2010神华集团达标验收考核标准
集团选煤厂、装车站本安考核标准(最终)11、15
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）
神华集团选煤厂、装车站本质安全管理考核评分标准（征求意见稿）。
_《神华集团公司井工煤矿本质安全管
附录一《神华集团公司井工煤矿本质安全管理体系考核评分标准》说明一、标准结构本考核评分标准为5大部分（二级指标），28个系统（三级指标），160个元素（四级指标），746个五级考核指标。
二、评分方法：本标准评分时直接对照五级指标进行检查，根据五级指标检查情况，采用自下而上逐级评分的方法计算总分。
具体打分步骤及方法为：（一）计算四级指标得分：1.若四级指标下有1-2个五级指标：任何一个五级指标不满足时，该四级指标得0分。
2.若四级指标下有2个以上五级指标：任何一个五级指标不满足，该四级指标得设计分的50%；两个以上（含两个）五级指标不满足时，该四级指标得0分。
注：33项标记“☆”的五级指标（具体指标见附录三）为对三级指标直接扣分指标（以下简称“直接扣分指标”），不对四级指标进行扣分。
（二）计算三级指标得分：三级指标分为两步计算：1.计算三级指标下所有四级指标得分之和；2.对照三级指标下33项直接扣分指标进行扣分，其中：任意一项“一通三防”、“防治水”专业的指标不满足时，从相应三级指标扣3分（扣完为止）；任意一项“采掘”、“机电”等其它专业的指标不满足时，从相应三级指标扣2分（扣完为止）。
（三）计算二级指标得分：二级指标下所有三级指标得分之和。
（四）计算总分：标准中低瓦斯矿井、高瓦斯矿井和煤与瓦斯突出矿井涉及的考核元素不同，如低瓦斯矿井无“防突管理”元素，大多数无“瓦斯抽采管理”元素，高瓦斯矿井无“防突管理”元素。
为统一考核标准，对考核结果进行修正，计算公式为：注：各类煤矿设计分值：无“瓦斯抽采管理”的低瓦斯矿井： 90分高瓦斯矿井和有“瓦斯抽采管理”的低瓦斯矿井：96分煤与瓦斯突出矿井：100分附录二本质安全管理体系考核各系统设计分值汇总表附录三本质安全管理体系考核33项直接扣分指标汇总表附录四本质安全管理体系生产系统相关指标参数汇总表。
神华煤矿标准
关于学习贯彻《神华集团本质安全管理体系考核评分标准（修订稿）》的紧急通知矿属各有关单位：按神宁集团公司2009年1月31日本质安全管理体系建设推进会议精神，神宁集团公司自2009年元月起，把安全质量标准化、安全质量量化考核（安全结构工资）统一纳入到本质安全管理体系考核，其考核依据为《神华集团本质安全管理体系考核评分标准（修订稿）》（以下简称“神华标准”）。
神宁集团公司正在制定考核实施办法，自2009年元月起施行。
为正确指导我矿本质安全管理体系建设稳步推进，现把神宁集团会议精神及要求通知如下，望各单位、科室迅速组织学习贯彻，并制定本单位本专业考核实施办法。
从2008年10月开始，“神华标准”讨论修订，矿已把讨论稿、修订稿发布在白芨沟煤矿电子矿务-安全生产-本质安全管理栏目，并三番五次下通知要求全矿学习贯彻。
为便于全矿员工学习和实施，现将神华标准（修订稿）按专业分解到各科室及基层单位。
矿各分管领导按业务分工迅速成立工作小组，负责组织各专业的学习贯彻及实施。
各专业、各基层单位将学习贯彻情况及考核实施办法经分管矿领导签字一周内报安监科。
各专业、各基层单位在2月10日前按“神华标准”分解指标进行完善，安监科2月11-15日进行检查，作为2月分的考核依据。
矿自2009年2月份起对全矿各专业、各基层单位按“神华标准”进行检查考核。
1. 《神华集团本质安全管理体系考核评分标准》的内容：“神华标准”共分为5大部分（二级指标），28个系统（三级指标），207个元素（四级指标），962个五级考核指标。
附：五大部分（二级指标）设计分值统计表附：28个系统（三级指标）设计分值统计表2.神宁集团公司对井工矿的检查考核：按本质安全管理体系和安全结构工资分两部分考核。
其中本质安全管理体系按“神华标准”5大项全面考核，满分100分，由集团公司安监局每季度检查考核一次。
安全结构工资按“神华标准”第4大项“生产系统安全要素管理(144个元素)”考核，满分60分，由驻矿安监处每月检查考核一次。
神华集团公司井工煤矿本质安全管理体系考核评分标准
0.50
王恒1.2.1 安全制度制订 根据国家、行业和集团公司相关规定，建立健全以下安全基础管理制度： 安全目标管理制度、安全生产责任制度、安全投入保障制度、风险管理制度、人 员不安全行为管理制度、安全管理奖惩制度、安全文化建设制度、安全技术审批 制度、安全监测监控制度、安全操作管理制度、安全矿用设备器材管理制度、安 1 全管理公开制度、事故应急救援制度、安全办公会议制度、安全教育与培训制度 、安全监督检查制度、矿井主要灾害预防制度、入井人员管理制度、安全举报制 度、矿级领导下井带班制度、班组建设制度、职业卫生健康管理制度、环境保护 管理制度。
