].山西建筑,2006,32(16):106-107.。