风险监控-空表
办公软件侵权风险监控记录表20170518
SVN
下载
免费版
是
开发工具
Navicat
研发中心
综合部
Navicat
/
/
否
开发工具
UltraEdit
研发中心
综合部
UltraEdit
下载
免费版
是
开发工具
JAVA开发环境
研发中心
综合部
JAVA
下载
免费版
是
Windows7操作系统
研发中心
综合部
微软
/
/
否
操作系统
Windows 10操作系统
综合部
综合部
安全软件
WPS办公软件
各部门
各部门
金山
官网下载
免费版
是
Adobe Reader
各部门
各部门
Adobe
/
/
否
投标中心数字客户端证书及软件、标书制作软件
信息部
信息部
官网
官网下载
免费版
是
投标工具
foxmail
各部门
各部门
foxmail
官网下载
免费版
是
办公软件侵权风险监控记录表检查日期：2017年5月5日检查人：
软件名称
使用部门
归口部门
软件厂商
购买途径
销售厂家
是否正版
备注
达梦数据库
研发中心
综合部
达梦
网购
达梦
是
数据库
TOMCAT
研发中心
综合部
TOMCAT
下载
免费版
是
中间件
Myelipse
研发中心
银行卡业务风险监控要点一览表
日交易成功率低于80% 商户同日同卡相同金额笔数2笔以上 一日内商户发生银行卡超限额失败交易X以上
可疑借记卡卡号、户 名、关借记卡交易明细。
型的交易此类账户： 07（特殊情况下没收卡）、12（无效交易）、14 户联系电话、客户手 短信息，要求生成相应的
（无效卡号）、15（无此发卡行）、30（格式错误）、42（无此账户） 、53（无此储蓄卡账户）、54（过期的卡）、56（无此卡记录）、59
机号码和有关借记卡 交易明细。
电子文件。
（有作弊嫌疑）、62（受限制的卡）、63（违反安全保密规定）、67
商户名称、商户号、 收单网点、商户联系
电话
商户名称、商户号、 收单网点
第2页
备注
银行卡业务风险监控要点一览表
风险类型
须监控的可疑情况
预警信息
商户财务状况异常
1、商户近10日日均存款/商户近10日日均收单量小于X 2、商户近10日日均存款<N元
商户名称、商户号、 收单网点
存款机存入假钞
同一天内同一卡号发生CRS存款以后发生ATM（CRS）取款
（捕捉）。
睡眠卡（2年）、不动卡（半年）卡突然发生交易。
第1页
风险类型
银行卡业务风险监控要点一览表
须监控的可疑情况
预警信息
连续两天使用错误密码进行交易，但每天错误次数只有X次，不被锁住
发生违反常理的卡交易（如同一卡号在一小段时间内在两个以上不同地 区发生交易）
在高风险商户发生XXX元以上交易，高风险商户是我社根据以往经验认 定的，以清单形式存于数据仓库中。
风险监控指标汇总表
[0,5%] （5%，10%] (10%,+∞) （0，20%] (20%,35%] (35%,+∞)
风险监控指标汇总表
担保管 理风险
担保履行 与追偿风
险
担保决策 风险
担保合同纠纷数 单位：个
违规担保次数 单位：次
该指标用于反映各单位担保合同追偿权行使而引起的纠纷数量。计算公式：实时统计 该指标用于反映各单位由于违规担保而被集团公司通报次数。计算公式：实时统计
报警
[0,80%)或 （120%，＋
∞）
风险监控 值
监控预警 状态异常及报警原因[90%， 100%]
(100%，+ ∞)
[0，90%)
[90%， 110%]
[80%,90%) 或
(110%,120% ]
(-∞,80%) 或(120,+
∞)
[90%，+∞)
[80%， 90%）
(-∞,80%)
(-∞，0] (0,1%] (1%,+∞)
党建工 作风险
思想建设 党建宣传教育计划完
风险
成率
作风建设 风险
由于“四风”问题受 到上级单位通报次数
。单位：次
该指标用于反映各单位年度党建工作完成情况。 计算公式：年度党建实际完成情况/年度计划目标*100%
由于“四风”问题受到上级单位通报次数 计算公式：实时统计
0 100%
0
—
[1,+∞)
—
[0,100%)
每月资金归集率
该指标用于反映各单位月末资金余额在财务公司的资金归集情况 计算公式：月末归集货币资金余额/月末全部货币资金余额×100%
