2016年上半年江苏省证券从业资格证《证券市场》：债券的定义考试试题
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案 1单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。
A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。
A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循( )原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
江苏省2016年上半年基金从业资格：债券市场概述考试试题
江苏省2016年上半年基金从业资格：债券市场概述考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。
赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____A：2%B：3%C：4%D：5%2、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。
A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司3、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。
A．人民币特种股B．银行理财产品C．保险投资产品D．券商集合计划4、证券市场是____，也是资金供求的中心。
A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所5、以下属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货B．利率互换C．货币期货D．信用联结票据6、对于指数型基金，一般从__等方面进行分析。
A．贝塔系数B．信用等级C．跟踪标的指数D．跟踪误差7、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。
A．基金份额净值B．基金经理简历C．资产管理规模D．业绩比较基准8、下列关于基金托管费的说法正确的是__。
A．股票型基金的年托管费率一般为0.25%B．指数型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间C．债券型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间D．货币市场基金的年托管费率一般为0.1%9、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日10、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。
江苏省2016年下半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试卷
江苏省2016年下半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。
A．参与优先股B．累积优先股C．可赎回优先股D．股息率可调整优先股2.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。
A．健全性B．适中性C．制衡性D．监督性3.公司申请其股票上市应有__记录。
A．最近3年连续盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年连续盈利4.证券公司融资融券业务合同由__统一制定。
A．证券公司B．证券交易所C．证监会D．证券业协会5. 黄金基金是指__。
A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金6. __是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。
A．买入并持有策略B．投资组合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置7. （）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场8. 下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。
A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1B．期货市场可以进行日内投机C．期货投机具有较高的杠杆率D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性9. 下列关于VaR的描述中，错误的是__。
A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失B．其字面解释是指“处于风险中的价值”C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少D．VaR方法与波动性方法没有任何联系10. 上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。
江苏省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题
江苏省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、实际年收益率为20%，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。
A．7.69%B．8.32%C．9.54%D．10.88%2、辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后（）个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。
A．3B．5C．7D．103、承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2～3家副主承销商。
__A．5千万8家B．5千万10家C．3亿8家D．3亿10家4、不动产抵押公司债券属于__。
A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券5、__利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。
A．最小二乘法B．数理统计法C．调查研究法D．回归模型法6、根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。
A．30%B．35%C．40%D．50%7、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。
A．2005B．2006C．2007D．20088、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。
A．1B．3C．4D．69、注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。
则注册会计师签署审计报告的日期是（）。
A．2008年12月31日B．2009年2月18日C．2009年3月1日D．2009年3月15日10、扬基债券的面值为__。
江苏省2016年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题
江苏省2016年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标2、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析3、最常见的股票是（）。
