银行数据安全管理自查报告（精选15篇）

银行数据安全管理自查报告
银行数据安全管理自查报告（精选15篇）
忙碌而又充实的工作已经告一段落了，回顾这段时间的工作，收获了许多，也知道了不足，将成绩与不足汇集成一份自查报告吧。

如何把自查报告做到重点突出呢？下面是小编为大家收集的银行数据安全管理自查报告（精选15篇），欢迎阅读与收藏。

银行数据安全管理自查报告1
根据总行《关于立即开展安全生产大检查的通知》文件精神，xxx 支行根据自查内容逐一进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下：
1、检查我支行消防设施、灭火器的配置均符合标准并定期组织检验、维修，消防安全标志保存完好有效；无损坏、挪用消防设施、器材或擅自停用、拆除消防设施、器材的行为；无压埋、圈占、遮挡消防栓或占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口、消防车通道和防火间距的行为；防火分区未擅自改变；支行配备的消防设施配置符合规定，未使用不合格、国家命令淘汰的消防产品，未设置影响逃生、灭火救援的障碍物；
2、支行电器产品用具的安装、使用及其线路、管路的设计、敷设、维护保养、检测均符合消防技术标准和管理规定，无乱拉电线，使用大功率明火取暖的行为，我行联系了物业专职的水电工对支行的线路等设施进行了全面的检测和维护，确保支行的线路安全；
3、支行对外的现金柜台、自动机具、自助银行的安全防范设施建设均经过相关部分的验收检验，视频监控、联网报警等安防设备有效运转；
4、应急预案制定详实，预案所定人员与现有支行人员一一对应，安全档案建立完善，安全重点防护部位确定到位；
5、我支行例行检查安全到位，并及时组织员工进行安全演练，做到由预案演练现实突发情况。

银行数据安全管理自查报告2
为认真贯彻落实上级转发的《关于开展银行保险机构网络安全检
查工作的通知》文件精神，我行专门召开了以网络安全为主题的紧急会议，由我行科技部统一管理，各科室负责各自的网络安全工作。

严格落实有关网络安全方面的各项规定，采取了多种措施防范安全有关事件的发生，总体上看，我行网络安全工作做得比较扎实，效果也比较好，近年来未发现泄密问题。

我行依托省联社的科技支撑，各项信息管理系统逐步完善，初步建成了信息科技支撑系统，由省联社提供的核心系统对日常业务进行集中处理，其中核心数据的备份、系统运行管理均由省联社统一管理，我行工作重点在于对网络设备、通讯线路及柜面终端设备的正常运行进行科技支撑，因此我行在信息科技风险管理方面的风险较少。

一、完善信息科技治理，大力开展信息科技风险管理制度建设。

从只注重提高硬件配置水平逐步转变为同时注重软件投入和业务管理的综合管理。

二、我行在信息科技风险治理方面的措施主要包括三方面。

1、认真学习和领会银保监办对信息科技风险管理的要求，吸收借鉴同业经验，将监管要求和同业经验转化为行内工作规范，建立系统完善的信息科技风险管理组织架构和机制，建立以信息科技部、合规部、稽核部为主体的信息科技风险三道防线。

2、建立健全信息科技规章制度。

为了做好制度建设，我行领导高度重视，以我行“双一流银行”建设为契机，完善了相关制度，理顺了相关制度的制定、修订、废止流程和审批制度流程，切实抓好制度建设。

3、采取有效的信息科技风险管理的制度，防范和化解信息安全风险。

首先，完善基础设施建设，对中心机房进行改造，更换老旧的硬件设备，提高硬件设备防范风险的能力；二是改造电源环境，做好业务连续性建设，为基层网点更换UPS电源；三是提升运行管理的水平，推进运行流程化和集中化管理，防范操作风险，确保信息系统的安全稳定运行。

四是完善应急预案，积极配合省联社开展应急演练，切实提高风险防控水平。

三、严格设备接入管理，提高设备管理水平。

四、软件正版化是今年我行信息科技工作的一项重点内容。

市农信办及各家行社目前正版化工作均正在启动，目前杀毒软件使用的为卡巴斯基正版授权，覆盖部分网点终端、办公内网电脑；各县行社统一按照省联社软件正版化工作总体目标，20xx年底前实现接入生产网络的服务器系统、数据库、等正版化100%，办公电脑、办公软件正版率达到90%以上。

