[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题(一)
合集下载
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
答案：ACD
2、【多选题】 提前还本债券的本金偿还方法目前有两种做法[1 分] A、调整托管量、不减少本金值 B、调整托管量、减少本金值 C、减少本金值、托管量不变 D、不减本金值、托管量不变
答案：B;
16、【单选题】 根据《中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收益率计算标准有 关事宜的通知》（银发[2021]200 号），银行间债券市场到期收益率的 日计数基准为（）。[1 分] A、实际天数/365 B、实际天数/实际天数 C、实际天数/366 D、30/360
答案：B;
17、【单选题】 下面关于中央债券簿记系统客户端中单据说法错误的有：[1 分] A、单据在结算业务完成后逐笔生成，记录每一笔业务的基本要素。 B、单据分三种，即结算单据、非结算单据、清偿单据。
5 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
B、70089002046A00890020462021 C、800890020462021 D、900890020462021
答案：D;
12、【单选题】 中债浮动利率点差收益率曲线含有[1 分] A、到期收益率曲线 B、即期收益率曲线 C、远期的到期收益率曲线 D、远期的即期收益率曲线
11 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
E、720
答案：D;
24、【单选题】 通过中债综合业务平台发送的结算指令，处于（）状态可修改。[1 分] A、待复核 B、待确认 C、非法 D、成功
答案：A;
25、【单选题】 质押式回购业务回购期限最长为（）天。[1 分] A、30 B、90 C、180 D、365
答案：D;
5、【单选题】 按照来源，指令分为[1 分]
2 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
A、基本指令和辅助指令 B、内部指令和外部指令 C、单边指令和双边指令 D、结算指令和辅助指令
答案：B;
6、【单选题】 债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为（） [1 分] A、1-365 天 B、2-365 天 C、1-180 天 D、2-180 天
10 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
答案：C;
22、【单选题】 结算成员应通过（）下载最新版本的中债综合业务平台安装程序。[1 分] A、中国债券信息网 B、中国货币信息网 C、中债综合业务平台 D、中央债券综合业务系统
答案：A;
23、【单选题】 远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双 方确定，但最长不得超过（）天[1 分] A、90 B、91 C、360 D、365
答案：ABC
37、【多选题】 目前在国内从事债券交易应知晓的法律有：[1 分] A、证券法 B、公司法 C、中国人民银行法 D、企业债券管理条例 E、国库券条例
18 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
答案：ABC
38、【多选题】 可以撤销的指令是[1 分] A、待复核指令 B、待确认指令 C、第三方指令确认 D、非法指令
14 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
C、证书管理系统 D、自动质押融资系统
答案：ABCD
31 分] A、甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端可以 修改其丙类成员的客户资料 B、甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端只能 查询其丙类成员的客户资料 C、甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员不可以在客户 端进行结算代理人变更操作 D、甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员可以在客户端 进行结算代理人变更操作
答案：AB
39、【多选题】 计息年度天数是指一年的计息天数基数，分：[1 分] A、365 天/年 B、366 天/年 C、360 天/年 D、270 天/年
19 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
答案：ABC
40、【多选题】 根据中国人民银行公告（2021）第 15 号，下列关于资产支持证券在 银行间债券市场的登记、托管、交易和结算等有关事项的规定正确的 有：[1 分] A、每期资产支持证券的实际发行额应不少于人民币 5 亿元 B、同期各档次资产支持证券的实际发行额应不少于人民币 2 亿元 C、资产支持证券应以非交易过户的方式在银行间债券市场交易流通 D、资产支持证券的发起机构和受托机构不得认购、买卖其发起或发 行的资产支持证券，但受托机构依据有关规定(或合同)进行提前赎回 的除外资产支持证券应以现券买卖的方式在银行间债券市场交易流 通
答案：B;