A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票4、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权5、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率6、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数7、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．内幕交易罪D．操纵市场罪8、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券9、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A．价值B．产品C．收入D．实物10、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化11、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
2016年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题
2016年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、扬基债券的面值货币单位为__。
A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位2、证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。
A．适当的价格B．合理的成本C．稳健的速度D．相互制衡为目的3、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。
A．20%B．40%C．50%D．70%4、__更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。
A．每股收益B．持续增长率C．红利收益率D．资本负债率5、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。
A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．无国籍债券6、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可在______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．2；3B．2；6C．3；3D．3；67、根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有__以上的独立董事。
A．1/6B．1/3C．1/4D．1/28、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
A．33%B．49%C．50%D．25%9、关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是__。
A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等10、遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是__的基本要求。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。
答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。
答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。
答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。
答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。
非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。
2. 请解释什么是资产证券化。
答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。
这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。
上半年江苏省证券从业资格考试：政府债券试题.docx
2016年上半年江苏省证券从业资格考试：政府债券试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
A．7B．5C．3D．12.独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。
A．10B．6C．15D．83.公司型基金以__的方式募集资金。
A．吸收存款B．发售基金份额C．公益赞助D．发行股份4.__依法审核上市公司新股发行申请。
A．股票发行审核委员会B．证券交易所C．中国证监会D．中国证监会派出机构5. 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为__。
A．实值期权B．虚值期权C．平价期权D．零值期权6. 以下说法正确的是（）。
A．上市公司股份回购，只能使用自有资金B．上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C．上市公司配股，原股东可以放弃配股权D．上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人7. 根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是__。
A．委托其他证券公司代以买卖证券B．将内幕信息给与证券投资者C．与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约D．将自营业务账户暂时专借予他人使用8. 基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。
A．按市价高于配股价的差额估值B．按该股的市价估值C．按配股价估值D．暂不估值9. __是基金托管人尽责的善后阶段。
A．签署基金合同B．基金募集C．基金运作阶段D．基金终止阶段10. 以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则__A．合法、合规性原则B．全面性原则C．审慎性原则D．成本效益原则11. 发行人在公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格（）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案一、单选题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司不得从事的活动是：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 非法集资2. 下列哪项不是证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 监管功能D. 风险管理功能3. 股票的面值通常为：A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 证券投资基金的运作方式包括：A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 混合型基金D. 所有选项5. 下列哪项不是证券交易的基本原则？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 保密原则6. 股票的发行价格通常由：A. 发行人决定B. 承销商决定C. 投资者决定D. 市场决定7. 证券公司开展自营业务时，不得进行的操作是：A. 买卖股票B. 买卖债券C. 买卖衍生品D. 内幕交易8. 证券交易的结算方式包括：A. 现金结算B. 证券结算C. 混合结算D. 所有选项9. 证券公司开展资产管理业务时，应遵循的原则是：A. 客户利益最大化B. 风险最小化C. 成本最小化D. 收益最大化10. 证券公司进行风险管理时，应采取的措施包括：A. 风险识别B. 风险评估D. 所有选项二、多选题（每题2分，共20分）11. 证券公司可以从事的业务包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券资产管理12. 证券市场的功能主要包括：A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能13. 股票的发行方式包括：A. 公开发行B. 非公开发行C. 定向发行D. 私募发行14. 证券投资基金的类型包括：A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 股票型基金D. 债券型基金15. 证券交易的基本原则包括：A. 公开原则B. 公平原则D. 诚信原则三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事非法集资活动。