1.80
1.50
1.60
4.80
刘世刚/张志雄
4
编号 2 3 4
考
核
项
目
设计分值
分工
组织各级人员进行危险源辨识，有记录和签字。 组织员工进行班前、作业前危险源辨识，并对作业场所进行风险评估，并有记录 。 现场抽查，员工掌握本岗位的危险源及管理标准，并严格按标准作业；管理人员 熟悉本单位的风险概述及管理措施，严格按措施进行管理。 6.00 6.00 0.80 安管办/各队 惠小刚
0.20
0.20
2.00 1.00
安管办 惠小刚
1.5.1 日常检查 1 建立健全安全监督检查及考核制度，按照制度开展检查和考核。 检查结果及时反馈到被检查单位，有检查结果整改情况复查记录。对于检查出的 2 重大隐患应及时逐级上报，并挂牌管理。 职能部门按月对检查结果进行总结和分析，形成材料，并在安委会会议上报告和 3 提交讨论。 1.5.2 内部审核 1 2 3 4 5 6 1.5.3 1 2 3 4 5 有年初编制的年度《内部审核计划》，并经批准后，下发到下属各单位/部门 内部审核周期和审核程序符合《内部审核程序》规定。 审核后，形成《内部审核报告》，对不符合项进行分析，提出纠正和预防措施。 审核后，有对不符合项整改的跟踪验证记录。 不符合项不能按期整改时，填写《不符合延期完成申请表》报主管部门。 审核组成员的组成，符合程序文件规定。 管理评审 每年至少进行一次管理评审。出现特殊情况时，适时追加评审。 评审之前制定管理评审计划，并提前一周发放到相关部门。 管理评审的内容符合《管理评审程序》规定。 管理评审结束后应形成《管理评审报告》并下发到相关单位和部门。 《管理评审报告》中提出的改进项，落实了责任单位和责任人并实施，并有跟踪 验证记录。
神华火电企业本安评级考核办法
1神华集团火力发电企业本质安全企业建设考核评级办法（试行）第一条 为推动发电企业本质安全管理体系建设和有效运行，夯实发 电单位安全管理基础，促进构建发电企业安全管理长效机制，保障企业实 现可持续发展，特制定本办法。
各子（分）公司于每年11月底前上报下一年度本质安全企业 第四条公司每季至少组织一次考核并排名，保留每次考核原始记录。
第五条 本质安全企业建设等级分为四级，等级标准如下:备注：一般设备事故依照《电力生产事故调查暂行规定（电监会 号令）》中之规定取各项评价项目结果中，最低等级为本质安全企业建设等级第六条 依照《电力生产事故调查暂行规定（电监会 4号令）》中第二 十一条“发生重伤以上人身事故，发生本单位应承担责任的一般以上电网事 故、设备事故或者火灾事故，均应当中断安全周期”之规定，计算发电单位 安全周期（连续安全生产天数）。
第二条 本办法适用于神华集团公司所属火力发电单位。
第三条 建设等级规划集团公司以年度为周期，组织本安企业建设考核评级。
子（分）第七条综合管理评价得分计算方法（一）本质安全企业建设采用集团公司考核与子（分）公司考核相结合的方法进行综合考核。
（二）综合考核分实行百分制，计算公式如下:S= SX1 + K XS2>^2S-发电单位管理评价综合得分S1 -集团公司年终对发电单位管理评价得分S2 - 子（分）公司对所属发电单位综合管理评价年度平均分X1 - 集团公司年终对发电单位管理评价得分权重X2 - 子（分）公司对所属发电单位综合管理评价年度平均分权重K -修正系数，集团公司对子（分）公司年度管理评价综合得分的修正系数。
其计算公式为：集团公司对子（分）公司全部发电单位年度管理评价平均分K=子（分）公司对所属全部发电单位年度管理评价平均分注: 1、2010年X1为60%, X2为40%。
以后视执行情况调整。
2、系数K取值范围为0.5~1.5之间，超出范围时以集团考核分数为准。
神华集团公司铁路企业本质安全管理体系考核评级办法
神华集团公司铁路企业本质安全管理体系考核评级办法（试行）第一条为推动铁路企业本安体系建设和有效运行，夯实安全管理基础，促进构建铁路企业安全管理长效机制，保障企业实现可持续发展，特制定本办法。
第二条本办法适用于神华集团公司所属铁路生产单位。
第三条各子（分）公司于每年11月底前上报下一年度本质安全企业建设等级规划。
第四条集团公司每年组织一次本安企业建设考核评级。
子（分）公司每季至少组织一次考核并排名，保留考核原始记录。
第五条本安企业建设等级分为四级，等级标准如下：（一）本安企业建设一级单位：综合得分在90分（含）以上，且实现安全生产1000天以上；（二）本安企业建设二级单位：综合得分在80分（含）以上，且实现安全生产500天以上；（三）本安企业建设三级单位：综合得分在70分（含）以上，且考核年度内无主要责任死亡事故；（四）本安企业建设四级单位：综合得分在60分（含）以上，且考核年度内无主要责任死亡事故。