利润总额预算完成率
三工区2019年1月重大风险动态监测、预警、控制 记录表
可控
在进行安装前进行基础验收，投入使用前进行验收。
浩建林
4
K62+800-K75+230
特种设备（升降机）
运行中出故障
机械伤害
Ⅲ
运行正常
未达到预警条件
可控
在使用前加强对电梯的日常检查。
浩建林
5
K62+800-K75+230
电梯坠落
机械伤害
Ⅲ
运行正常
未达到预警条件
可控
在使用前加强对电梯日常检查。
未达到预警条件
可控
加强施工现场 检查，发现违规作业及时进行制止。
吴顺坚
45
K62+800-K75+230
在进行预应力锚索张拉施工作业时，施工作业平台不稳固。
高处坠落
Ⅲ
未进行预应力张拉施工作业
未达到预警条件
可控
加强施工现场 检查，发现违规作业及时进行制止。
吴顺坚
46
K62+800-K75+230
桥梁工程（人工挖孔）
未达到预警条件
可控
加强施工现场检查，发现违规作业及时进行制止。
吴顺坚
36
K62+800-K75+230
操作面未设置防护栏杆和挡脚板、安全网
高处坠落
Ⅲ
脚手架按方案进行搭设，验收合格后才允许投入使用。
未达到预警条件
可控
加强施工现场检查，发现违规作业及时进行制止。
吴顺坚
37
K62+800-K75+230
不按规定拆除脚手架
吴顺坚
43
K62+800-K75+230
安全风险辨识和风险评估控制程序(含表格)
安全风险辨识和风险评估控制程序（ISO45001-2018）1.0目的为建立安全标准化管理体系目标，实施有效安全运行控制和改善安全环境卫生，持续识别并评价公司各类生产作业活动及服务中的危害因素，进而评价其危险程度，科学的判定危险级别，分类分级实施必要的风险控制和削减措施，预防各类事故的发生。
2.0范围本程序适用于公司所有作业活动及作业活动风险评估。
3.0术语本程序采用ISO45001-2018的术语定义。
4.0危害（危险源）辨识4.1危害辨识主要内容有：a) 工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等；b) 平面布局：功能分区（生产、管理、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等；c) 运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外界联系的交通路线等；d) 工序：作业及控制条件、事故及失控状态、物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆性）温度、压力、速度；e) 施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电；f) 危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等；g) 特殊装置、设备：危险品库房等；h) 有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等；i) 各种设施：管理监控设施、事故应急抢救设施、辅助生产、生活设施等；j) 劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。
4.2危害类别按GB13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码及导致事故、职业危害的直接原因、起因物、诱导性原因、致害物、伤害方式等，危险/危害因素综合分为4大类，包括,“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”、“管理因素”。
风险监控表
有效
29
未按要求处理废弃物
交由有资质的机构集中处理废弃物，定期检查废弃物处理
交由有资质的机构集中处理废弃物，定期检查废弃物处理
总经理
有效
30
未按规定对样品进行保存、销毁处理
加强样品管理员岗位培训，定期检查样品室
加强样品管理员岗位培训，定期检查样品室
技术负责人
有效
31