（）17. 证券市场的基本功能不包括监管功能。
（）18. 股票的面值通常为1元。
2016年下半年江苏省证券从业资格考试：政府债券考试题
2016年下半年江苏省证券从业资格考试：政府债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在反转突破形态中，__形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。
A．头肩B．V形反转C．双重顶(底)D．三重顶(底)2、集合资产管理合同应包括的主要内容不包括__。
A．集合计划展期B．集合计划终止和清算C．违约责任与争议处理D．客户资产的管理方式和管理权限3、速度线也称为__A．甘氏线B．三分法C．趋势线D．压力线4、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起——内发出未获准发行新股的公告。
A．2个工作日B．3个工作日C．5个工作日D．6个工作日5、保本基金将大部分资金投资于__。
A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券6、下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有__。
A．纽约交易所的中国股指期货B．东京交易所的沪深300指数期货C．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约D．上海证券交易所的沪深300指数期货7、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。
发审委委员为______名，发审委设会议召集人______名。
（）A．20；3B．20；5C．25；3D．25；58、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险9、__是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。
A．网上现金认购B．网下现金认购C．网下组合证券认购D．网上组合证券认购10、某公司2005 度，经营现金净流量为3400万元，流动负债为6000万元，长期负债为3000万元，其中本期到期长期债务为580万元。
2016年下半年江苏省证券从业资格考试：政府债券考试题
2016年下半年江苏省证券从业资格考试：政府债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券市场的基本功能包括（）。
A．筹资一投资功能B．资本定价功能C．资本配置功能D．增资减资功能2.一般__采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。
A．主动型基金B．LOFC．公募基金D．ETF3.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。
A．资金数量B．交易量C．交易品种D．时间和条件4.信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符，这是信息披露的（）原则。
A．准确性B．及时性C．完整性D．真实性5. 依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月6. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括（）。
A．指导思想和任务B．发展资本市场的意义C．健全市场体系，丰富品种D．提高上市公司质量，促进规范运作7. 不动产抵押公司债券属于__。
A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券8. 以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括__。
A．替代互换B．市场间利差互换C．交叉互换D．税差激发互换9. 债券发行的定价方式以__最为典型。
A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价10. 标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的__折合相加而成。
A．公式B．折算率C．面值D．现值11. （）于1952年最早提出免疫策略。
A．M.ReddingtonB．莫顿C．享芮科桑D．特雷诺12. 有如下两种国债：债券A和债券B。
国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%。
上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案证券市场是金融市场的重要组成部分，对于从业人员的资格要求也是比较高的。
证券从业考试是一个检验从业人员专业知识水平的重要方式。
下面将介绍一些证券从业考试可能涉及的试题及答案。
1. 证券市场基础知识题试题：1）证券交易市场包括哪几种类型？2）A股和B股分别指代什么？3）交易所是什么机构？有哪些主要的交易所？4）请简要说明证券市场的功能。
答案：1）证券交易市场包括一级市场和二级市场。
2）A股指代人民币普通股，B股指代人民币特殊股。
3）交易所是证券市场的交易场所，主要的交易所有上海证券交易所、深圳证券交易所等。
4）证券市场的功能包括融资功能、风险管理功能、资源配置功能等。
2. 证券投资基础知识题试题：1）请说明股票、债券、基金的概念及特点。
2）请简要概括常见的技术分析和基本面分析。
3）请列举几种主要的投资组合方式。
答案：1）股票是公司融资的工具，债券是公司债务的证明，基金是一种投资工具。
2）技术分析是通过历史数据预测股票未来走势，基本面分析是通过分析公司的基本面来评估投资价值。
3）主要的投资组合方式包括股票组合、债券组合、混合组合等。
3. 证券法规题试题：1）请列举几条证券法律法规。
2）请说明证券法律法规对从业人员的要求。
3）请简要说明证券市场监管机构的职责。
答案：1）证券法、证券法规、证券监督管理条例等。
2）证券法律法规对从业人员的要求包括持证上岗、遵守法规、保护客户利益等。
3）证券市场监管机构的职责包括监督市场、保护投资者权益、维护市场秩序等。
以上是一些证券从业考试可能涉及的试题及答案，希望考生在备考过程中多加练习，加深对证券市场的理解和认识，顺利通过考试，取得从业资格证书。
祝各位考生考试顺利！。
2016年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题41. 首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据 () 结果协商确定发行价格。
A. 动态市盈率B. 静态市盈率C. 累计投标询价D. 初步询价A. 单一价格的荷兰式招标B. 多种价格的荷兰式招标C. 单一收益率的美式招标D. 多种收益率的美式招标A. 设立证券登记结算机构B. 确定证券发行价格C. 接受上市申请、安排证券上市D. 制定证券交易所的业务规则44. 关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是 A. 交易所对上市证券实行挂牌交易B. 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌 C .股票、封闭式基金交易出现异常波动的， 交易所可以决定停牌， 直至相关当事人作出 公42. 一般情况下，短期贴现债券多采用 () 。
43. 下列不属于证券交易所职能的是 () 。
() 。