信息科技风险防控是长期而艰巨的工作，我行将按照上级有关部门的要求，加强日常管理，提高业务水平，将信息科技风险防控作为工作的重中之重，保证各项业务的安全稳定运行。

银行数据安全管理自查报告3
为整体提升自助设备安全防护能力，根据《上饶银监分局办公室关于转发开展业务库专项安全检查暨自助设备专项安全检查后续整改工作的通知》（饶银监办发〔20xx〕20号）文件相关，结合村镇银行实际情况，根据村镇银行自助设备安全防范制度，开展了自助设备专项安全自查工作，现将有关情况汇报如下：
一、基本情况
截止目前，村镇银行安装自助设备共计3台，其中，穿墙式在行ATM自助取款机3台，安装位置分别在总行营业部、青云支行、齐埠支行。

无离行ATM。

二、自查工作情况
（一）《ATM日常巡查登记簿》填写规范，做到一日三查，《村镇银行自助设备现金差错登记簿》正确填写，《村镇银行自助设备日常运行、维护登记簿》填写出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。

（二）村镇银行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进／出钞期间的图像、现金装填过程录像，回放图像清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间。

（三）设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管。

（四）钥匙使用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、
保管；交接按要求进行记录。

（五）现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。

（六）加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。

（七）外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，有我行员工全程陪同。

（八）按会计要求妥善保管流水日志纸。

（九）机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。

按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。

（十）加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。

三、自查中存在的问题及整改情况
（一）在检查各项登记簿中出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。

（二）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机内出现轻微渗水，已立即查明原因进行了整改。

（三）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机因运行时间较长存在防爆灯损坏，已通知办公室购买安装。

以上是村镇银行自助设备专项安全自查工作情况。

今后，村镇银行还将加大力度开展自助设备专项安全自查工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备安全、稳定地运行。

银行数据安全管理自查报告4
为全面、客观地反映银星支行安全防范情况，根据《涡阳县农村商业银行安全保卫检查积分表》的要求，我支行及时组建安全检查小组，按照通知要求的检查方法，结合实际情况，对网点安全设施及环境等各方面进行了全面的自查，现将自查情况汇报如下：
安全检查小组：
组长：
成员：
将安全检查列为每月重点工作，定期对营业场所、保险柜、柜员营业区、消防、计算机、电器线路等进行安全检查，支行负责人负责各项安全检查情况的工作汇报。

