2012年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》试题及答案

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2012证券从业资格考试真题_试题_题库及答案

2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。

证券市场基础2012年真题答案解析

证券从业考试证券市场基础2012年真题答案解析参考答案一、单项选择题1、【答案详解】C。

我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的12年，绝大多数采用公募方式发行。

2、【答案详解】D。

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。

3、【答案详解】C。

基金资产净值=基金资产总值-基金负债。

即基金资产净值=(10 × 30+20×20+100×10+1000)-(200+200)=2300(万元)。

4、【答案详解】A。

远期利率协议属于金融远期合约，是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

5、【答案详解】D。

金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应风险。

6、【答案详解】D。

金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。

而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险。

7、【答案详解】D。

政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币基金，证券发行市场提供了多种多样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。

8、【答案详解】A。

代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。

证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提供股份转让服务。

证券公司根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。

9、【答案详解】D。

相对法是先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数；综合法是将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数；加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算。

10、【答案详解】D。

财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。

2012年证券从业资格考试证券基础知识第三章习题多选题(1)

2012年证券从业资格考试证券基础知识第三章习题：多选题（1）2012年证券从业资格考试证券市场基础知识第三章习题·单选题（1）·单选题（2）·单选题（3）答案部分单选题·多选题（1）·多选题（2）·多选题（3）答案部分多选题·判断题（1）·判断题（2）·判断题（3）答案部分判断题证券从业资格考试证券基础知识第三章多选题1．债券的特征包括（）。

A．偿还性B．风险性C．收益性D．安全性2．债券与股票的比较，正确的是（）。

A．股票风险较大，债券风险相对较小B．债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C．债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定D．发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司3．在实际经济活动中，债券收益可以表现为（）。

A．资本利得B．利息收入C．再投资收益D．债务人违约金4．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。

A．浮动利率债券B．附息债券C．零息债券D．息票累积债券5．发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。

A．市场利率变化B．资金使用方向C．筹资者的资信D．债券变现能力6．债券的票面要素包括（）。

A．债券发行者名称B．债券的到期期限C．债券的票面价值D．债券的票面利率7．关于债券的票面价值描述正确的是（）。

A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑B．票面金额定得较小，发行成本也就较小C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D．在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准8．欧洲债券的描述正确的是（）。

A．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币B．由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券C．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家D．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准9．可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。

2012年十一月份证券从业理论考试试题及答案

1、债券是由（）出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者2、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是3、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年3.十年4.二十年4、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长5、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元6、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。

1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书7、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值8、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳9、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年10、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价11、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质2.价值3.责任4.客观12、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场13、证券公司的主要业务有（）。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务14、证券公司的主要业务有（）。

证券基础知识考试习题及答案

2012年证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题（每题0.5分）得分：201．同业拆借市场在金融市场体系中属于（D）范畴。

A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（D）。

A．商业票据市场来源: 网B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（D）。

A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（A）。

A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（C）。

A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（D）。

A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（A）。

A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（C）。

A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（A）受理。

A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局12．1984年11月，（C）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

A．中国工商银行B．中国农业银行C．中国银行D．中国建设银行13．我国自（C）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。

A．1991B．1992C．1993D．199414．国际证券市场发展的停滞阶段是指（B）。

A．20世纪初B．1929—1933年C．20世纪60年代D．20世纪70年代15．下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（B）。