告当日的上午9：30 予以复牌D. 交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告， 交易所的要求提交书面报告A. 财务风险B. 信用风险C. 购买力风险D. 经营风险48. 在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有 A. 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B. 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C.在通货膨胀严重的情况下， 债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券, 况是对购买力风险的补偿相关当事人应按照45. 关于中小板综合指数，下列描述中错误的是 () 。
A. 中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本B. 中小板综合指数以可流通股本数为权数C. 中小板综合指数以第 100只中小企业板股票上市交易的日期为基日D.中小板综合指数的基点为 1000点46. 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有 () 。
A. 开放式基金B. 货币市场基金C. 保本型基金D. 封闭式基金 .47. 下列证券投资风险中，属于系统性风险的是() 。
江苏省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题
江苏省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立个证券账户。
A．1B．3C．7D．102.沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过__。
A．10%B．15%C．20%D．25%3.上市公司公开发行新股是指__A.向不特定对象公开募集股份。
B.向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象发行新股4.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。
A.质押式回购B.债券远期交易C债券期货交易D.现券买卖5.上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则在一日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。
A．T-3B．T-2C．T-1D．T+36.根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
A.1个月B.25天C2个月D.90天7.企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括__。
A.法人证券账户卡B.企业营业执照原件C.企业营业执照复印件D.企业法人代表签署的授权委托书8.报酬请求权是__的职权。
A.董事B.独立董事C.监事D.总经理9.在我国，证券交易所编制指数时，采用__公式计算。
A.加权平均法B.移动加权平均法C.派许加权综合价格指数D.几何加权平均10.上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于。
A．5%B．6%C．7%D．10%11.“三公”原则不包括A.公开B.公平C公正D.公认12.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
2016证券从业人员资格考试(证券市场基础知识)试题及答案一
2016证券从业人员资格考试(证券市场基础
知识)试题及答案一
2016年银行校园招聘已经开始，江苏中公金融人为广大考生整理发布全国各地银行校园招聘信息，第一时间获取最新银行招聘信息，可及时关注2016银行校园招聘公告汇总。
1). 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用实物结算。
( )
正确答案：错
答案解析：股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。
2). 上市公司采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括( )。
A.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
B.与公司业务有关的企业、往来银行
C.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
D.具有较大社会影响力的专家学者
正确答案：ABC
答案解析：非公开发行股票，又称定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
特定对象包括：①公司控股股东、实际控制人及其控制的企业;②与公司业务有关的企业、往来银行;③证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构;④公司董事、员工等。
3). 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有( )的特点。
A.自由转让
B.主要吸纳储蓄资金
C.短期性
D.自由认购
正确答案：AD
答案解析：流通国债的特点是自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给和需求。
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证券从业资格考试试题题库
证券从业资格考试试题题库一、选择题1. 证券市场的基本功能包括（）。
A. 融资功能B. 定价功能C. 风险分散功能D. 所有以上功能2. 下列关于股票描述正确的是（）。
A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票投资者享有公司的所有权C. 股票的收益固定D. 股票是一种无风险投资3. 债券与股票的主要区别在于（）。
A. 债券是公司发行的所有权凭证B. 债券投资者享有优先获得公司收益的权利C. 债券是一种固定收益投资D. 股票投资者可以参与公司决策4. 证券投资基金是一种（）。
A. 集合投资工具B. 个人投资产品C. 银行存款D. 保险产品5. 以下哪项不是证券投资分析的主要方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 宏观经济分析二、填空题1. 证券从业资格考试是由中国________监督管理委员会主管的国家级考试。
2. 证券公司开展证券经纪业务时，应当遵循________原则。
3. 证券投资分析中的PE比率是指________。
4. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是________。
5. 证券投资基金的运作方式主要分为________和开放式两种。
三、判断题1. 证券公司可以为客户提供证券买卖的融资服务。
（）2. 证券投资基金的收益主要来源于基金管理费。
（）3. 技术分析主要是通过分析宏观经济数据来预测证券价格走势。
（）4. 股票发行人必须在股票上市前向公众披露其财务状况和经营情况。
（）5. 债券的信用等级越高，其发行利率通常越低。
（）四、简答题1. 请简述证券市场的作用及其对经济发展的重要性。
2. 描述股票和债券的基本区别，并举例说明各自的投资风险。
3. 证券投资基金有哪些类型？请简要介绍一种你最熟悉的类型。
4. 什么是资产配置？在证券投资中，资产配置的作用是什么？5. 请解释什么是证券市场的系统性风险，并提出减少该风险的策略。
五、案例分析题某投资者希望通过购买股票来获取收益。
他关注了两家公司：A公司是一家成熟的科技公司，市场地位稳固，但增长速度较慢；B公司是一家新兴的生物科技公司，市场潜力巨大，但风险较高。
2016年上半年北京证券从业资格《证券市场》：国际债券定义考试题
2016年上半年北京证券从业资格《证券市场》：国际债券定义考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A．10%B．15%C．20%D．25%2、下列选项的哪种情况，可以进行零数委托__。
A．卖出股票B．买入股票C．买卖任何证券D．买入记账式国债3、我国目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。