第六条考核年度内出现下列情况之一的生产单位取消评级资格：1.发生主要责任死亡事故或非主要责任事故死亡人数达2人（含）以上的；2.被省级及以上行政主管部门或集团公司责令停产整顿两次（含）以上的；3.发生直接经济损失1000万元以上非伤亡事故的；4.瞒报、谎报、迟报、漏报重伤（含）以上伤亡事故或直接经济损失100万以上非伤亡事故的；5.发生被省级及以上行政主管部门通报处罚的环境事件的。
第七条考核年度内，出现以下情况的对生产单位考核成绩进行扣分：1.发生非主要责任死亡事故的，死亡一人扣10分；2.发生重伤事故的，重伤一人扣6分，每多一人扣分加倍（如重伤累计达两人扣18分，重伤累计达三人扣36分，以此类推）；3.每发生一起直接经济损失在100万元以上的事故，扣6分；4.被省级及以上行政主管部门或集团公司责令停产整顿的生产单位，停产一次扣5分；5.对于挂牌督办的重大隐患，未在计划整改期限内整改的，每一条扣1分。
井巷工程质量标准验收评分表(神华标准)
得全分
使用，该检验项目即为优良。
1、保证项目：有一项不符合相应质量检验评定标准规定的即为不 合格品。
0分
2、基本项目：检查点中有25%及以上的测点不符合相应质量检验
不合 格
评定标准的合格规定，这个检查点即为不合格点；检验项目中有一个 检查点不合格该检验项目即为不合格，有一个检验项目不合格即该分 项工程为不合格；
检验项目评定为合 格，每个检验项目分数 按标准分85%计取。
3、允许偏差项目：每个检验项目的测点总数70%及其以上实测值 检验项目评定为合
在相应质量检验评定标准的允许偏差范围内，其余测点须不影响安全 格，每个检验项目分数
使用，该检验项目即为合格。
按标准分85%计取。
1、保证项目：必须符合相应质量检验评定标准的规定。
有一项不符合不评级
2、基本项目：每个检验项目的检查点均应符合合格规定；检查点
中有50%及以上的测点符合相应质量检验评定标准的优良规定，这个 优良 检查点即为优良。优良项目数应占总数的50%及以上，该检验项目即
为优良。Βιβλιοθήκη 得全分3、允许偏差项目：每个检验项目的测点总数90%及其以上实测值
在相应质量检验评定标准的允许偏差范围内，其余测点须不影响安全
分项工程质量等级评定标准
等级
工程质量等级评定规定
检验项目评分标准
1、保证项目：必须符合相应质量检验评定标准的规定。
有一项不符合不评级
合格
2、基本项目：每个检验项目的检查点均应符合合格规定；检查点 中有75%及以上的测点符合相应质量检验评定标准的合格规定，其余 测点须不影响安全使用，这个检查点为合格。所有检查点全部合格， 该检验项目即为合格。
0分
3、允许偏差项目：检验项目中的测点不合格数达到30%及其以上 该检验项目即为不合格。
神华集团基本情况
神华集团基本情况神华集团有限责任公司（简称神华集团）是于1995年10月经国务院批准设立的国有独资公司，是中央直管国有重要骨干企业，是以煤为基础，电力、铁路、港口、航运、煤制油与煤化工为一体，产运销一条龙经营的特大型能源企业，是我国规模最大、现代化程度最高的煤炭企业和世界上最大的煤炭经销商，世界500强企业。
主要经营国务院授权范围内的国有资产，开发煤炭等资源性产品，进行电力、热力、港口、铁路、航运、煤制油、煤化工等行业领域的投资、管理；规划、组织、协调、管理神华集团所属企业在上述行业领域内的生产经营活动。
由神华集团独家发起成立的中国神华能源股份有限公司分别在香港、上海上市。
截至2010年底，神华集团共有全资和控股子公司25家，生产煤矿53 个，投运电厂总装机容量3394.79万千瓦，拥有营业里程1470公里的铁路、1亿吨吞吐能力的黄骅港、4500万吨吞吐能力的天津煤码头和现有船舶11艘的航运公司，总资产5509亿元，在册员工16.7万人。
2010年，神华集团上下深入贯彻落实科学发展观，以安全、规模、效益协同提升为重点，以“五型企业”（本质安全型、质量效益型、科技创新型、资源节约型、和谐发展型）建设为抓手，以提升管控能力和信息化水平为突破，狠抓基础管理，狠抓生产运营，狠抓市场营销，各项工作取得了辉煌业绩。
2010年，神华集团生产原煤3.57亿吨、百万吨死亡率0.025，商品煤销售4.458亿吨，自营铁路运量完成3亿吨，发电1601.61亿度，港口装船完成1.17亿吨，营业收入2196亿元，利润总额585亿元。
神华集团国有资本保值增值率处于行业优秀水平，企业经济贡献率连续多年居全国煤炭行业第一，年利润总额在中央直管企业中名列前茅，安全生产多年来保持世界先进水平。