19、【单选题】 一只债券，期限 10 年，半年付息一次，起息日为 2021 年 4 月 7 日， 则其闰年计息年度为：[1 分] A、从 2021.4.7 到 2021.10.7 B、从 2021.10.7 到 2021.4.7
9 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
答案：A;
10、【单选题】 结算成员可通过资金系统客户端的（）功能查询该资金总账号下所有 资金业务。[1 分] A、交易明细 B、分户账查询 C、账户查询 D、台账查询
答案：A;
11、【单选题】 若结算成员开户银行的行内系统不支持收款人账号栏填写字母，要给 托管账号为 A0089002046 的成员汇款，其收款人账号应填写为（） [1 分] A、00089002046A0089002046
答案：ACD
1、【多选题】 债券付息时，以下能够收到本期利息的情况有：[1 分] A、债权登记日日终前办理完过户的 A 机构 B、通过债券借贷业务将该债券出借给其他机构，且债权登记日日终 该债券仍在其他机构账户上的 B 机构
20 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
C、在债权登记日日终该债券仍然处于出质状态的 C 机构 D、D 机构为质押式回购的正回购方，其债券处于质押式回购未到期
答案：A;
13、【单选题】 2021 年末托管在中央国债公司的债券总面额约为[1 分] A、10 万亿元 B、18 万亿元 C、20 万亿元
6 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
D、23 万亿元
答案：D;
14、【单选题】 根据中国人民银行《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》， 发行人应于金融债券每次付息日前（）个工作日公布付息公告。[1 分] A、一 B、二 C、三 D、四
答案：B;
15、【单选题】 质押式回购到期结算方式为 DAP，逆回购方未发送收款确认指令， 到期合同失败，正确处理方式是：[1 分] A、正逆回购双方同时发送逾期返售指令 B、逆回购方发送逾期返售指令
7 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
C、正回购方发送逾期返售指令 D、逆回购方补发收款确认指令
8 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
C、可以按单据类别或业务类型进行查询。 D、查询时可选定时间段，也可指定某一营业日。 E、单据不是结算成员进行账务处理的记账依据。
答案：E;
18、【单选题】 质押式回购到期，该笔债券的账务处理是[1 分] A、逆回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目 B、正回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目 C、逆回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目 D、正回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目
12 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
E、可以展期
答案：D;
26、【单选题】 结算成员需撤销结算合同时，应由（）发送撤销合同的指令。[1 分] A、收券方 B、付券方 C、双方 D、任意一方
答案：B;
27、【单选题】 在结算日系统运行时间结束时指定券种数额仍不足，或在指定期限 （包括系统允许的宽限期）截止时，款项仍未足额到账或未收到相关 收付款确认指令的结算合同，系统不再处理，日终后，合同将会（） [1 分] A、非法 B、作废
答案：AC
33、【多选题】 合同资金状态取值为（）[1 分] A、未检查 B、等款
16 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
C、款足 D、N/A
答案：ABCD
34、【多选题】 下面描述正确的是（）[1 分] A、被注销的用户，被恢复后可以重新办理业务 B、同一客户下的用户用户名不得重复 C、不同客户下的用户用户名可以重复 D、新注册的经办人初始登录密码为 888888 E、新注册的经办人初始登录密码为 111111
答案：BCE
35、【多选题】 单据分为（）[1 分] A、冻结单据 B、结算单据 C、非结算单据
17 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
D、清偿单据
答案：BCD
36、【多选题】 以下属于提前还本类债券的特点有[1 分] A、按一定比例在末几年还本 B、还本时按固定比例或金额 C、债券本金在存续期内提前偿还 D、到期一次性还本付息
答案：C;
1 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
3、【单选题】 单边指令[1 分] A、需要对手方确认 B、不需要对手方确认 C、有些需要对手方确认，有些不需要对手方确认
答案：B;
4、【单选题】 以下描述正确的是（）[1 分] A、客户端升级可以从中国债券信息网下载全量版本进行安装 B、客户端升级可以选择在线升级方式 C、拨号用户最好选用全量版本的安装方式 D、以上都可以
C、从 2021.4.7 到 2021.4.7 D、从 2021.4.7 到 2021.4.7