A．180B．365C．90D．7204、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．3B．6C．9D．125、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为__基金。
A．收入型B．平衡型C．指数型D．成长型6、针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在__年(含)以上。
A．2B．3C．4D．57、契约型基金投资者实际上是（）。
A．经营人B．监管人C．受益人D．受托人8、ETF的汉译名称为__。
A．存托凭B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额9、下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是__。
A．美国“9·11”事件B．某些上市公司倒闭C．自然灾害D．证券经纪商违规操作10、首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是__。
A．公司董事长B．主承销商的项目负责人C．董事会秘书D．独立董事11、优先股票的特征不包括__。
A．股息率固定B．股息分派优先C．剩余资产分配优先D．具有优先认股权12、__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。
A．电话服务中心B．邮寄服务C．自动传真D．手机短信13、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。
证券从业资格试卷
1、关于证券市场的基本功能，以下描述错误的是：A. 提供了一个资金融通的平台，促进资源的有效配置B. 为投资者提供了多样化的投资选择和风险分散的机会C. 保障所有投资者都能获得稳定的高额回报D. 反映了经济运行的状况，是国民经济的晴雨表（答案）C2、下列哪项不属于证券交易所的自律性管理职责？A. 监管会员的交易行为，防止操纵市场B. 制定并修改证券交易所的业务规则C. 直接决定上市公司的股票发行价格D. 对违反规则的会员进行处罚（答案）C3、关于股票的特征，以下说法不正确的是：A. 股票是股份有限公司发行的所有权凭证B. 股票代表股东对公司的所有权，包括参与决策权、收益分配权等C. 股票的价格总是等于其代表的净资产值D. 股票可以在证券市场上自由买卖和转让（答案）C4、在债券投资中，以下哪个因素不是影响债券价格的主要因素？A. 市场利率的变动B. 债券的票面利率C. 债券的到期期限D. 发行公司的行业地位（答案）D5、关于证券投资基金，以下描述错误的是：A. 是一种集合投资方式，由专业机构管理运作B. 通过分散投资可以降低单一投资带来的风险C. 投资者可以通过购买基金份额间接投资于证券市场D. 基金的投资收益总是高于直接投资于证券市场的收益（答案）D6、在证券市场中，以下哪种行为属于内幕交易？A. 基于公开的市场信息进行买卖决策B. 利用未公开的重要信息进行证券交易C. 根据自己的市场分析和判断进行交易D. 在合法的交易时间内进行证券交易（答案）B7、关于证券公司的客户资产管理业务，以下说法不正确的是：A. 证券公司可以接受客户的委托，以客户名义管理客户的资产B. 证券公司必须严格遵守客户资产管理业务的各项规定和操作流程C. 证券公司可以承诺保证客户的资产本金不受损失或者承诺最低收益D. 证券公司应当建立健全的风险管理和内部控制制度（答案）C8、在证券发行市场上，以下哪种发行方式通常不需要承销商的参与？A. 公开发行B. 私募发行C. 配股发行D. 招标发行（特指某些国债或金融债的发行方式，通常不涉及承销商）（答案）B（注：在严格意义上，私募发行可能通过特定渠道和关系网进行，不依赖承销商广泛推销，但实践中也可能有财务顾问等角色参与。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试是所有从事证券行业工作人员需要通过的重要考试，对于提高从业人员的专业素质和业务水平有着重要意义。
以下是一些常见的证券从业资格考试试题及答案，希望能帮助大家更好地备战考试。
1. 证券市场基本知识
试题：以下哪个不是证券市场的基本功能？
A. 资金融通
B. 风险管理
C. 资产重组
D. 价格发现
答案：C. 资产重组
2. 证券法规政策
试题：证券投资基金的备案登记有效期为？
A. 一年
B. 两年
C. 三年
D. 五年
答案：C. 三年
3. 证券交易和结算
试题：股票交易的T+1制度中，T代表哪个时间？
A. 买入当天
B. 买入次日
C. 卖出当天
D. 卖出次日
答案：A. 买入当天
4. 投资基金
试题：以下哪个不是开放式基金的特点？
A. 份额可以随时申购赎回
B. 净值会变动
C. 基金规模固定
D. 投资策略透明
答案：C. 基金规模固定
5. 外汇市场
试题：以下哪个不是外汇市场的参与主体？
A. 央行
B. 商业银行
C. 保险公司
D. 证券公司
答案：C. 保险公司
以上是一些常见的证券从业资格考试试题及答案，希望能够为大家备考提供一些帮助。
在备考过程中，建议大家多做模拟题，加强对知识点的理解和掌握，相信通过努力的学习和复习，一定能够顺利通过考试，取得证券从业资格证书。
祝大家考试顺利！。
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2016年上半年江苏省证券从业资格证《证券市场》：债券的定义考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A．交易规模B．交易对象的品种C．交易性质D．交易场所2、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是__。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度B．制定融资融券合同的标准文本C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作D．确定对具体客户的授信额度3、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是__。
A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权4、各分析流派中以“获取平均的长期收益率”为投资目标的是__。
A．基本分析流派B．技术分析流派C．学术分析流派D．心理分析流派5、根据《中华人民共和国公司法》，下列属于股东权利的有__。
A．有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根B．股东持有的股份可以依法转让C．股东有权按照实缴的出资比例认购新股D．可以对公司的经营提出建议或者质询6、下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是__。
A．份额限制不同B．交易场所不同C．价格形成方式不同D．反映的经济关系不同7、《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。
A．证券账户卡、身份证件 B．信用账户卡、身份证件和交易密码 C．身份证件和银行账户 D．交易密码、证券账户卡和身份证件8、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。
A．了解交易风险，明确买卖方式B．根据自身承受能力接受交易结果C．采用正确的委托手段D．按规定缴存交易结算资金9、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为__。
A．累积优先股票和非累积优先股票B．参与优先股票和非参与优先股票C．可转换优先股票和不可转换优先股票D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票10、回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。
其中，购回价格：__。
A．[(购回价-100)/100] ×100%B．[(购回价-100)/100] ×[(一年的天数/回购天数)×100%]C．成交年收益率×100×回购天数/360D．100+成交年收益率×100×回购天数/36011、上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（）个月内未发生重大不利变化。