一、营业场所：
（一）物防设施
1.营业室后窗已安装金属防护栏或相应防护措施。

2．网点与外界相通的出入口均已安装防护门，但该门为老式电动门，温州可靠的种庄家技术场地，需要更换。

3.网点现金业务均有新式款箱，金巴黎官网会员群，能正常使用。

4.营业场所外电动卷闸门能正常使用。

5.支行的防尾随缓冲式电控联动门，虽然正常使用，但是老式门需要更换。

6.现金柜台已采用钢筋混凝土结构，柜台高度>=800mm、宽度>=500mm。

7.现金出纳柜台上方安装了透明防弹玻璃。

8.现金出纳柜台上方安装的透明防弹玻璃有检测合格报告，安装形式符号标准，且长、宽、高、面积及其上部封顶符合标准。

9.现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高符合要求。

10.网点营业场所已配备消防设施。

11.营业场所已配备应急照明设备且可用。

12.网点已配备自卫器材。

（二）技防设施
1.监控设备
(1)营业场所与外界相通的出入口安装了视频监控装置。

（2）营业场所现金业务区、非现金业务区等均已安装视频监控装置，且实时监控各区域人员活动情况及现金区域的现金支付交易全过程。

（3）营业场所出入口视频监控系统的回放录像能清晰分
辨出入营业大厅人员体貌特征。

(4)网点录像资料保存期均在30天以上。

2．报警及其他技防设施
网点具备与公安110报警服务台报警联网条件且安装了与公安机关110联网的紧急报警装置。

二、营业室安全
（一）实体防范
1．营业室照明系统总闸装置有保护措施且置于有效监控范围。

2.出入营业室的通道为单一设置。

3.营业室结构墙体已达到相应级别建筑标准。

4.保险柜和保险柜锁具符合标准。

（二）技术防范
1.入侵报警系统能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件。

2.报警控制主机和线路未裸露，具有防破坏报警功能。

3．营业场所已采用2种以上向外报警传输方式。

4.报警装置有备用电源，能保证在断电后系统供电时间
5.报警系统布防、撤防、报警、故障等信息的存储时间均在30天以上。

6.营业室内视频安防监控系统回放录像能清晰显示人员在库内活动的全过程及库内所存放物品。

7.营业大厅的回放录像能清晰显示出入库人员活动情况及面部特征。

8.启动紧急警报装置时能同时启动现场声、光报警装置。

9.营业室的回放录像能清晰显示营业人员活动情况。

10.清分整点柜台在每个营业柜台安装了摄像机进行独立监控和录像，回放录像能清晰显示交接、清点、打捆等操作全过程。

11.装卸区及出入库交接场地的回放录像能清晰显示运钞车停放、护卫及提款箱交接等进出库区全过程。

12.视频监控资料保存时间均在30天以上。

13.声音资料保存时间均在30天以上。

三．消防安全
1.建立了逐级防火责任制。

2.已明确逐级防火负责人职责、已明确岗位防火责任人。

3.已为本单位的消防安全提供必要的学习和培训组织。

4.职工知道岗位责任区和岗位消防安全职责。

5.设立兼职的防火安全人员。

6.建立健全了各项消防安全制度。

7.按照国家有关消防法律法规及消防技术标准设置消防设施。

8.能保证消防设施、灭火器材完好有效。

9.能保证消防疏散通道畅通。

10.制定了灭火和应急疏散预案并定期组织演练。

四、计算机安全
（一）营业场所计算机安全
1.营业场所计算机室安装了防盗安全门并且与110报警服务台相连的紧急报警装置及入侵报警装置，能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位的入侵事件。

（二）数据交换中心和数据处理中心安全
1.数据交换和处理中心计算机机房在建筑物内设置为独立区域。

2.独立设置的计算机中心进行封闭式管理且设置周界报警探测装置。

3.防水、防盗、监控、报警设施健全。

4.有备用电源且处于良好安好可用状态。

5.能及时更换计算机的口令或密钥。

6.有防雷接地等必要防护。

五、安全保卫基础工作
1.单位负责人定期召开会议研究安全保卫工作，查找安全防范工作隐患并研究解决问题；保卫工作全员参与。

2.我支行设立了安全保卫小组、处置突发事件小组、消防小组、联防小组等相关组织。

3.营业场所配置了兼职保卫人员（支行负责人兼职）。

4.我行建立了保卫工作考核、评比和奖惩机制。

5.对公安机关、银监部门和上级单位安全检查中发现的问题，我行作出及时整改。

6.我行不断完善和健全安全防范规章制度，1979年属羊射手座九月份河南11选5幸运号码，及处置突发事件预案。

7.我行按时签订各级治安保卫责任书。

8.营业场所有日常安全检查记录。

9.业务库门钥匙和密码执行单线交换、分别保管。

10.我行员工能够熟练操作本岗位所需掌握的自卫器材和消防器材，若羌本地花呗如何提高限额，了解安全防范制度，熟悉本岗位应急预案处置方法。

银行数据安全管理自查报告5
根据攀商银发[20xx]154号《关于转发《中国银行业监督管理委员会xxx监管分局xx市公安局关于开展xxx银行业金融机构安全评估工作的通知》的通知》的文件精神，积极成立了安全检查小组，我支行行风建设工作坚持以"三个代表"重要思想为指导，按照镇党委镇政府行风工作的统一安排和布署，深入落实科学发展观，以规范服务行为，强化服务意识，改善服务态度，提高服务质量为目标，以群众满意为标准，从解决群众关心的热点和难点问题入手，使行业作风得到明显改善。

现将安全评估工作汇报如下：
一、安全自查工作情况
(一)、营业场所安全
1、物防方面：
(1)、柜台与外界相通的出入安装有尾随门，在其余出入口均安装有坚固的金属防护门金属防护门锁具符合标准，柜xx有防爆功能的透明防护屏障;此次对支行营业室手动卷帘门、进出营业室的防尾缓冲式电控联动门使用情况进行了检查，使用情况正常。

