建设工程施工合同管理及索赔问题分析

建设工程施工合同管理及索赔问题分析
摘要：社会经济快速发展，在现代化发展过程中建筑行业实现快速发展，目前
很多工程项目处于建设过程中，为了保证工程的顺利建成，需要加强施工合同管理，施工合同管理水平与整个项目的收益情况直接相关，但是在实际管理过程中
会受到多种因素影响，很容易导致合同管理工作不能落实到位，最终影响企业的
经济效益。

关键词：建设工程；施工合同管理；索赔问题；分析
一、建筑施工合同管理及索赔问题概述
（1）建筑工程施工合同管理概述
建筑工程中施工合同管理比较复杂，管理过程中有较强的难度，施工合同的
管理会对整个工程投资有重要影响，加强施工合同管理才能保证企业获益，在具
体工程建设过程中加强施工合同管理，不断提升合同管理的水平，有效提升工程
建设的效率和质量。

分析建设工程中的施工合同主要是通过工程项目设定合同，
单位双方之间在考虑利益基础上达成某种协议，在其中包含了建设和施工单位双
方的各项问题，明确提出工程建设过程中所需要满足的质量要求，并且就工期和
投资等问题进行明确。

通常情况下，建筑工程施工合同主要是包括几个通用方面，首先是工程的基本信息，然后就双方的责任，义务，权利等，并且根据可能出现
的实际问题提出违约处理方法，在出现一定争议时严格按照规范处理，保证建筑
工程施工的顺利进行。

（2）建筑工程施工合同管理的重要意义
在建设工程中加强施工合同管理，不断提升管理的水平，具有现实意义。

对
其意义进行详细分析，主要为以下几点：首先，建筑工程中通过施工合同明确双
方应该遵循的行为准则，就合同双方的权利和责任义务等各方面进行明确划分，
利用合同来规范双方的行为，整体上以工程顺利开展为基础，尽可能的保证每一
方的利益进而实现合作共赢。

其次，项目工程建设中签订施工合同，以合同为约
束保证整个工程为统一体，让工程项目建设在合同约束下进行统一性的管理，避
免合同双方出现分歧难以协商解决，各种问题争议处理可以严格按照合同条款。

最后，加强施工合同管理，管理过程中关注的核心部位是索赔管理，通过索赔管
理明确合同双方的利益所在，保证施工合同管理中保护双方的利益，以此为基础
进行行为规范，促进建设项目的顺利完工。

通常建筑工程的施工合同都存在一定
的法律问题，从法律的角度来考虑整个项目，在具体工程建设过程中也需要考虑
到此问题，由于相关涉及的法律问题比较专业，所以在进行施工合同管理时相应
人员必须具备一定的法律知识，同时还要了解建筑工程专业知识。

这样才能够不
断在实践中提升建筑工程施工合同管理水平。

除此之外，在长期的项目建设施工
过程中，每一个项目都不可避免地存在一定的风险。

项目建设过程中，可能会受
到自然环境或者是国家政策调整等方面的变化风险，而且这些风险是不能预测的。

由此，也可以了解到建筑工程施工合同管理具有专业性，同时是一项比较复杂的
工作。

我们只看合同签订前的管理工作就可以看到在合同签订之前需要进行多项
管理工作，首先发出招标公告，然后进行预选编制文件，开标之后才能进行合同
判断签订。

二、建筑工程项目合同控制
（1）合同跟踪与控制
企业职能部门建立相应检查小组加强建设工程合同管理，就项目整体策划方
案严格按照内部控制标准对合同各项进行全面跟踪，检查合同中存在的问题。

在
合同跟踪检查时，相应成员需要了解当前项目建设实际问题，分析是否存在工程
变更，并且必须要求工程建设质量和安全性能与合同要求相一致，分析工程是否
存在进度延误问题，具体了解到当前工程成本投入是否在正常可控状态下。

专门
成立的合同跟踪控制小组与项目部需要深入讨论，结合实际中的问题和偏差进行
重点分析，在研究过程中根据实际问题进行深入探讨，分析具体原因并且采取相
应措施，从组织技术，经济等各方面加以保障，促进合同高质量履行。

（2）合同变更管理
第一，要对建设单位的书面指令进行详细分析，分析相关的资料了解其传达
的信息意图，对其完全明确之后才能有所动作。

根据传达的资料在了解变更信息
之后，项目部人员需要快速进行调整部署，及时调配现场各种人力物力资源，保
障各项条件符合建设单位要求，及时把劳动力和相关技术方案进行转移。