A．3B．6C．12D．1812、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。
A．中国证券业协会、会计协会B．中国证监会、审计署C．财政部、中国证监会D．中国证券业协会、财政部13、下列说法错误的是__。
A．外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式B．外商直接投资对所投资企业有一定的控股权C．外商间接投资对被投资企业没有控股权D．通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于间接投资14、集合竞价确定成交价的原则是（）。
A．价格优先原则B．时间优先原则C．价格优先和时间优先原则D．最大成交量原则15、分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列__方法。
A．用该行业的历年统计资料来分析B．用该行业．的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较16、当有效申购量等于或小于发行量时，__。
A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量17、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。
A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．公开谴责18、下列报告需要中国证监会核淮的有__。
A．基金合同B．上市公告书C．年度报告D．公开说明书19、发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的______，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后______个工作日内报中国证监会备案。
（）A．25%；3B．25%；5C．50%；3D．50%；520、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截至前__送至证监会。
A．15个工作日B．10个工作日C．1个月D．7个工作日21、证券交易中的委托单，性质上相当于__。
A．委托合同B．交易对象C．交割收据D．身份证明22、内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A．5～10B．5～15C．8～15D．8～1023、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了__，对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构24、证券公司定向资产管理业务活动由__监督管理。
A．沪、深证券交易所B．中央结算公司C．中国证监会D．中国结算公司25、假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。
A．1.2 1.2B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)]C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)]D．[1.2×(1+3%)] 1.2二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是__。
A．投资者进行投票均选择买入B．申报价格用来代表股东大会议案C．上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码D．申报股数用来代表表决意见2、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为__。
A．公募基金和私募基金B．开放式基金和封闭式基金C．在岸基金和离岸基金D．公司型基金和契约型基金3、由计算公式的特殊性决定的，只能用于综合指数，而不能应用于个股的指标是__。
A．ADRB．PSYC．BIASD．WMS4、债券质押式回购1交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A．1年期国债利率B．约定回购利率C．1年定期存款利率D．活期存款利率5、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。
A．企业债B．融资券C．国债D．特种金融债券6、基金信息披露的作用主要体现在__。
A．有利于投资者的价值判断B．有利于防止利益冲突与利益输送C．有利于提高证券市场的效率D．有效防止信息滥用7、下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是__。
A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B．一般而言，以外币为基准，汇率上升，本币升值，从而使得证券市场价格上升C．由于巨大的外贸顺差和外汇储备，在汇率制度改革后，人民币出现了持续的升值D．人民币升值对内外资投资于中国资本市场产生了极大的吸引力8、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于__。
A．6个月B．12个月C．2年D．5年9、在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是__。
A．外汇储备B．黄金储备C．特别提款权D．IMF的储备头寸10、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（）。
A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下11、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有__权利。
A．参加会员大会B．有选举权和被选举权C．对证券交易所事务的提议权和表决权D．派遣合格代表入场从事证券交易活动E．按规定转让交易席位12、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为__。
A．收益保证型和非收益保证型两大类B．收益保证型和保本型C．收益保证型和保证最低收益型D．收益保证型、保本型和保证最低收益型13、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由__直接对客户承担。
A．期货公司B．证券公司C．根据双方约定确定责任承担者D．证监会确定责任承担者14、以下事件发生后，应及时披露临时公告的有__。
A．变更投资顾问B．投资顾问主要负责人变动C．经理人变动D．QDII基金变更境外托管人15、市场行为最基本的表现就是__。
A．成交价B．成交量C．时间D．空间16、市场行为最基本的表现是__。
A．成交价B．时间因素C．空间因素D．成交量17、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括__。
A．建立投资指令审核制度B．保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定C．执行公平的交易分配制度，公平对待客户D．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施18、发行人应在人民币债券发行日前（）个月内，为发行债券募集的资金开立非居民人民币专用账户。
A．1B．2C．3D．419、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D．于2005年首个交易日发布20、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括__。
A．发行保荐书B．财务报表及审计报告C．内部控制鉴证报告D．发行公告21、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A．2/3B．1/2C．3/4D．1/322、债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入__必要资金量的资金。