未进行有效的复核，原始记录遗漏相关责任人员的签名
检测前选用正确的检验检测方法，定期抽查委托单，严格做好日常监督
定期抽查委托单/原始记录/报告，日常监督
技术负责人
有效
23
未识别样品基质对检验检测方法带来的干扰
加强检测人员培训，
定期抽查委托单，
严格做好日常监督
定期组织相关培训，定期抽查委托单，日常检测过程监督
技术负责人
有效
24
检验检测过程中未按要求进行质量控制或质量控制不全
技术负责人
有效
10
检验检测人员资质不足
人员上岗前均需经过资格确认，定期组织人员能力提升培训
定期开展人员能力提升培训
技术负责人
有效
11
人员不具备检验检测能力
人员上岗前均需经过资格确认，定期组织人员能力提升培训，加强人员能力监督
定期开展人员能力提升培训
技术负责人
有效
12
仪器设备不能满足检测要求，性能异常
每季度抽查合同评审
质量负责人
有效
3
检验检测委托单一般内容填写不全或填写错误
参加合同评审人员互相监督，强化合同评审的严肃性，每季度抽查合同评审记录每季度抽查源自同评审质量负责人有效
4
检验检测委托单遗漏相关责任人员的签名
三工区重大风险动态监测、预警、控制记录表
浩建林
23
K62+800- K75+230
临建场站 （驻地办 公区）
生活办公区选 址不合理
坍塌
m
选址合理，已按要 求进行审批
未达到预警条 件
可控
驻地建设前选 址严格根据相 关安全规定进 行选址，报送相 关部门审批完 成后在进行建
设施工。
白树进
24
K62+800- K75+230
未达到预警条 件
可控
加强施工现场 检查巡查，发现 违规作业及时 进行制止。
浩建林
17
K62+800- K75+230
特种设备 （塔吊）
严重违章、盲 目指挥
高空坠落、 机械事故
m
未发现违章作业 现象
未达到预警条 件
可控
加强施工现场 检查巡查，发现 违规作业及时 进行制止。
浩建林
18
K62+800- K75+230
起吊指挥信号 错误
物体打击、 机具损坏
m
指挥人员熟知指 挥信号。
未达到预警条 件
可控
要求作业人员 持证上岗。
浩建林
12
K62+800- K75+230
无施工方案或 方案不合理、 不按方案施工
机械伤人
m
已制定方案，并按 专项施工方案进 行施工作业。
未达到预警条 件
可控
制定专项方案 并严格执行，按 照专项方案进 行施工作业。
聂恒
45
K62+800- K75+230
在进行预应力 锚索张拉施工 作业时，施工 作业平台不稳 固。
高处坠落
铁路机务安全风险控制表
安全风险控制表一、车务系统行车安全风险（管理部门及单位：运输处、车务段、直属站）（二）调车作业安全风险（三）车辆溜逸安全风险（四）调度命令发布、交接安全风险二、机务系统行车安全风险（管理部门及单位：机务处、机务段）（一）防止列车冒进信号安全风险（二）防止列车追尾安全风险（三）防止列车放飏安全风险（四）防止列车溜逸安全风险（五）防止挤脱撞安全风险（六）防止机车动轮弛缓、过热安全风险（七）防止机车大部件裂损安全风险（八）防止机车火灾、爆炸安全风险（九）旅客列车安全风险三、工务系统行车安全风险（管理部门及单位：工务处、工务段）（一）设备质量控制安全风险（二）断轨安全风险（防断轨）（三）水害、胀轨安全风险（防洪防胀）（四）道口安全风险四、电务系统行车安全风险（管理部门及单位：电务处、电务段）（一）联锁安全风险（二）故障处理安全风险（三）日常维修安全风险（四）LKJ检修与数据换装安全风险五、车辆检查行车安全风险（管理部门及单位：车辆处、车辆段）（一）防止动车、客车火灾安全风险（二）防止车辆燃切、断轴安全风险（三）防止车辆大部件断裂、脱落安全风险（四）防止车辆脱轨安全风险（五）防止车辆“5T”设备延时故障安全风险六、供电系统行车安全风险（管理部门及单位：供电处、供电段）（一）设备质量安全风险七、货运系统行车安全风险（管理单位及部门：货运处、车务段、直属站）（一）货物装载加固安全风险（二）危险货物运输安全风险八、客运系统安全风险（管理单位及部门：客运处、车辆处、车务段、直属站、客运段、车辆段）九、施工安全风险（管理部门及单位：运输处、总工室（外委工程）、工务、电务、供电、建设、计统等处、各施工及设备管理单位）（二）施工计划审批安全风险（三）调度命令发布安全风险（四）施工方案落实安全风险（五）开通前验收试验安全风险（六）相关专业施工安全风险十、特种设备及自轮运转设备安全风险（各业务处、各设备单位）（一）特种设备安全风险（二）自轮运转设备安全风险十一、人身安全风险（管理部门及单位：各单位、各部门）（一）车辆伤害安全风险（三）高处坠落安全风险。