答案：C;
20、【单选题】 发行人选择权债券是指有权利而非义务，在债券到期日之前以约定的 价格、约定的时间赎回债券。[1 分] A、发行人 B、投资人
答案：A;
21、【单选题】 交易系统传输生成的结算指令，需要（）方在第三方指令列表中进行 确认。[1 分] A、付券方（正回购方） B、收券方（逆回购方） C、结算双方单人确认 D、结算双方双人确认
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题 （一）
1、【单选题】 对于两次结算过户合同，当首期合同处于“失败”状态时，到期合同 处于（）状态。[1 分] A、失败 B、作废 C、待履行 D、待生效
答案：B;
2、【单选题】 以下属于一次性合同的是（）[1 分] A、质押式回购 B、买断式回购 C、现券交易 D、债券借贷
答案：B;
7、【单选题】 见款付券结算方式 DAP 需要[1 分] A、收券方发送付款确认
3 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
B、收券方发送收款确认 C、付券方发送付款确认 D、付券方发送收款确认
答案：D;
8、【单选题】 重置密码后，密码为（）[1 分] A、111111 B、888888 C、666666 D、000000
答案：BC
31、【多选题】 中债综合业务平台客户端的安装步骤包括（）[1 分]
15 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
A、使用系统管理员用户登录操作系统 B、确认域名映射正确 C、确认已安装中债 Key 的驱动程序 D、运行安装文件
答案：ABCD
32、【多选题】 对于采用 PAD 结算方式的结算合同，下面描述正确的是（）[1 分] A、如果券不足，在交割日日终失败。 B、如果券不足，在交割日次一工作日日终失败。 C、如果款不足，在交割日日终失败。 D、如果款不足，在交割日次一工作日日终失败。
13 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
C、失败 D、等券（或款）
答案：C;
28、【多选题】 合同状态包括（）[1 分] A、待复核 B、待履行 C、待确认 D、应履行 E、非法 F、撤销
答案：BEF
29、【多选题】 中债综合业务平台中采取嵌入式展现的系统包括（）[1 分] A、发行系统 B、公开市场系统
答案：A;
9、【单选题】 关于结算成员从债券结算资金专户汇出资金的说法，正确的是（）： [1 分] A、成员可于营业日日间的任意时点，通过中央债券综合业务平台客 户端进行资金汇出
4 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
B、成员不能委托中央结算公司应急汇出 C、资金汇出若余额不足，中央结算公司可适当垫资
2、【多选题】 提前还本债券的本金偿还方法目前有两种做法[1 分] A、调整托管量、不减少本金值 B、调整托管量、减少本金值 C、减少本金值、托管量不变 D、不减本金值、托管量不变
答案：B;
16、【单选题】 根据《中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收益率计算标准有 关事宜的通知》（银发[2021]200 号），银行间债券市场到期收益率的 日计数基准为（）。[1 分] A、实际天数/365 B、实际天数/实际天数 C、实际天数/366 D、30/360
答案：B;
17、【单选题】 下面关于中央债券簿记系统客户端中单据说法错误的有：[1 分] A、单据在结算业务完成后逐笔生成，记录每一笔业务的基本要素。 B、单据分三种，即结算单据、非结算单据、清偿单据。
5 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
B、70089002046A00890020462021 C、800890020462021 D、900890020462021
答案：D;
12、【单选题】 中债浮动利率点差收益率曲线含有[1 分] A、到期收益率曲线 B、即期收益率曲线 C、远期的到期收益率曲线 D、远期的即期收益率曲线
11 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
E、720
答案：D;
24、【单选题】 通过中债综合业务平台发送的结算指令，处于（）状态可修改。[1 分] A、待复核 B、待确认 C、非法 D、成功
答案：A;
25、【单选题】 质押式回购业务回购期限最长为（）天。[1 分] A、30 B、90 C、180 D、365
答案：D;
5、【单选题】 按照来源，指令分为[1 分]
2 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
A、基本指令和辅助指令 B、内部指令和外部指令 C、单边指令和双边指令 D、结算指令和辅助指令
答案：B;
6、【单选题】 债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为（） [1 分] A、1-365 天 B、2-365 天 C、1-180 天 D、2-180 天
10 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
答案：C;
22、【单选题】 结算成员应通过（）下载最新版本的中债综合业务平台安装程序。[1 分] A、中国债券信息网 B、中国货币信息网 C、中债综合业务平台 D、中央债券综合业务系统
