流程与风险控制图

13．2
合同订立登记控制 合同签订流程
13．2．1
1．合同签订流程与风险控制图
合同签订流程与风险控制 不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分 业务风险 总经理 承办部门 相关部门 外部单位 段 阶
如果未签订书 面合同， 可能导 致企业资产或 股东权益遭受 损失
开始
合同审批通 过
商定合同签 订方式
商定合同签 订方式
现场 签订 是 确定签 订时间 否 先行签 字盖章 寄送对 方签字 盖章 2 当场签字盖章 当场签字 盖章 签字盖章 1 D1
如果合同信息 安全措施不当， 可能导致商业 秘密泄露或因 未对合同谈判 资料进行及时 存档备案而导 致资料丢失、 遗 漏等， 给企业带 来损失
送交合同正本、副 本和相关审核资料 3 保管正本 4 接收合同档案 副本和相关审 核资料并归档 D2
结束


2．合同签订流程控制表
合同签订流程控制 控制事项 详细描述及说明 1．对合同先行签字盖章，应当由具有审批权限或具备被授权资格的人履行签字盖章手续， 阶 D1 段 控 制 D2 4．保管合同副本和其他相关审核资料的部门一般为企业的档案管理部门  合同章管理制度 相 关 规 参照 范 规范 文件资料 责任部门 及责任人 《××合同》  合同承办部门、归口管理部门、档案管理部门  总经理、承办部门人员、归口管理部门人员、档案管理部门人员 《中华人民共和国合同法》 应建  合同保密制度 规范  档案管理规定 2．进行当场签字盖章的合同签订方式，多用于合同比较重要的情况；正式订立的合同， 除即时清结外，应当采用书面形式，包括合同书、补充条款、公文信件、数据电文等 3．保管合同正本的一般为合同的归口管理部门 不对未经编号或缺少合同审核、报签文件以及代签而缺少授权委托书的合同用印


表 10
XX 公司校园招聘管理流程（示例 2）
XX 集团公司
一级流程名称 人力资源管理 二级流程名称 人事管理 三级流程名称 校园招聘管理流程 流程编号 HRM.02.02
【示例 2】校园招聘管理流程
流程责任部门 流程责任岗位 1．流程目标
人力资源部 人力资源部部长
本流程主要阐述 XX集团校园招聘管理的相关程序，旨在规范集团毕业生招聘、录 用及管理相关流程， 使其符合集团现状及人才储备发展战略， 并确保招聘过程公开、 公正、 公平。

2．流程适用范围
XX 集团/公司
3．流程相关制度
【制度名称】 《XX 集团员工管理办法》 （编号：XX 人资〔20XX〕XX 号） 【制度简述】对集团员工选拔条件和招聘任用程序进行了规范。

【制度名称】 《XX 集团员工招聘录用实施办法》 （编号：XX 人资〔20XX〕XX 号） 【制度简述】对集团员工招聘程序进行了规范。

4. 流程图
5. 流程描述：
【S01】下发毕业生引进通知 集团公司已成立员工招聘录用工作领导小组（以下称“领导小组” ） ，领导小组下设办 公室，办公室设在人力资源部，具体负责员工招聘录用日常工作并按规定程序组织实施。

每年第四季度，人力资源部职员给机关各单位以及子分公司下发《关于申报 XX 年高


校毕业生需求计划的通知》 ，明确对需引进毕业生的一些要求、需求申请表格式以及需求 计划上报日期等。

【S02】上报需求计划 机关各部门、各子分公司根据自身业务发展状况、岗位需求和人才储备需要确定本单 位高校毕业生需求，然后按照通知要求给集团公司人力资源部上报《XX 单位高校毕业生 需求计划》 。

【S03】 【C01】审核汇总 人力资源部职员审核汇总机关各部门和子分公司上报的高校毕业生需求， 主要关注点 为需求计划是否真实合理，计划招聘的岗位是否符合申请部门的岗位编制和业务拓展需 要。

并制作《年度毕业生引进计划表》 ，列明需引进毕业生的部门、岗位和所需引进人员 的专业、学历、数量、性别等信息。

【S04】 【C02】审核 人力资源部部长审核《年度毕业生引进计划表》并签字确认，主要关注点为需求计划 是否真实合理，计划招聘的岗位是否符合申请部门的岗位编制和业务拓展需要，引进人员 需求是否与公司目前员工知识、年龄、性别结构相符合等等。