重大危险源动态监控记录表
工程名称：宿豫区牡丹江河治理工程施工3标
工程名称：宿豫区牡丹江河治理工程施工3标
工程名称：宿豫区牡丹江河治理工程施工3标
工程名称：宿豫区牡丹江河治理工程施工3标
工程名称：宿豫区牡丹江河治理工程施工3标
工程名称：宿豫区牡丹江河治理工程施工3标
工程名称：宿豫区牡丹江河治理工程施工3标
工程名称：宿豫区牡丹江河治理工程施工3标
重大危险源监控记录汇总表
说明：本表一式份，由施工单位填写，用于存档和备案。
施工单位、监理单位各一份。
工程名称：宿豫区牡丹江河治理工程施工3标。
费县教育系统廉政风险识别监控一览表（科室风险）道
1 费县教育系统廉政风险识别监控一览表科室风险科室名称办公室科室负责人王成民分管领导杨德玉业务工作职责1、搞好日常信息传递和各种会议的会务工作保证上传下达政令畅通。
2、做好外来人员的接待工作管理好机关食堂。
3、抓好车辆管理工作保障领导用车和公务用车。
4、积极做好机关后勤保障工作提高服务水平。
5、抓好机关绿化、美化、卫生工作和机关安全保卫工作。
6、做好上级文件的接收、传阅工作负责征订、分发机关报刊。
风险类别风险点风险等级防控措施业务流程风险1、协调科室之间关系不利影响工作开展的协调本局和外部门关系不利致使工作出现障碍影响全局工作。
蓝色加强学习提高自身素养提升沟通协调本领。
2、会议通知不及时、不到位影响会议召开的对各类会议召开管理不严格致使会议质量不高超出预算。
蓝色规范会议审批程序专人负责通知的传达工作认真做好会议通知记录强化会议管理提高会议质量和效率。
3、对各类收文、信件处理不及时或不妥当影响工作。
黄色对有关单位送来的各类信件、文件进行审核、及时分送。
4、未按照规定做好购买预算未按照规定通过政府采购程序购买的办公用品管理混乱。
红色认真贯彻财经政策严格执行审批程序本着量入为出、物尽其用、节约节能的原则加强对办公用品等物品采购和发放的预算、使用管理。
2 5、未按照管理要求派餐、超标准用餐的对车辆管理不严不能按时上、下班按规定出车、回车造成损失或工作被动的对车辆维修管理混乱。
蓝色强化对司机和局机关干部的职业道德、职业纪律、职业风范文明礼仪教育不断提升司乘人员的整体素质合理、科学调配用车强化节能意识提升车辆的工作效率强化车辆的维修管理选择维修价格合理、质量上乘的维修厂家提高车辆的使用寿命降低每年的维修费用。
制度机制风险6、由于车辆管理制度不完善执行不坚决可能造成调度不力车辆维修不及时等。
蓝色进一步加强和规范制度建设建立健全相关制度有章可循加强日常监督检查和考评管理。
做到出车前有检查回车后有维护保持车容整洁保证车辆处于良好状态不断加强车辆的保管和维护工作。
安全风险动态监控表5月
重大安全风险项目分级动态监控表
备注：1、风险等级根据建设单位划定的施工等级：
A类施工为三级风险，BC类施工为一般风险；深基坑开挖、大件运输、顶管、过轨及需报监理审批方案的施工列为三级风险；
2、三级以上风险项目部主管领导进行盯岗；三级风险工区负责人及管理人员进行盯岗；一般风险工区队级管理人员进行盯岗；
3、施工负责人一栏要填写施工计划上的负责人；
4、每月根据施工计划进行安全风险分级研判，易发生安全事故，安全隐患较大的施工项目列为风险监控重点，并制定相应的针对性安全措施；
5、每月25日前填报下月《重大安全风险项目分级动态监控表》并报项目部备案。
风险监控资料
• 风险监控：持续跟踪和评估风险因素的状态。
风险监控在项目管理中的作用
风险监控对项目管理的重要性
• 风险监控是项目管理的核心环节，有助于确保项目的顺利进行。
• 通过风险监控，项目团队可以及时了解风险因素的状态，制定相应的应对措施。
风险监控在项目管理过程中的应用
风险监控的定义