答案：A;
23、【单选题】 远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双 方确定，但最长不得超过（）天[1 分] A、90 B、91 C、360 D、365
答案：ABC
37、【多选题】 目前在国内从事债券交易应知晓的法律有：[1 分] A、证券法 B、公司法 C、中国人民银行法 D、企业债券管理条例 E、国库券条例
18 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
答案：ABC
38、【多选题】 可以撤销的指令是[1 分] A、待复核指令 B、待确认指令 C、第三方指令确认 D、非法指令
14 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
C、证书管理系统 D、自动质押融资系统
答案：ABCD
31 分] A、甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端可以 修改其丙类成员的客户资料 B、甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端只能 查询其丙类成员的客户资料 C、甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员不可以在客户 端进行结算代理人变更操作 D、甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员可以在客户端 进行结算代理人变更操作
答案：AB
39、【多选题】 计息年度天数是指一年的计息天数基数，分：[1 分] A、365 天/年 B、366 天/年 C、360 天/年 D、270 天/年
19 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
答案：ABC
40、【多选题】 根据中国人民银行公告（2021）第 15 号，下列关于资产支持证券在 银行间债券市场的登记、托管、交易和结算等有关事项的规定正确的 有：[1 分] A、每期资产支持证券的实际发行额应不少于人民币 5 亿元 B、同期各档次资产支持证券的实际发行额应不少于人民币 2 亿元 C、资产支持证券应以非交易过户的方式在银行间债券市场交易流通 D、资产支持证券的发起机构和受托机构不得认购、买卖其发起或发 行的资产支持证券，但受托机构依据有关规定(或合同)进行提前赎回 的除外资产支持证券应以现券买卖的方式在银行间债券市场交易流 通
答案：B;
19、【单选题】 一只债券，期限 10 年，半年付息一次，起息日为 2021 年 4 月 7 日， 则其闰年计息年度为：[1 分] A、从 2021.4.7 到 2021.10.7 B、从 2021.10.7 到 2021.4.7
9 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
答案：A;
10、【单选题】 结算成员可通过资金系统客户端的（）功能查询该资金总账号下所有 资金业务。[1 分] A、交易明细 B、分户账查询 C、账户查询 D、台账查询
答案：A;
11、【单选题】 若结算成员开户银行的行内系统不支持收款人账号栏填写字母，要给 托管账号为 A0089002046 的成员汇款，其收款人账号应填写为（） [1 分] A、00089002046A0089002046
答案：ACD
1、【多选题】 债券付息时，以下能够收到本期利息的情况有：[1 分] A、债权登记日日终前办理完过户的 A 机构 B、通过债券借贷业务将该债券出借给其他机构，且债权登记日日终 该债券仍在其他机构账户上的 B 机构
20 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
C、在债权登记日日终该债券仍然处于出质状态的 C 机构 D、D 机构为质押式回购的正回购方，其债券处于质押式回购未到期
答案：A;
13、【单选题】 2021 年末托管在中央国债公司的债券总面额约为[1 分] A、10 万亿元 B、18 万亿元 C、20 万亿元
6 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
D、23 万亿元
答案：D;
14、【单选题】 根据中国人民银行《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》， 发行人应于金融债券每次付息日前（）个工作日公布付息公告。[1 分] A、一 B、二 C、三 D、四
答案：B;
15、【单选题】 质押式回购到期结算方式为 DAP，逆回购方未发送收款确认指令， 到期合同失败，正确处理方式是：[1 分] A、正逆回购双方同时发送逾期返售指令 B、逆回购方发送逾期返售指令
7 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
C、正回购方发送逾期返售指令 D、逆回购方补发收款确认指令
8 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
C、可以按单据类别或业务类型进行查询。 D、查询时可选定时间段，也可指定某一营业日。 E、单据不是结算成员进行账务处理的记账依据。
答案：E;