面向未来，神华集团将继续坚持“科学发展，再造神华，五年实现经济总量翻番”的发展战略，积极推进“五型企业”建设，努力把神华集团打造成具有国际竞争力的世界一流煤炭综合能源企业。
QSH.Z.001-2011神华集团煤炭化验室管理规范
Q/SH 神华集团有限责任公司企业标准Q/SH.Z.001—2011神华集团煤炭化验室管理规范Method of coal laboratory management of Shenhua group2011-11-01发布2012-01 -01实施Q/SH.Z.001—2011目次前言 (II)引言 (III)1 范围 (1)2 规范性引用文件 (1)3 总则 (1)4 质量体系 (1)5 人员 (2)6 设施与环境 (2)7 仪器设备 (2)8 药品、配件管理 (4)9 化验室标识标牌管理 (4)10 检测方法的确认 (5)11 测量溯源性 (5)12 采样 (5)13 样品制备 (6)14 检验 (6)15 检测样品的处置 (7)16 测试记录与与检验报告 (7)17 安全与卫生 (8)Q/SH.Z.001—2011前言本标准由中国神华能源股份有限公司提出。
本标准由神华集团公司煤炭生产部归口。
本标准起草单位：神华销售集团、神东煤炭集团。
本标准主要起草人：华夏、陈本峰、段景波、缪希伟、刘宇、任德慧、刘兴海、庞有才、闫慧、李永飞、辛晓燕、栗峰。
本标准为首次制定。
Q/SH.Z.001—2011引言为加强神华集团各煤炭化验室内部质量控制，规范化验室工作行为，不断提高化验室管理和技术水平，根据集团质量管理要求，并参照GB/T 27025－2008《检测和校准实验室能力的通用要求》，制订本标准。
Q/SH.Z.001—2011神华集团煤炭化验室管理规范1 范围本标准规定了对神华煤炭化验室的质量体系、人员、设施环境、仪器设备、药品配件管理、标识管理、检测方法的确认、测量的溯源性、采样、样品的制备、检验、检测样品的处置等方面的要求。
本标准适用于神华集团各煤炭化验室，仅指导生产的化验室参考执行。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
监督与考核(神华集团)
监督与考核（神华集团）128、凡违反程序、规范、规程及本办法 (与国家有关规定相矛盾时，以国家规定为准 )的有关条款，造成工程质量问题，除及时进行返工处理外，对施工责任单位处以 5000 元罚款，对施工单位责任人处以500元罚款。
129、单位工程开工前，必须对施工人员进行作业规程贯彻学习并签字，否则，对施工单位处以1000元罚款，对施工单位责任人处以100元罚款。
130、验收出现不合格工程，不予验收结算，并令其返工，返工费自付。
对施工责任单位处以 2000～5000 元罚款，对施工单位责任人处以500 元罚款。
131、检查评定以批准的作业规程 (技术措施)、矿矿务矿务工程质量标准化考评和检查办法为主要依据，结合公司有关规定执行。
检查评定工作每月由生产矿长负责，生产办、安监站、机电科、通风队和调度室指定专人按照《矿务工程质量标准化考评标准和检查办法》对矿务工程进行检查;按照各矿务队工程质量标准化考核的结果进行排名，对排名为倒数第一、二位的矿务队分别一次性处罚4000和2000元。
本考核以队为单位，一家施工单位有2支队伍的按2支进行考核。
132、除上述每月一次综合评定外，各部门每周星期一还需进行一次联合检查;每次检查完毕的次日内将检查中存在问题下发给各施工队。
133、掘进巷道每完成100米，要求施工队通知生产办进行一次检查验收，验收合格后方可继续掘进，如验收不合格，将按照以上规定进行罚款处理，并要求整改完成后继续掘进。
134、井下所有喷浆巷道在喷浆前必须通知生产办，由生产办组织安监站、机电科、调度室进行喷前验收，验收合格后方可开始喷浆。
验收不合格，根据上述规定进行罚款处理，并责令进行整改，整改完成后方可开始作业。
135、砼底板巷道在每日支模完成后必须通知生产办进行验模，验模合格后方可开始砼底板。
验收不合格，根据上述规定进行罚款处理，并责令进行整改，整改完成后方可开始作业。
136、各相关部门在每次检查完毕的次日内将检查中存在问题下发给各矿务队。
考核验收达标考核标准
2）持续地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患；
3）定期评审或检查风险控制结果；
4）当发生事故或变更时，应及时进行风险评价；
5）下列情形发生时应及时进行风险评价：
新的或变更的法律法规或其他要求；操作条件变化或工艺改变；技术改造项目；有对事件、事故或其他信息的新认识；组织机构发生大的调整；