• 风险监控是指在项目执行过程中，持续跟踪和评估风险因素，以确保
风险得到有效管理的过程。
• 风险监控的目标是确保项目在面临风险时能够采取适当的措施，从而
降低项目失败的可能性。
风险监控的关键要素
• 风险识别：识别项目过程中可能出现的风险因素。
• 风险评估：评估风险因素的可能性和影响程度。
• 定性分析：运用专家意见、历史数据等方法，对风险因素进行定性分析。
• 综合分析：将定量分析和定性分析相结合，全面评估风险因素的状态。
04
风险监控的评估与报告
风险监控的评估标准与方法
风险监控的评估标准
• 风险因素的状态：评估风险因素是否发生变化，如风险概率、影响程度等。
• 应对措施的有效性：评估应对措施是否达到预期效果，如风险损失降低程度等。
风险监控的方法与技巧
风险监控的方法
• 定期检查：按照预定的时间表，定期检查风险因素的状态。
• 持续监控：通过实时监控技术，持续跟踪风险因素的状态。
• 异常检测：通过数据分析技术，识别风险因素的异常情况。
风险监控的技巧
• 激励和培训：提高项目团队成员的风险监控意识和能力。
• 信息共享：确保风险监控信息的及时传递和共享。
• 风险监控结论：总结风险监控结果，提出改进意见。
铁路车站风险管控项点表
铁路车站风险管控项点表1. 引言铁路车站是旅客乘坐火车的重要出发地和目的地，也是货物运输的重要枢纽。
然而，车站作为一个公共场所，存在着各种潜在的风险和安全隐患。
为了保障乘客和货物的安全，铁路车站需要进行全面的风险管控。
本文将从不同角度对铁路车站的风险管控项进行分析和总结，以期提供有益的参考和指导。
2. 风险管控项点表风险类型风险描述管控措施火灾发生火灾可能导致人员伤亡和财产损失- 安装火灾报警系统，及时发现火灾隐患- 配备消防设施，如灭火器、消防栓等- 定期进行火灾演练，提高员工应急处理能力爆炸爆炸事件可能造成严重的人员伤亡和财产损失- 加强对危险品的管理和监控- 定期进行爆炸物品的安全检查- 建立紧急疏散预案，确保人员安全撤离暴力恐怖袭击恐怖分子可能对车站进行袭击，威胁人员安全- 增加安保力量，加强车站出入口的监控- 加强对可疑人员的排查和盘问- 提高员工的安全意识，加强培训抢劫犯罪分子可能对旅客和车站财产进行抢劫- 加强车站的安保力量和巡逻- 提供安全保护设施，如监控摄像头、安全门等- 加强对犯罪分子的打击和防范感染传染病人员密集的车站容易引发传染病的传播- 加强车站的卫生管理，定期进行消毒- 提供充足的洗手设施和消毒液- 加强对旅客和员工的健康监测和排查自然灾害如地震、洪水等自然灾害可能对车站造成严重影响- 建立应急预案，及时疏散人员- 加强对车站建筑物和设施的抗震、防洪等能力- 加强气象监测，提前预警和应对交通事故车站周边交通繁忙，交通事故可能导致人员伤亡- 加强对车站周边交通的管理和监控- 提供安全的人行通道和交通引导设施- 加强交通安全宣传和教育环境污染车站周边可能存在环境污染，对人员健康造成威胁- 加强环境监测，及时发现和处理环境污染问题-提供清洁的饮用水和空气- 加强环境保护宣传和教育3. 结论铁路车站作为一个公共场所，存在着多种风险和安全隐患。
为了保障乘客和货物的安全，铁路车站需要进行全面的风险管控。
风险监控
风险监控的时机什么时候进行风险监控，以及将付出多大的代价进行监控，这是风险管理中必须把握的，一般决定于经过识别和评价的风险是否对企业（或项目等）造成了或即将造成不能接受的威胁。
如果是，那么是否有可行的办法规避或缓解？风险监控既取决于对于风险客观规律的认识程度，同时也是一种综合权衡和监控策略的优先过程，既要避险，又要经济可行。
解决上述问题有两种方法：一是把接受风险之后得到的直接收益同可能蒙受的直接损失比较，若收益大于损失则项目继续进行，否则没有必要把项目继续进行下去；二是权衡间接收益和间接损失，比较过程中应该把那些不能量化的方面也考虑在内，如环境影响等。
在权衡风险后果时，必须考虎纯粹经济以外的因素，包括为了取得一定的收益而实施规避风险策略时可能遇到的困难和费用。
对此，在不同阶段，其处理方法不尽相同。
在决策阶段，一般是作两种比较：一是把接受风险得到的直接效益和可能蒙受的直接损失进行比较；二是把接受风险得到的间接收益和可能蒙受的间接损失进行比较。