18、【单选题】 质押式回购到期，该笔债券的账务处理是[1 分] A、逆回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目 B、正回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目 C、逆回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目 D、正回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目
12 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
E、可以展期
答案：D;
26、【单选题】 结算成员需撤销结算合同时，应由（）发送撤销合同的指令。[1 分] A、收券方 B、付券方 C、双方 D、任意一方
答案：B;
27、【单选题】 在结算日系统运行时间结束时指定券种数额仍不足，或在指定期限 （包括系统允许的宽限期）截止时，款项仍未足额到账或未收到相关 收付款确认指令的结算合同，系统不再处理，日终后，合同将会（） [1 分] A、非法 B、作废
答案：AC
33、【多选题】 合同资金状态取值为（）[1 分] A、未检查 B、等款
16 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
C、款足 D、N/A
答案：ABCD
34、【多选题】 下面描述正确的是（）[1 分] A、被注销的用户，被恢复后可以重新办理业务 B、同一客户下的用户用户名不得重复 C、不同客户下的用户用户名可以重复 D、新注册的经办人初始登录密码为 888888 E、新注册的经办人初始登录密码为 111111
答案：BCE
35、【多选题】 单据分为（）[1 分] A、冻结单据 B、结算单据 C、非结算单据
17 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
D、清偿单据
答案：BCD
36、【多选题】 以下属于提前还本类债券的特点有[1 分] A、按一定比例在末几年还本 B、还本时按固定比例或金额 C、债券本金在存续期内提前偿还 D、到期一次性还本付息
答案：C;
1 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
3、【单选题】 单边指令[1 分] A、需要对手方确认 B、不需要对手方确认 C、有些需要对手方确认，有些不需要对手方确认
答案：B;
4、【单选题】 以下描述正确的是（）[1 分] A、客户端升级可以从中国债券信息网下载全量版本进行安装 B、客户端升级可以选择在线升级方式 C、拨号用户最好选用全量版本的安装方式 D、以上都可以
C、从 2021.4.7 到 2021.4.7 D、从 2021.4.7 到 2021.4.7
答案：C;
20、【单选题】 发行人选择权债券是指有权利而非义务，在债券到期日之前以约定的 价格、约定的时间赎回债券。[1 分] A、发行人 B、投资人
答案：A;
21、【单选题】 交易系统传输生成的结算指令，需要（）方在第三方指令列表中进行 确认。[1 分] A、付券方（正回购方） B、收券方（逆回购方） C、结算双方单人确认 D、结算双方双人确认
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题 （一）
1、【单选题】 对于两次结算过户合同，当首期合同处于“失败”状态时，到期合同 处于（）状态。[1 分] A、失败 B、作废 C、待履行 D、待生效
答案：B;
2、【单选题】 以下属于一次性合同的是（）[1 分] A、质押式回购 B、买断式回购 C、现券交易 D、债券借贷
答案：B;
7、【单选题】 见款付券结算方式 DAP 需要[1 分] A、收券方发送付款确认
3 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
B、收券方发送收款确认 C、付券方发送付款确认 D、付券方发送收款确认
答案：D;
8、【单选题】 重置密码后，密码为（）[1 分] A、111111 B、888888 C、666666 D、000000
答案：BC
31、【多选题】 中债综合业务平台客户端的安装步骤包括（）[1 分]
15 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
A、使用系统管理员用户登录操作系统 B、确认域名映射正确 C、确认已安装中债 Key 的驱动程序 D、运行安装文件
答案：ABCD
32、【多选题】 对于采用 PAD 结算方式的结算合同，下面描述正确的是（）[1 分] A、如果券不足，在交割日日终失败。 B、如果券不足，在交割日次一工作日日终失败。 C、如果款不足，在交割日日终失败。 D、如果款不足，在交割日次一工作日日终失败。
13 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
C、失败 D、等券（或款）
答案：C;
28、【多选题】 合同状态包括（）[1 分] A、待复核 B、待履行 C、待确认 D、应履行 E、非法 F、撤销
答案：BEF
29、【多选题】 中债综合业务平台中采取嵌入式展现的系统包括（）[1 分] A、发行系统 B、公开市场系统
答案：A;
9、【单选题】 关于结算成员从债券结算资金专户汇出资金的说法，正确的是（）： [1 分] A、成员可于营业日日间的任意时点，通过中央债券综合业务平台客 户端进行资金汇出
4 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
B、成员不能委托中央结算公司应急汇出 C、资金汇出若余额不足，中央结算公司可适当垫资