【S05】 【C03】审批 分管领导审批《年度毕业生引进计划表》 ，并签字确认。

主要关注点为各部门、子分 公司计划招聘的岗位是否符合申请部门的岗位编制和业务拓展需要， 引进人员需求是否与 公司目前人力资源结构相符合，是否有利于公司人才储备并符合公司长远发展规划等等。

然后将其返回人力资源部。

【S06】下发招聘工作通知 人力资源部职员给机关各单位以及子分公司下发《关于做好 XX 年毕业生招聘及相关 工作的通知》 ，阐明公司招聘职位、招聘数量、应聘人员学历专业性别以及招聘工作的总 体安排、实施人员、具体实施时间等等，并要求各需求单位上报工作人员名单。

【S07】上报工作人员名单 各需求单位在规定时间之内向人力资源部上报本单位 《参加毕业生集中招聘报名表》 。

【S08】发布招聘通告 人力资源部职员制定《招聘通告》 ，阐明招聘岗位、岗位相应的专业技能、应聘资格、 招聘人数以及岗位相关要求等等，然后通过报纸、网站等渠道发布招聘通告。

【S09】组织校园宣讲 人力资源部职员在规定的时间内到相关大学举行校园招聘会进行集中招聘。

【S10】 【C04】收取并筛选简历 应聘人员填写《应聘人员登记表》 ，提供简历和及其他相关证明材料。

人力资源部职 员收取简历并对简历进行筛选，主要关注点为：应聘者是否符合岗位要求、是否具有相应 的岗位胜任能力。

然后将通过筛选的简历汇总整理。

【S11】 【C05】面试 人力资源部职员组织面试，将参与面试的人员简历和名单分发给各位面试官，面试官 由人力资源部业务员、需求部门负责人、相关的分管领导组成。

面试官对通过简历筛选的 应聘者进行面试，主要考察应聘者的形象气质、反应能力、语言表达能力、专业知识等等， 然后对面试者进行打分。

【S12】信息汇总 人力资源部职员把面试答辩成绩从高到底排列，然后确定通过面试人选名单。

再把所 有通过面试人员的信息进行汇总，制作《应聘人员信息汇总表》 ，将其简历整理附在汇总 表后。

【S13】 【C06】审批 各需求单位负责人审批《应聘人员信息汇总表》 ，综合考虑该人员各方面情况，是否 符合岗位要求、是否利于部门人员机构的平衡等等，挑选合适人员，并签字确认。

【S14】组织会议讨论 人力资源部部长组织总经理办公会并准备会议资料。

上会资料包括确定被录取人员的 简历、 《任免人选上会表》 （列明该人员的基本信息以及核定的相应工资档别）等。

【S15】 【C07】审批 总经理办公会上对被录取人员进行讨论并审批《任免人选上会表》 ，主要关注点为该 人员是否适合集团公司和拟任职务、核定的工资档别是否合适。

【S16】 【C08】审批 分管领导审批《任免人选上会表》 ，主要关注点为该人员是否适合集团公司和拟任职 务、核定的工资档别是否合适。

【S17】发录取通知 人力资源部职员向最终录取人选发放《录取通知书》 ，列明入职时间、入职人员需注 意事项和应携带资料等事项。

【S18】 【C09】归档 人力资源部业务经理将校园招聘流程中的相关资料文档进行归档保存。

转至“员工入职管理流程” 。

6. 流程风险点及对应控制点：
【R01】各需求单位提出的《年度毕业生引进计划表》未经适当的审批；集团总部未 对子集团的招聘计划形成专项管控。

风险分类： 按可能结果划分： √机会风险 □纯粹风险
按五大类风险划分： √战略风险 □财务风险 □市场风险 √运营风险 □法律风险 风险发生可能性： □极低 √较低 □中等 □较高 □重大 □极高 □灾难性
风险发生影响程度： □轻微 风险等级： 造成影响描述：
□较低 √中等
□安全风险 √中等风险
□重大风险
导致毕业生引进申请不合理或不符合本单位业务发展状况，例如不恰当增员；也可能 导致引进的毕业生不符合集团对新进人才的学历、年龄和知识结构要求，使得集团整体人 才战略无法得到实施，难以满足集团长远发展需求和人才储备需要。