第二，工程建设过程中由于其成果的特殊性，而且项目自身具有一定的特殊
所在，建设单位根据实际情况可能进行多次变更，此时由于习惯会以口头形式发
出各种更改指令，项目部成员响应业主口令时，必须要注意到在出现变更时，必
须要求业主及时出具相关的书面材料，或者是后期提醒业主补齐相应的变更资料，避免后续出现纠纷问题。

第三，项目部需要设定专门的造价人员，造价人员日常工作中需要严格按照
建设单位书面指令进行报价预算，在制作完成报价预算书的过程中，需要根据合
同相应的计算方法，结合最初的报价需求及时更改，做变更报价预算书。

完成的
变更报价预算书，需要有整个项目的管理人员进行审核，严格按照合同规定及相
关程序操作，最后以书面的形式直接转递给建设单位。

在整个过程中，需要项目
部的造价人员进行及时跟踪，密切关注建设单位对变更报价预算数的审核状态，
如果建设单位出具反馈意见或者是相应的审核结果，需要及时报告给项目管理人员。

在项目工程建设过程中严格按照合同处理各项操作，在出现变更问题时项目
部要与建设单位相互协商，避免双方在变更过程中存在一定的分歧，尽可能的通
过双方的协商探讨达成一致，避免由于项目出现变更，协调不及时出现索赔、纠
纷问题导致双方合作不愉快，不利于保障利益。

第四，建设项目工程造价人员需要紧跟工程进度，必须第一时间了解变更内容，并且根据变更的实际情况做好节点台账，每次变更必须具备相应的变更资料，并且把变更资料和做出的预算书要保存完整，实现项目管理的追溯性，为后续结
算提供方便。

（3）工程索赔管理
第一，项目建设过程中出现工程建设干扰事件，项目部成员需要在出现问题
的一个月内及时向建设单位提交索赔意向书，相关的索赔资料必须由建设单位签
字才能够确认。

建设单位签订的索赔意向书，需要在其签字确认之后，及时就相
关资料进行收集，保证证据充足。

资料收集过程中需要保证有工程合同，除此之外，还需要有建设单位认可的各项实施规划以及图纸规范等文件，在条件充足情
况下可以保存现场录像，收集的各项项目建设证据必须保证具备双方相互之间的
印证，保证资料的严谨统一性，避免资料与事实不符，或者是收集的证据出现逻
辑上的错误。

第二，在给建设单位发出索赔意向书之后，项目部需要及时向建设单位提交
工期补偿费用，并且就相应的费用补偿进行书面说明，给建设单位发索赔报告和
相关资料。

在进行具体事项索赔时，报告内的具体数值在计算过程中要严格按照
实际出发，以实事求是为基本原则，考虑到工程项目施工的具体条件，合理计算，施工中额度比较小的索赔分项可以考虑放弃，不具体写在索赔报告中，但是可以
通过口头告知业主，进而让建设单位看到双方合作的诚意，而且施工单位放弃额
度比较小的索赔分项，也可以让建设单位了解的施工单位并不是无理争利，只是
就具体项目争取到合理的补偿。

第三，工程建设项目部根据项目实际情况，给建设单位提交索赔报告和相关
资料，后续事先处理过程中，需要及时同建设单位相关人员进行有效沟通。

通常
情况下，建设单位在收到施工方的索赔报告之后，需要在一个月内及时进行回复，或者是就具体问题提出进一步的要求，如果在28天内建设单位并没有相关的意
见和要求，此时则认定为建设单位认可该事项索赔，后续需要严格按照规定及时
给予补偿。

第四，建设工程施工过程中经常会出现索赔事件，考虑到其连续性特征，需
要在索赔事件发生开始到整个事件结束，项目部需要就具体事件做好实时记录，
保证索赔事件记录的完整性。

在整个项目索赔事件进行过程中，需要进行阶段性
的通知。

项目部工作人员及时向建设单位发出索赔意向通知，并且严格按照阶段
性要求提供相应的情况报告，各项资料必须完整，及时和建设单位说明项目损失
程度和相关影响，让其了解索赔的依据。