4、同一装置单元员工有五人次以上不了解岗位风险控制要求的扣50分
按专业或职能分别成立风险评价小组，明确小组职责;
各小组成员包括相关领导层、管理层、审员、专业技术人员等; 规定危害因素辨识和风险评价的责任、方法;
评价小组成员进行相应的培训;
采取措施确保全员参与风险控制，重点是业务部门业务保安责任的落实;
3、本人在体系运行过程中的职责职责不清的扣1分；
4、不熟悉本企业体系运行状况1分
2.最高管理者应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺
承诺的容至少包括：
1）遵守法律、法规和其他要求；
2）持续改进和清洁生产、事故预防、社会责，承诺的容与本企业实际相符并确保资源支持。
1、无最高管理者的承诺文件扣5分；
2、承诺文件未在企业部公示扣2分；
对危害因素进行分类
1、未明确危害因素控制的围扣1分；
2、危害因素辨识的围未覆盖企业所有活动的一处扣0.5分；
3、危害因素辨识未体现到全员参与的一人次扣0.5分，最多扣5分；
4、辨识工作开展不规的每一项次扣1分，最多扣5分
5、未开展办公场所危害因素识别和风险控制工作扣5分；缺少过程性资料扣2分
4.HZOP分析工作不符合集团规定要求的（※直接扣分项）。
安全大检查暨本质安全管理体系达标验收考核标准
明确、具体的描述危害因素的控制措施，措施可行；
通过风险控制措施对设施进行改造、维护；
通过风险控制对人员进行培训，岗位员工应熟悉本岗位的风险控制措施；
通过风险控制对工艺进行变更；
对风险控制措施的实施和效果进行检查、监视
1、无风险管理手册的扣10分；
2、风险管理手册中无削减控制措施的一处扣1分，此项最多扣5分；
成立本质安全管理委员会，明确委员会职责及相关工作制度；
最高管理者的职责符合国家法律、相关规定和体系的要求；
管理层重视体系运行，能够通过承诺、资源配置、个人表率、日常考核任用等环节体现
主要负责人和分管领导资格不符合要求扣3分；
职责不符合国家法律及安全健康环境相关要求一人次扣2分；
职责内容不全面一人次扣1分
机构的人员数量、资质和能力符合国家和行业相关要求(※重点考核项）
无职能机构设置文件的扣1分；
机构人员不足，不符合有关规定的扣5分
5.各级职能部门和管理层次
确定与安全、健康、环境有关的各职能部门和管理层次，制定本质安全管理网络图；
明确界定不同的职能部门和管理层次相互间的职责接口，有职能分配表或矩阵图；
1）分析工作计划；
2）分析工作是否达到集团规定要求。
查资料
询问
（50分）
1.未制定建设项目和运行生产装置分析工作计划的扣10分；
2.在役关键装置未完成30分析，危化品建设项目设计阶段未100%完成分析的扣50分。
5.风险评价
1）基本要求
评价人员能够熟悉并正确应用评价方法；重大风险应用多种评价方法组合使用；识别出可削减或控制的风险；明确风险分级的准则；
2.不达标
安全大检查暨本质安全管理体系达标验收考核标准
1、无考核办法扣3分；考核办法每缺少一项扣1分；
2、未按考核办法进行考核扣5分；考核记录不全面每一次扣1分，最多扣2分
3．4
管理方案
1.1.针对重大危害因素和重要环境因素控制，制定管理方案、措施；方案、措施应形成文件，内容符合要求
查资料
询问
（25分）
神华集团2011年度安全大检查暨本质安全管理体系达标验收考核标准（煤制油化工）
第一部分 领导和承诺
检查
要素
检查内容
检查
方法
检查考核标准
标准分值
检查扣分
1.本质安全管理体系建设符合集团规定要求（※直接扣分项）。
1) 一级要素、二级要素设置是否与集团要求相符；
2) 体系建立未运行的
1.不符合7个一级、25个二级要素的否决达标；
人员岗位发生变动
1、未明确风险评价方法的扣1分；
2、未明确对风险进行分级的扣3分；
3、风险分级不合理的一处扣为1分，最多扣5分；
4、清单不划分风险等级扣3分；
5、未建立重大危害因素和重大环境因素清单的扣50分；
6、发生事故或变更时，未及时进行风险评价的扣5分
6．风险控制
明确风险控制的优先顺序，对重大危害因素的控制与一般危害控制的措施明显区别；
机构的人员数量、资质和能力符合国家和行业相关要求(※重点考核项）
无职能机构设置文件的扣1分；
机构人员不足，不符合有关规定的扣5分
5.各级职能部门和管理层次
确定与安全、健康、环境有关的各职能部门和管理层次，制定本质安全管理网络图；
查资料
询问
（10分）
1、无法律法规控制程序扣5分；未明确法律法规收集的主管部门扣2分；
神华集团公司煤炭质量管理办法(试行)
神华集团公司煤炭质量管理办法（试行）第一章总则第一条为了加强对神华集团有限责任公司（以下简称“神华集团”）煤炭产品质量的监督管理，提高产品质量水平，明确产品质量责任，生产高质量、洁净的煤炭产品，确保“神华煤”国内外知名的品牌形象，实现“质量效益型”企业战略目标，特制定本办法。