综合上述两种比较结果，从而决定是否继续。
当应该继续，而风险又比较大时，则必须对其进行监控。
在实施阶段，当发现风险对实现目标威胁较大，且需要采取规避、转移或缓解等风险应对措施时，一般也必须对其进行监控。
采用多大的力度进行监控取决于项目风险对组织目标的威胁程度，一般应作适当的风险成本分析，然后采取合理的监控技术和措施。
第二节风险监控的依据和原则一、风险监控制的依据风险监控的主要依据包括以下几个方面。
1、风险管理规划管理规划规定了风险监控的方法和技术、指标、时间和工作安排，是风险监控的指导时性计划。
2、风险应对计划应对计划提供了关键风险、风险应对措施等风险监控的具体内容和对象。
3、环境的变化情况环境变化包括系统外部环境的变化和系统本身的变更。
如果系统出现大的变更，要求进行新的风险分析和风险应对。
在风险管理执行过程中，各种日常的反馈信息也是进一步采取风险处置措施的依据。
风险监控跟踪管理制度
风险监控跟踪管理制度一、前言风险是指可能对组织目标实现产生不利影响的潜在事件或情况。
风险管理是一种管理活动，旨在识别、评估和减轻组织面临的风险。
风险监控是一项持续的管理活动，旨在识别和跟踪风险事件，确保组织可以及时做出反应，以减轻风险对组织目标实现的威胁。
风险监控跟踪管理制度是组织为有效管理和控制风险而制定的一系列规范、流程和方法。
二、风险监控跟踪管理制度的重要性在当今不断变化的商业环境中，组织面临着多种复杂的风险，包括市场风险、运营风险、金融风险等。
这些风险可能对组织的利益、声誉、稳定性和发展产生影响。
因此，建立并执行有效的风险监控跟踪管理制度对于组织的长期成功至关重要。
风险监控跟踪管理制度可以帮助组织：1. 实现组织目标，避免或减轻潜在风险对组织的影响；2. 提高组织决策的准确性和及时性，从而降低风险；3. 提高员工风险意识和风险管理能力；4. 提升外部利益相关者对组织的信任和信心。
因此，建立完善的风险监控跟踪管理制度对于组织稳健发展和长期成功至关重要。
三、风险监控跟踪管理制度的要素1. 风险识别和评估风险识别和评估是风险管理的基础。
组织需要建立一套全面的风险识别方法，包括定性和定量的评估方法，以识别和评估各种潜在风险。
在风险识别过程中，组织需要充分了解内部和外部环境、组织结构、业务活动等信息，以全面掌握可能涉及的风险。
2. 风险监控和跟踪风险监控和跟踪是风险管理的核心环节。
组织需要建立详细的风险监控计划，包括监控指标、监控频率、监控责任人等内容。
监控指标应该是可衡量的、可观察的，并能够反映出风险事件的变化情况。
责任人需要按照监控计划和指标进行风险监控，并及时报告风险事件的发生和变化情况。
3. 风险应对和控制一旦风险发生，组织需要有相应的应对和控制措施。
这包括建立应急预案，明确风险事件发生后的应对流程和责任人，以及实施风险控制措施，包括风险转移、风险避免、风险减轻等。
4. 风险沟通和报告风险沟通和报告是风险管理的重要环节。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
岗位
教研室主任
责任人
杨党校
工作职责
1.负责基础、军事教研室日常教学工作；
2.负责基础、军事、就业教研室日常管理工作。
风险类别
风险点
等级
思想道德
教研室教师职业道德教育。
低
岗位职责
教研室日常教学管理。
低
教研室1000元经费使用。
低
外部环境
社会不良风气影响。
低
填报人（签字）：部门主要负责人（签字）：
附件3：
科（室）廉政风险排查表
填表部门（签章）：填表日期：2012年10月30日
科（室）
基础、军事、就业教研室
负责人
杨党校
具体承办
业务
1.负责基础、军事教研室日常教学工作；
2.负责基础、军事、就业教研室日常管理工作。
风险类别
风险点
等级
业务流程
教研室教师职业道德教育。
低
教研室日常教学管理，根据部门统一要求。
低
教研室1000元经费使用，在部门例会讨论。
低
根据部门计划定期选派优秀教师学习交流。
低
制度机制
部门教研室主任以上例会制度。
低
每周教研例会。
低
部门绩效考核制度。
低
填报人（签字）：部门主要负责人（签字）：