第五，索赔事件发生之后造成严重的不利影响，后续事件结束需要在28天内项目部需要提交最终的索赔相关资料，建设单位收到的相关报告，需要包括通知
书相应的编制说明、费用所赔的具体证据和相关的索赔计算资料，后续为了保证
项目科学管理，需要把此些资料形成完整的文件。

第六，向建设单位提交相关的索赔报告之后，派遣专门人员就此事向和建设
单位进行积极沟通，尽可能的快读解决索赔问题。

值得注意的是，项目部设定人
员和建设单位进行谈判，在索赔过程中必须以事实为基础，坚持以和为贵顾全大局，尽可能的达成双方的友好协商，避免在所配套案过程中出现咄咄逼人的现象。

每一个谈判环节都需要专业人员，谈判过程中要审时度事，在一些索赔较小的分
项上可以不必过分坚持，及时合理的让步让建设单位理解，以解决实际问题为关键，尽可能的避免出现仲裁诉讼现象。

三、合同索赔管理的建议和策略
（1）控制合同索赔的源头
项目建设过程中需要严格按照设计图纸施工这样才能保证整个项目的施工质量，若是在项目建设过程中出现索赔问题会对整个工程造价产生影响，基于此要
立足项目建设实践问题，在项目管理过程中加强管理特别是强化索赔管理，此时
需要对项目设计成果进行严格的质量检查，在整个项目开始施工之前需要提前根
据现场情况制定具体合同文件，派遣专门人员对施工现场进行仔细勘察，图纸审
计工作必须严格按照要求完成，分析出设计中与现场不相符的地方，严格按照法
律规定及时进行索赔控制，进而实现工程建设的顺利完成。

（2）需要设定专门的施工合同管理部门
在合同管理过程中需要设定专门人员负责合同管理，坚持诚信原则，保证严
格按照合同要求完成项目。

加强合同管理人员教育培训，提升管理队伍的素质，
保证日常管理符合实际发展需求，在现代化建设过程中逐渐实现信息化。

进行合
同管理需要对各个条款进行逐一考虑，并且分析相互之间的联系，避免出现疏漏。

其次，需要做好实时跟进工作，管理人员必须明确合同各项条款，及时跟踪施工
进度，及时解决施工过程中出现的问题。

（3）严格按照规定签订施工合同
工程建设过程中，严格按照工程实际情况签订合同，通常情况下双方签订的
合同中的每一条款都涉及各自的利益，所以在合同签订过程中需要对合同条款进
行详细推敲，特别是一些违约责任和条件，需要按照实际情况作出明确约定，避
免后续工程建设过程中出现纠纷问题。

同时，以合同作为重点保证工程实施的顺
利完成，明确双方的责任义务，并且就责任风险进行合理划分。

（4）加强工程量清单复核
工程建设过程中，施工单位要严格按照合同约定的条款保证施工的有序进行，完成施工合同要求具体工作量，合同中各项条款的措辞需要严格审视，必须加强
对合同各项条款的高度重视。

与此同时，在签订合同之后需要考虑到其法律效应，避免出现问题需要对具体条款仔细斟酌。

在反复考量的过程中考虑到其歧义，避
免在竣工结算阶段由于合同问题出现争议。

同时严格按照合同积极组织施工，保
证工程建设周期。

其次，在管理过程中严格按照工程量清单就实际支付情况进行
分析，按照实际情况进行删减，保证合同管理的时效性。

若是在设计文件中出现
错误，此时可能会对整个工程造成一定的影响，在进行工程量清单填写时，需要
对相应设计文件工作进行复核，有效避免设计环节问题导致工程后期过多的变更；建设工程工程量比较大，需要严格按照工程清单对设计图纸进行细化，把工程建
设中的各项目一一对应，通过认真计算做好复核工作，尽可能的科学把控工程造价，保证整个项目的清单工程量与实际相符，最大可能提升合同管理效率。

总结
由以上论述可知，项目建设过程中施工合同与索赔管理具有实际意义，以施
工活动和索赔管理为基础保证整个工程建设的经济社会效益。

但是具体管理过程
中由于工程建设的特殊性导致工作存在复杂性，在具体管理过程中存在一定的难度，所以在管理中需要政府部门积极支持，并且需要设定专门管理人员，不断提
升管理人员的能力和水平，保证严格按照要求进行施工合同和索赔管理，为以后
的工程建设实践顺利完成创造条件，促进企业双方的友好合作，保障企业发展的
利益，促进建筑行业又好又快发展，为国家经济的持续性发展打下基础。

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