对营业大厅具有防爆功能的透明防护屏障进行检查，有一道落地玻璃有严重裂痕，目前已重新更换。

大厅和金库配备有自动应急照明设备3台;
(2)、现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度、宽
度都符合检查机关的相关要求;现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高均符合要求;
(3)、对营业大厅空调、饮水机等大功率设备进行检查发现，如果空调等设备正常运行，就会造成ATM机的电压不够，出现自动关机情况，针对该情况，支行专门请电工和攀钢的供电所人员一起，对引入支行的电路问题进行了改造;
(4)、对营业大堂、ATM机网点消防用灭火器摆放位置合理和能否正常使用进行了检查，通过检查更换了2个过期灭火器;
(5)、对营业室柜台配备的催泪瓦斯、狼牙棒、电警棍进行了检查，均能正常使用，并多配置了2个狼牙棒;
(6)、对机房和金库、档案室进行了检查,存在机房和金库杂物比较多,文件柜顶上乱堆杂物，墙上电线紊乱，卫生状况差等问题，针对这些问题，对相关工作人员进行了批评，并购买了铁皮柜放置在机房和金库中,将祼露在外的纸质资料和杂物归置在柜中。

档案室一直保持整洁，并配备有防火、防水、防潮、防鼠等设施，每日由档案管理员检查;
(7)、我行设立了一台大功率柴油发电机，功率充足，特殊情况下，应急照明设备能自动启动。

对发电机房，进行了安全检查，由于雨季到了，发电机房顶棚流入的水容易溅入发电机内造成危险，为保证其安全使用，重新加固了顶棚，安置了水槽。

2、技防方面：
根据银监会有关信息科技风险管理要求，及我行《分支机构信息科技工作管理办法》的要求，我支行设立了两名信息科技管理员高强、景海东(兼职)，负责本机构信息科技管理方面的工作，并每月对运营网络、机房、自助设备、配电箱、稳压器/UPS工作情况、线路发热情况、配电箱内的空气开关等重要区域进行检查，对存在的问题及时通知有关人进行了改正处理。

目前设备管理规范，各项档案完整;移动存储介质的使用和管理符合规定，各项工作文档及时备份;没有发生人为差错导致的设备故障;较好掌握各项简易维护技巧，本机构发生的简单故障能得到及时解决。

此次检查我行在出入口、现金业务区、非现金业务区均安装监控设备，营业厅监控全覆盖，无监控死角，监控设备24小时运转，录像至少能保持30天以上，回放时影像清晰，能全面记录各柜台业务细节，能清晰显示柜员操作和客户脸部特征。

营业场所出入口监控视频能分辨出入人员体貌特征;营业场所安装了与110联网的紧急报警装置，每个柜员处均安装了110连线报警按健装置，安装位置合理，能准确记录报警时间、位置等。

经本次检查报警控制主机和线路均未裸露，其本身业具有防破坏报警功能。

报警装置有充电备用电源，能保证断电后系统的报警布防、撤防，做好了报警的保障工作。

(二)、业务库安全
1、实体防范：库区照明系统总闸装置外有，但置于有效的监控范围。

我支行库区无电梯，出入库房门只有一个通道。

库房结构墙体达到了相应级别建筑标准，全由钢板包裹。

金库门和库门锁具符合标准，钥匙不存在交叉管理。

2、技术防范：入侵报警系统能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件。

库房内安装有红外线探测及振动探测器。

周界均有红外线探测入侵报警装置。

报警装置具有备用电源，能保证在市电断电后系统供电时间。

报警系统布防、撤防、报警、故障等信息的储存时间达到30天。

库房内视频安防监控系统回放图像能清晰显示人员在库内活动的全过程和库内所有存放物品。

库房外的回放图像能清晰显示出入库人员活动情况及面部特征。

启动紧急报警装置能同时启动现场声、光报警装置。

守库室的回放图像能清晰显示守库人员活动情况。

目前金库已没有存入钱章，已收押市行统一管理。

3、本地守库室防范
本地守库室设置有卫生设施、给排风设备，守库室外安装有照明灯、配备有紧急应急照明设备和自卫器材。

守库室内配备有对外联络的通讯设备、安装有紧急报警按钮。

我支行严格按要求进行夜班值守，每组2人轮流上岗，守库员均按时到岗，并及时做好各项记录。

无迟到早退、酒后上岗、擅自调岗离岗、守库室未留宿外来人员的情况;值守人员都能掌握报警程序，掌
握灭火器材存放位置及使用方法，检查报警设备，无人的防区及时设防，晚间休息全部防区布控。