第二条神华集团所属公司、矿、厂、站、港均应按照本管理办法执行。
第三条为贯彻全面质量管理和“两个贴近”的方针，神华集团所属公司、矿、厂、站、港均应当建立健全内部煤炭产品质量管理制度，严格实施岗位质量规范、质量责任以及相应的考核、奖罚办法。
第四条神华集团所属公司、矿、厂、站、港均应按本管理办法规定承担煤炭产品质量责任。
第五条神华集团鼓励推行科学的质量管理方法。
以市场为导向，满足客户需求为目标，制订合理灵活、标准化与差异化相结合的管理方案和加工措施，实现经济效益最大化；鼓励煤炭产品质量达到并且超过行业标准、国家标准和国际标准；对产品质量管理先进和产品质量达到国际先进水平、成绩显著的单位和个人，给予奖励。
第六条各子（分）公司（以下简称公司）应当把提高产品质量纳入本公司的管理和发展规划中，加强对煤炭产品质量的统筹规划和组织领导，引导、督促各生产单位、销售单位加强产品质量管理，提高煤炭产品质量，组织各有关部门依照本管理办法采取措施，制止煤炭产品生产、销售中违反本管理办法规定的行为，保障本管理办法的施行。
第七条神华集团设立煤炭质量（以下简称“煤质”）管理机构，在主管质量副总经理（和副总裁）领导下，领导全集团煤质管理工作。
主要职责：负责制订煤质管理中长期发展规划和煤质管理办法，审定煤质考核指标，监督检查煤质管理办法的执行，考核煤质指标完成情况并予以奖罚，推进煤炭提质加工技术的进步和应用，协同有关部门研究解决煤质管理工作中存在的问题。
产、运、销各公司主要领导人是煤质管理的责任人，各公司指定一名领导负责煤质管理工作，并成立煤质管理机构，负责制定和贯彻落实煤质管理的各项规章制度，负责煤炭生产、洗选加工、储装运的煤质管理、提质加工和产品结构优化工作，对各公司所属各矿、厂、站煤炭质量进行监督、检查和考核。
神华集团后勤系统健康食堂检查考核评审标准
3
从业人员健康
1.一线人员健康体检、培训合格率100%，持证上岗。
1
2.食堂职工有更衣室或个人更衣柜，有洗手、洗浴设施。
1
3.工作时间必须穿工作服，戴工作帽（包括管理人员），不戴戒指；工作服干净，勤洗手、勤剪指甲、勤理发。
2
6.建立食品留样制度，留取当餐供应所有菜肴，每份不少于100克，有标签标明菜名，在规定位置冷藏存放24小时。
2
病媒生物防制达标
1.病媒生物防制合格率100%，密度低于国家标准，无蚊蝇兹生现象，染蟑鼠率3%以下。
2
2.消毒、监测报告和消杀记录齐全；委托A或B级资质专业机构进行病媒生物消杀和清洗消毒中央空调通风管道。
5
备注
被检单位名称：
总得分
说明：缺项或有问题按小项扣分，每小项最少扣0.5分，每条分数扣完为止。自评80分以上可申报参评。
检查人：日期：年月日
2
营养和健康干预
1.落实控油、控盐措施，在餐厅醒目位置宣示食品营养成份。
2
2.实行营养配餐食谱，饭菜品种正餐达25种以上，设置健康干预食谱（慢性病人群食用），主要饭菜品种标注营养成分或食用建议。
4
3.配备专兼职食品检验员、营养师和营养配餐员。
1
4.收集分析单位职工每年体检结果，建立就餐人员健康档案，制定营养干预政策，对患有慢性病人群进行特殊营养干预，慢性病体检数逐年降低。
2
餐饮环境良好
1.达到当地无烟餐饮单位标准。
1
2.就餐环境舒适优美，设立特殊就餐服务区。
1
3.餐厅内外环境干净、整洁，周围无污染，无卫生死角，无乱堆、乱放杂物。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
未制定管理制度或未确定企业的重大危险内容缺少危险物质名称、数量、性质、 位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等， 每项扣 1 分； 2、记录或报告，每一项不符合要求扣 2 分 未按要求对重大危险源进行辨识、评价、重点监控、 未按要求对重大危险源进行辨识、评价、重点监控、建 立档案、 立档案、实施重点管理的扣 50 分
1、无最高管理者的承诺文件扣 5 分； 2、承诺文件未在企业内部公示扣 3 分； 3、企业员工不熟悉承诺每人次扣 1 分，该项最多扣 5 分； 4、无安全文化手册扣 1 分 1、月度办公会无主要（分管）领导的专题安全健康环 查资料 境报告扣 3 分； 现场询问 2、专题报告中缺少健康环境方面的要求扣 1 分，没有 （20 分） 对工作的总结和布置的内容扣 1 分
1.针对重大危害因素和重要环境因素控制，制定管理方案、措施；方案、 1.针对重大危害因素和重要环境因素控制，制定管理方案、措施；方案、 针对重大危害因素和重要环境因素控制 措施应形成文件， 措施应形成文件，内容符合要求 3． 4 管 理 方 案 2.按照规定对管理方案、措施实施情况进行监督检查、评审 3.制定本单位的隐患治理计划
