中小公司合规管理制度

第一条为加强我公司合规管理，保障公司依法合规经营，防范合规风险，根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于我公司全体员工，包括但不限于公司本部、子公司、分支机
构等。

第三条本制度旨在建立健全合规管理体系，提升合规管理水平，确保公司持续健
康发展。

第二章合规管理原则
第四条全面合规。

公司全体员工在经营管理活动中，必须遵守国家法律法规、行
业规范、公司章程及内部规章制度，确保公司各项业务合规开展。

第五条全员参与。

公司全体员工应树立合规意识，积极参与合规管理，共同维护
公司合规形象。

第六条风险防控。

公司应建立健全合规风险防控体系，及时发现、评估、控制和
化解合规风险。

第七条问责制。

对违反合规规定的行为，公司应依法依规追究相关责任人的责任。

第三章合规管理组织与职责
第八条成立合规管理委员会，负责公司合规管理的统筹协调、决策和监督。

第九条合规管理委员会下设合规管理部门，负责具体实施合规管理工作。

第十条合规管理部门的主要职责：
（一）制定公司合规管理制度，并组织实施；
（二）组织开展合规培训，提高员工合规意识；
（三）对合规风险进行识别、评估、控制和化解；
（四）对合规违规行为进行调查、处理和报告；
（五）配合相关部门开展合规检查和评估。

第四章合规风险管理
第十一条建立合规风险识别、评估、控制和化解机制。

第十二条定期对公司业务、流程、制度进行合规风险评估，发现潜在风险，及时采取措施。

第十三条对重大合规风险，应进行专项风险评估，制定应对措施。

第五章合规教育与培训
第十四条定期开展合规教育培训，提高员工合规意识。

第十五条对新入职员工进行合规培训，使其了解公司合规管理制度和规定。

第六章合规检查与考核
第十六条定期对公司各部门、子公司进行合规检查，确保合规制度有效执行。

第十七条对合规管理成效进行考核，将考核结果纳入员工绩效考核体系。

第七章违规处理与问责
第十八条对违反合规规定的行为，按照公司内部规章制度进行严肃处理。

第十九条对违规责任人，根据情节轻重，给予警告、记过、降职、辞退等处分。

第八章附则
第二十条本制度由公司合规管理委员会负责解释。

第二十一条本制度自发布之日起施行。