对水电、电源设备等每晚由值守人员进行检查登记，确保及时发现隐患。

(三)、自助设备、自助银行安全管理
我支行现有自助设备共计7台，其中多媒体机2台，分别存放于长寿路和xx村;ATM取款机5台，分别存放于xx村、弄弄坪、长寿路、密地桥和机制公司。

每个自助设备区设置独立的用户操作区域，加钞区域监控设备充足，能仔细记录加钞及点钞全过程细节。

并在自助设备区域安装了报警装置、监控装置，能及时对破坏事件进行探测报警和实时录像。

回放图像能清晰辨别客户的面部特征、进出钞口和现金装填过程操作人员活动的情况，有通过电子显示屏显示必要的安全提示和24小时服务电话。

离行式自助设备视频监控系统具有远程联网功能。

由于电压不稳定经常自动断电造成机子受损的原因，密地桥的ATM机暂停服务，目前我行与xx市公路养护管理总段桥梁养护队进行联系，从其所有的经济适用房重新接一股电源给ATM机房。

由于我行ATM机安装时间过久，其密码和钥匙在行内员工间存在交叉交接的情况。

为了管控风险规范ATM机管理，保证密码和钥匙的平行交接，我行于20xx年4月25日，通过科技部和ATM维护公司，将5台ATM机重新配置了钥匙，并根据《xx市商业银行自助设施业务管理办法》的通知的相关要求，对自助设备管理人员作相应调整，我支行设置了业务管理员2名和设备管理员2名。

2个日常管理人员每天对ATM机进行巡查，检查设备的出钞口、插卡口是否异常，查看取现和转账交易是否异常，抽查自助设备监控，查看是否有可疑人员进行交易，通过检查《自助设施日常运行状态登记簿》、《吞卡登记簿》、《自助设施清机登记簿》、《自助设施机具故障报告》、《维护登记表》、《自助设施钥匙》、《密码交接登记簿》等登记簿，记录均完整、连续、合规。

目前在钥匙和密码管理上均由严格按照“五十个严禁”实行双人平行交接，帐务处理及时准确，未发现异常行为。

工作人员均按照
“现金清点、清机加钞、对帐操作分离”、“现金自助设备保险柜钥匙和密码管理分离”等相关规定进行业务操作，自助设备现金操作、查库业务等全部在监控下实施。

当发生自助设备长短款，工作人员均逐笔登记、查询核实后进行了帐务处理。

自查中未发现问题，自助设备库存的最高限额均与会计核心系统绑定，也不存在超限额情况。

设备出现问题时，维修自助设备人员均由市行科技处人员陪同到支行进行核查或市行科技人员打电话告知维修人姓名，我行人员核实后陪同一起维修，并在故障维修登记簿上进行了登记，检查中由自助设备管理人员全程陪同，未发现问题。

(四)、运钞安全
我支行不存在运钞情况，早晚运送钞均由保安公司护送。

支行内部坚持人人都是安保人员制度，在交接过程中要求在场全员参加。

运钞车到支行交接款停靠在支行大门口专用停车位，整个交接款过程坚持双人交接并能够全程录像，交接登记完整、清楚。

我行自助银行运钞由市行保卫部用专用运钞车，两人以上进行武装押运，我支行由两名专门负责自助设备管理工作人员协助护送。

1、钞箱封包接交方面。

我行严格按《xx市商业银行守护押运业务管理办法》的相关规定，进行缴存现金和调现。

支行从中心金库调入现金都是在每天下午5点之前，向管库员报次日现金调拨计划，重空调拨计划、小钞调配计划，次日由保安公司随支行存的尾钞箱一起运送。

运钞车到支行后，我行配置有交接工作证的人员对留行存档的运钞车的车型、颜色和车的牌照号码、武装保卫人员进行了观察核对，并对保安解款人员工作证、存档照片、编号识别以及AB卡进行了认真核对，在身份识别正确后才进行交接工作。

交接过程中，对交接钞箱封包个数与数量信息(包括编号封签、盖章卡封片及二级管理锁有无损坏情况)进行了核对，无误后方办理交接手续。

并等待相关人员到起后在监控下开箱开包与《xx市商业银行支行装箱登记薄》的实物进行验证。

通过调监控查看接箱过程，均严格按照相关规定进行接送送箱包，交接记录清晰。

2、现金管库方面。

我行坚持双人装开箱、双人管库制度，现金操。