15. 重大危险源及有关安全措施、应急措施报地方安全生产监督管理部门 和有关部门备案
1.建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制 度，收集适用的法律法规、标准，适时对法律法规和其他要求进行适用性 评价及更新，形成单位《法律法规和其他要求清单》
3． 2 法 律 法 规 和 其 它 2.及时对从业人员进行宣传和培训 要 求
2
检查时间：
年 月 日
三
策
划
1、未开展危害因素辨识、风险评价和风险控制工作扣 未开展危害因素辨识、 50 分； 2、无危害因素辨识、风险评价和风险控制的制度扣 5 分； 3、未设置风险管理小组扣 5 分；缺少风险小组每缺少 一项扣 1 分，最多扣 5 分；风险管理小组成员不符合要 求每有一处扣 0.5 分，最多扣 3 分； 4、未明确危害因素控制的范围扣 1 分；危害因素辨识 的范围未覆盖企业所有活动的一处扣 0.5 分，最多扣 2 分； 5、无风险管理手册的扣 10 分； 无风险管理手册的扣 6、未明确风险评价方法的扣 1 分；未明确对风险进行 分级的扣 3 分； 7、风险分级不合理的一处扣为 1 分，最多扣 5 分； 8、风险管理手册中无削减控制措施的一处扣 1 分，此 项最多扣 5 分；风险控制不符合要求的一处扣 0.5 分， 最多扣 3 分； 9、危害因素辨识未体现到全员参与的一人次扣 0.5 分， 最多扣 5 分；辨识工作开展不规范的每一项次扣 1 分， 最多扣 5 分 未进行评价扣 5 分；评价开展不规范扣 2 分 1、风险评价后未组织评审的扣 3 分，评审不规范一处 扣 1 分，最多扣 3 分； 2、企业的工艺、设备、机构等发生变化，或发生事故 后未进行辨识一次扣 1 分，最多扣 5 分
一、 领 导 和 承 诺 2.最高管理者至少每季度亲自主持召开本质安全管理体系办公会； 主要领导、主管领导要在本单位的周、月安全生产办公会上总结安排健康 安全环境工作； 在月度、季度会上，主管安全健康环保领导要有专题报告，总结部署健康 安全环境工作 3.各级部门、领导本质安全管理体系责任明确，按照职责分工，总结安排 本质安全管理体系管理工作
1.制定年度本质安全、健康与环境目标、指标，并层层签订目标责任状， 3． 各单位目标、指标应可测量 3 目 标 和 指 标
查资料 询问 3、未按目标进行分解的扣 2 分； （20 分） 4、责任状内容不全面扣 2 分；每缺少一个层次的责任 状扣 5 分；每层次中缺少一份责任状扣 1 分，该项最多 扣3分
（3）技术改造项目； （4）有对事件、事故或其他信息的新认识； （5）组织机构发生大的调整 4．将评价结果对从业人员进行宣传、培训 1、未进行培训扣 2 分，培训资料不齐全扣 1 分； 2、员工不了解岗位风险控制要求的每有五人次扣 50 分 员工不了解岗位风险控制要求的每有五 岗位风险控制要求的每有 未开展此项工作扣 5 分；缺少过程性资料扣 2 分 未建立重大危害因素和重大环境因素清单的扣 50 分； 1、 2、清单不划分风险等级扣 3 分；控制措施不合理，每 项扣 2 分，最多扣 5 分 重大风险制定的控制措施，每一项不符合要求或无控制 措施清单扣 5 分 重大隐患未按五定要求进行整改， 重大隐患未按五定要求进行整改，扣 50 分； 未按五定要求进行整改 内容有缺项扣 1 分 隐患项目运行正常后两个月申请验收，无验收手续的扣 2分 未书面向企业主管部门（控股上级公司）和地方政府安 全监督管理部门报告，扣 1 分
年度安全大检查暨本质安全管理体系达标验收考核表（煤制油化工） 神华集团 2010 年度安全大检查暨本质安全管理体系达标验收考核表（煤制油化工）
第一部分 领导和承诺 受检单位： 检查 要素 检查 方法 第二部分 方针和目标 检查时间： 年 月 日 检 查 扣 分 备 注
检查内容
检查考核标准
1.最高管理者应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保资源支 持
9. 重大隐患治理完毕后应落实分级验收 10.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业 隶属的直接主管部门和当地政府报告 11.对不具备整改条件的重大隐患，必须采取应急防范措施，并纳入计划， 对不具备整改条件的重大隐患，必须采取应急防范措施，并纳入计划， 入计划 限期解决或停产整改 限期解决或停产整改 12.建立重大危险源管理制度，按照《重大危险源辩识》 （GB18218-2009） 确定企业的重大危险源 13.重大危险源应建立档案，进行定期检测、评估、监控 重大危险源应建立档案，进行定期检测、评估、