对应控制点： 【S03】 【C01】审核汇总 控制类型： □事前控制 √事中控制 □事后控制 控制等级： √一般控制点 □关键控制点 【S04】 【C02】审核 控制类型： □事前控制 √事中控制 □事后控制 控制等级： □一般控制点 √关键控制点 【S05】 【C03】审批 控制类型： □事前控制 √事中控制 □事后控制 控制等级： □一般控制点 √关键控制点
【R02】应聘人员的简历没有经过适当的筛选。

风险分类： 按可能结果划分： √机会风险 □纯粹风险
按五大类风险划分： □战略风险 □财务风险 □市场风险 √运营风险 □法律风险 风险发生可能性： √极低 □较低 □中等 □较高 □中等 □重大 □极高 □灾难性
风险发生影响程度： □轻微 √较低


风险等级： 造成影响描述：
√安全风险 □中等风险
□重大风险
导致合适的人才没有得到面试机会，集团招不到理想的人员；或者是不具有岗位胜任 能力的人参与面试，耗费招聘人员的时间精力和集团资金。

对应控制点： 【S10】 【C04】收取并筛选简历 控制类型： □事前控制 √事中控制 □事后控制 控制等级： √一般控制点 □关键控制点
【R03】面试官的结构不合理，或面试官有包庇、舞弊行为。

风险分类： 按可能结果划分： □机会风险 √纯粹风险
按五大类风险划分： □战略风险 □财务风险 □市场风险 √运营风险 √法律风险 风险发生可能性： □极低 √较低 □较低 □中等 □较高 □极高 □灾难性
风险发生影响程度： □轻微 风险等级： 造成影响描述：
□中等 √重大
□安全风险 √中等风险
□重大风险
导致无法对应聘者的实际能力作出正确判断，集团难以选拨到合适的岗位人选，或者 是挑选的人才不符合企业和岗位的要求。

对应控制点： 【S11】 【C05】面试 控制类型： □事前控制 √事中控制 □事后控制 控制等级： □一般控制点 √关键控制点
【R04】没有对拟录用人员进行合理适当审批；集团集团未对子集团录用人员拥有最 终决策权。

风险分类： 按可能结果划分： √机会风险 □纯粹风险
按五大类风险划分： √战略风险 □财务风险 □市场风险 √运营风险 □法律风险 风险发生可能性： □极低 √较低 □较低 □中等 □较高 □极高 □灾难性
风险发生影响程度： □轻微
□中等 √重大


风险等级：
□安全风险 √中等风险
□重大风险
造成影响描述：简历筛选、面试过程中有可能会出现的不规范行为就难以被发现，所 招聘进来的人员不具备岗位胜任能力或不满足集团人才结构、人才储备的需求，有可能会 影响集团的发展战略和日常经营。

对应控制点： 【S13】 【C06】审批 控制类型： □事前控制 √事中控制 □事后控制 控制等级： □一般控制点 √关键控制点 【S15】 【C07】审批 控制类型： □事前控制 √事中控制 □事后控制 控制等级： □一般控制点 √关键控制点 【S16】 【C08】审批 控制类型： □事前控制 √事中控制 □事后控制 控制等级： □一般控制点 √关键控制点
【R05】校园招聘管理流程中相关的资料文档没有及时完整妥善地归档保存。

风险分类： 按可能结果划分： □机会风险 √纯粹风险
按五大类风险划分： □战略风险 □财务风险 □市场风险 √运营风险 □法律风险 风险发生可能性： √极低 □较低 □中等 □较高 □重大 □极高 □灾难性
风险发生影响程度： □轻微 风险等级：
□较低 √中等
√安全风险 □中等风险
□重大风险
造成影响描述：导致日后在需要参考相关资料时不可查，不利于集团内部管理；在审 计时无法提供审计证据，引起不必要的纠纷。

对应控制点： 【S18】 【C09】归档 控制类型： □事前控制 √事中控制 □事后控制 控制等级： √一般控制点 □关键控制点
7. 流程控制薄弱点及优化建议：
无


8. 检查资料
《XX 集团员工管理办法》 （编号：XX 人资〔20XX〕XX 号） 《XX 集团员工招聘录用实施办法》 （编号：XX 人资〔20XX〕XX 号） 《关于申报 XX 年高校毕业生需求计划的通知》 《XX 单位高校毕业生需求计划》 《年度毕业生引进计划表》 《关于做好 XX 年毕业生招聘及相关工作的通知》 《参加毕业生集中招聘报名表》 《招聘通告》 《应聘人员登记表》 《应聘人员信息汇总表》 《任免人选上会表》 《录取通知书》

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