2024年银行稽核部稽核监督工作总结(二篇)

2024年银行稽核部稽核监督工作总结
一、主要业务开展
（一）____年度：上会报告之年
随着稽核体制改革的深入推进，稽核部在行领导心目中的角色定位日益凸显。

这一趋势在____年度尤为显著，表现为稽核部需提交上会审议的综合材料大幅增加。

据统计，自年初董事会起，由我室或我个人参与撰写的各类会议综合性材料，包括董事会、行长办公会、经营分析会报告，以及向行长单独汇报的材料，共计____项次，涉及
____份报告，平均每月产出超过____份，仅正文及附件总字数即达
____万余字。

为撰写这些报告所需研读的基础材料更是浩如烟海。

本年度，我们成功编制并提交了多项重要报告，均获得董事会或行领导的高度认可，包括但不限于：
《华夏银行股份有限公司____年度内部控制检查监督工作报告》，全文20,389字，分汇报版、报告版和说明，顺利通过董事会审议。

《华夏银行市场风险管理审计报告》，共计8,678字，同样包含汇报版、报告版和说明，获董事会批准。

《华夏银行关联交易审计报告》，亦获董事会通过。

《____年一季度内外部检查问题整改情况报告》，全篇10,583字，由李总代表向吴行长部分汇报。

《____年上半年稽核监督分析报告》，正文6,885字，历经多次修订完善，于上半年经营分析会上由李总宣讲，获得行领导一致好评。

《____年上半年内部控制监督报告》，篇幅虽短仅7字，但同样通过董事会审议。

《____年度各分行突出风险问题分析报告》，字数达113字，准备向行领导进行汇报。

《____年度市场风险稽核报告》，篇幅63字，计划向董事会进行报告。

根据部领导指示，我们还规范了报告模式与要求，组织各分部向吴行长和成书记详细汇报区域行风险状况。

具体工作亮点包括：
1. 全年工作计划的制定：____年度工作计划首次引入“稽核需求”与“风险分析”理念，并深入各稽核办公室与分部，使之成为计划编制的核心指导思想。

在李总的积极支持与指导下，我与吴总就计划编制细节进行了深入沟通，面对无经验可循的困境，我们逐步明确了需求调研的层次与对象（覆盖总分行从行领导至柜台操作人员的全范围）、问卷格式（分AB卷，融合选择题与问答题）、需求报告与风险分析的方向与内容、计划主体的层次与附件内容等，每个细节均力求精益求精。

当需求调研问卷获得行领导的高度评价与积极反馈时，我深感稽核工作带来的成就感与喜悦。

特别值得一提的是，成书记以极高的效率完成了问卷，其支持力度令人印象深刻。

至于计划编制过程中的辛勤付出与不懈努力，虽难以一一细述，但汗水与泪水交织、收获与快乐并存的经历，将永远铭记于心。

在此，我要特别感谢北京分部王冬主任的大力支持与配合。

2. 半年度稽核监督分析报告的撰写：作为稽核体制改革后的首次亮相，该报告不仅是对稽核一线同仁半年来辛勤工作的总结与展示，更是对稽核监督成果的一次全面检阅。

其成功与否，直接关系到稽核
工作的社会认可度与影响力。

因此，我们高度重视报告的撰写工作，力求通过李总的精彩演讲，将同事们的辛勤付出与丰硕成果完美呈现于众。

2024年银行稽核部稽核监督工作总结（二）
(二)____年是致力于创新的一年
这样说的原因在于，督改室经历了从零到有的蜕变，从年初的摸索前行，到年末积累了丰富的经验和机制。

每一步进展都是在部门领导的指导和启发下，通过深入研究、细致分析、广泛借鉴，实现理论与实践的相互促进，形成了一种螺旋式的提升过程。

1. 制定整改工作规程。

这一举措由我部发起，开创了行业先河。

2. 设立重点难点问题协同整改机制。

我行首次在全行范围内系统性解决分行的实际难题，有效应对各种挑战。

3. 实施差异化整改策略。

这一创新措施充分利用了稽核资源，有针对性地开展工作。

4. 首次与专业部门联合进行督改工作。

5. 首次接受北京分行、资金营运部等单位主动发起的整改沟通。

6. 探索分行现场整改理念的讲解，实施一对一专家辅导式督改等新方法。

7. 建立日常督改与现场及离任稽核相结合的工作模式。

8. 创新非现场分析性审核与现场整改核查相结合的工作策略。

9. 定期编制督改工作季度报告，以系统化跟踪进展。

10. 深化现场核查与延伸检查相结合的工作方法，提高问题解决的效率。

11. 建立现场核查与现场协调整改相结合的工作流程，确保整改的及时性。

12. 构建针对行领导批示问题的快速响应机制，提升决策执行力。

(三)____年是强化规范的一年
在____年初，随着稽核体制的改革，我根据新的业务流程特性，对工作流程进行了全面的梳理和优化，以适应新的监管要求和业务环境。