二、 方 针
健康、安全、环境的方针和目标应对员工进行贯彻、实施，并为广大员工 所熟知。 （1）形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施。 (2）符合或严于相关法律法规的要求。 （3）与企业的职业安全健康风险相适应。 （4）目标予以量化。 （5）公众易于获得
检查人：
1
第三部分 策 划 受检单位： 1.制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则： （1）建立风险评价组织； （2）评价目的； （3）确定评价范围： ①常规和非常规活动； ②所有进入作业场所人员的活动； ③设备设施； 3． 1 ④企业周围环境； 危 ⑤气候、地震及其他自然灾害等。 害 （4）选择科学合理的评价方法； 因 （5）确定评价准则： 素 ①有关安全生产法律、法规； 辨 ②设计规范、技术标准； 识、 ③企业的安全管理标准、技术标准； 查资料 风 ④企业的安全生产方针和目标等。 询问 险 （6）开展全员危害因素、环境因素辨识、风险评价和风险控制工作 （50 分） 评 价 和 风 险 2.按照《危险化学品安全管理条例》对在役易燃易爆、有毒有害、危险化 控 学品生产、储存装置设施进行安全评价。 制 3. 应持续地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患； 定期评审或检查风险控制结果；当发生事故或变更时，应及时进行风险评 价。 下列情形发生时应及时进行风险评价： （1）新的或变更的法律法规或其他要求； （2）操作条件变化或工艺改变；
4
2.制定内部考核办法，并定期考核评价目标、指标实现情况
1、无考核办法扣 3 分；考核办法每缺少一项扣 1 分； 2、未按考核办法进行考核扣 3 分；考核记录不全面每 一次扣 1 分，最多扣 2 分 1、未针对重大危害因素和重大环境因素制定管理方案 针对重大危害因素和重大环境因素制定管理方案 扣 50 分； 2、管理方案中缺少明确的目标或指标、措施、进度时 间、责任人、资源等，每缺少一项扣 1 分； 3、管理方案未文件化扣 5 分 未按要求实施扣 5 分 查资料 1、无安全健康环境投入计划或隐患治理计划扣 5 分； 询问 （30 分） 2、计划中缺少明确的目标或指标、措施、进度时间、 责任人、资源等，每缺少一项扣 1 分，最多扣 5 分 1、无施工方案一次扣 3 分，最多扣 5 分； 2、未制定安全措施一次扣 1 分，最多扣 2 分； 3、安全措施未组织培训学习扣 1 分，培训学习未体现 全体作业人员扣 1 分
4.非常规及高风险作业前必须制定安全措施，并组织学习贯彻
检查人：
5
组织结构、 第四部分 组织结构、资源和文件 受检单位： 1.按规定设置健康、安全、环保管理机构，并配备适宜的专职工作人员 4． 1 组 织 2.明确各部门、基层单位和岗位本质安全、健康、环境职责，做到一岗一 结 责 构 和 职 3. 企业的主要负责人和安全生产管理人员经主管部门考核合格，取得安全 责 资格证书 四 1.编制安全措施费用计划，确定提取标准，按标准提取，并按计划实施 组 织 结 构 、 资 源 和 文 件 4． 2 资 2.隐患治理资金及安全技术措施、消防、环保等专项资金做到专款专用， 源 对资金的使用情况要进行监督检查 3.建立安全投入保障制度及安全费用台账 1.制定与本质安全、健康与环境相关岗位的能力标准（包括管理和操作岗 位） ，对各级岗位人员（包括干部和操作人员）进行能力考评 4． 3 能 2.年度培训计划中安全、健康、环保培训的内容要齐全，并能按计划落实 力 到位 培 训 和 意 识 3. 建立从业人员安全培训教育档案 4.特种作业人员必须进行培训教育、持证上岗 检查时间： 年 月 日 1、 无职能机构设置的文件扣 2 分； 无安全管理网络 （图） 扣 1 分； 2、未明确专门的安全健康环境管理部门扣 3 分；部门 职责缺少内容扣 1 分 查资料 1、岗位职责未形成文件扣 2 分； 询问 2、职能部门职责每缺少一项扣 1 分，最多扣 5 分； （10 分） 3、涉及到安全健康环境的人员每缺少一份职责扣 0.5 分，最多扣 5 分 1、主要负责人和分管领导资格不符合要求扣 3 分； 2、职责不符合国家法律及安全健康环境相关要求一人 次扣 2 分；职责内容不全面一人次扣 1 分 1、未制定安技措计划扣 3 分； 2、无体系运行的资源配置文件扣 2 分； 3、无体系运行的激励措施扣 1 分