2013年九月份证券从业考试《投资分析》考试题库
2013年台湾省证券从业考试证券投资分析真题理论考试试题及答案
1、从利率角度分析，( )形成了利率下调的稳定预期。
A.温和的通货膨胀B.严重的通货膨胀C.恶性通货膨胀D.通货紧缩2、证券A和B组成的证券组合P中，A、B完全正相关时，σp=|XAσA-(1-σA)σB|。
( )3、从理论上看，技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是相同的。
( )4、构建证券组合的原因是降低风险，对资产进行增值保值。
( )5、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )。
A.证券分析师必须以真实姓名执业B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家6、( )假设是从人的心理因素方面考虑的。
A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.历史不会重演7、证券组合管理的基本步骤是( )。
A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.构建证券投资组合D.投资组合的修正，投资组合业绩评估8、在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是( )。
A.技术的先进性B.技术的垄断性C.技术的可行性D.技术的成熟性9、反转变化形态主要包括( )。
A.头肩形态B.双重顶(底)形态C.圆弧顶(底)形态D.喇叭以及V形反转形态10、资产负债表仅提供期末有关资产、负债、所有者权益的数据。
( )11、学术分析流派分析方法的重点是选择价值被低估的股票并长期持有，哲学基础是“效率市场理论”，投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”。
( )12、对产品的市场占有通常可以从两方面考察：公司产品销售市场的地域分布情况，公司产品在同类产品市场上的占有率。
( )13、证券组合管理的基本步骤是( )。
A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.构建证券投资组合D.投资组合的修正，投资组合业绩评估14、一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是( )。
2013年9月证券从业《投资分析》真题答案(回忆版)
2013年9月证券从业《投资分析》真题答案(回忆版)
在考试时凭记忆记下了部分考纲，希望对参考者能有所帮助。
1、1494年，意大利出版了《算术、几何、比及比例概要》。
(P4，单选)
2、国际公认的国债负担率的警戒线是多少?(P91，单选)
3、《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》颁布时间?(P124，
单选)
4、上海证券交易所上市公司行业分类：航空货运与物流属于哪一行业(P140)
5、寡头垄断的概率判断(P142)
6、CR4的分类(P144)
7、行业四个生命周期的特征(P148151)
8、归纳法的定义(P167)
9、随机性时间数列、平稳性时间数列、季节性时间数列的判别的准则(P177)
10、公司经济区位分析(P181)
11、按照《财务报告的一般规定》要求披露的财务报表包括(P192)
12、资产重组的判定(P244)
13、关联交易(P258)
14、三角形整理形态有哪几种?(P291)
15、各种缺口的特征?(P297)
16、葛兰碧研究问题?(P301)
17、技术指标的分类?(P304)
18、黄金交叉与死亡交叉(P307)
19、WMS(P311)
20、证券组合分类(P321)
21、多种证券组合的可行域(P333)
22、例81(P380此类题型)
23、敏感性方法定义(P396)
24、历史模拟法需要的样本数据(P401)
25、证券投资咨询行业应遵守的十六字原则：(P428)
26、投资分析师执业纪律(P430)
27、投资管理与研究协会简称及成立时间(P436) 35748921
1。
2013年证券从业考试投资分析最新考试试题库
1、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。
A．共益权B．自益权C．单独股东权D．少数股东权2、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。
A．责令改正B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款3、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为多个客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务4、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。
A．已被机构聘用B．最近3年未受过刑事处罚C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的D．品行端正，具有良好的职业道德5、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。
A．私募基金是通过非公开方式募集基金B．公募基金面向不确定的广大的公众C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者D．私募基金对信息披露有非常严格的要求6、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。
A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式7、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。
A．客户身份核实B．客户账户变动确认C．是否向客户充分揭示风险D．是否存在全权委托行为8、经纪业务的禁止行为包括（）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全9、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。
2013证券从业资格考试试题-投资分析卷1-多选题81-100
2013证券从业资格考试试题-投资分析卷1-多选题81-100(81)下列各个政府部门中,( )所发布的信息可能对证券市场产生影响。
A国务院B中国证监会C商务部D国家发展和改革委员会答案：ABCD解析：考查证券市场信息发布的主体政府部门。
(82)对于附息债券来说，其预期现金流来源包括（）。
A利息B分红C本金D资本公积金答案：AC解析：对于附息债券来说，其预期现金流来源包括利息和本金。
(83)货币供应量一般划分为（）。
AM2B准货币CM1DM0答案：ACD解析：货币供应量一般划分为三个层次：流通中的现金（M0）；狭义货币供应量（M1）；广义货币供应量（M2）。
(84)衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。
A存货周转率B应收账款周转率C资产负债率D流动比率答案：AB解析：流动比率属于变现能力指标，资产负债率属于长期偿债能力指标。
(85)垄断竞争市场的特点是（）。
A生产的产品同种但不同质，即产品之间存在差异B生产者对产品的价格有一定的控制能力C生产者众多，各种生产资料可以流动D生产者对市场情况非常了解，并可自由进出这个市场 答案：ABC解析：“生产者对市场情况非常了解，并可自由进出这个市场”是完全竞争市场的特点。
(86)经济周期的变动过程是（）。
A繁荣B衰退C萧条D复苏答案：ABCD解析：这是经济周期的四个阶段。
(87)按照迈克尔·波特的行业竞争理论，一个行业内存在的竞争力量包括（）。
A潜在进入者B替代品C供方D行业内现有竞争者答案：ABCD解析：按照迈克尔·波特的行业竞争理论，一个行业内存在五种基本竞争力量，即潜在进入者、替代品、供方、需方以及行业内现有竞争者。
(88)下列关于指标的论述正确的有( )。
AOBV为正数,表明多方占有优势,是多头市场,可以买入BADL为正数,表明市场向好,上涨股票多,多头市场,可以买入COBV和ADL的应用重在相对走势,而不看重取值的大小DOBV和ADL都不能单独使用,要同股价曲线结合使用才能显示出作用答案：CD解析：OBV和ADL都不能单独使用，所以不能单单根据OBV和ADL的数值就做出判断。
2013证券从业资格考试证券投资分析真题
3、广泛应用于解决证券估值、组合构造和优化、策略制定，绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题的一种证券投资分析方法是指（）。
4、以下债券投资策略中，属于积极投资策略的是（）A. 子弹型策略B. 指数化投资策略2013 证券从业资格考试证券投资分析真题一、单项选择题 （本大题共 60小题，每小题 0.5 分。
共 30分。
在以下各小题所给出的 四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内 ）1、关于评估证券的投资价值，下列说法不正确的是（）。
A ．证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化 B ． 债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化 C ． 影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等 投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于D . 投资价值区域外时，投资该证券必然获得丰厚回报 2、证券投资基本分析的重点是（）。
A ． 宏观经济分析 B ．行业分析 C ．区域分析 D ．公司分析 A ．基本分析法 B ．技术分析法 C ．量化分析法 D ．股票分析法C阶梯形组合策略D.久期免疫策略5、下列不属于证券市场信息发布媒介的是（）。
A.电视B.广播C.报纸D内部刊物6、（）向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。
A.上市公司B.中介机构C.证券登记结算公司D证券交易所7、可转换证券的转换贴水等于（）。
A可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格B.可转换证券的转换价值-可转换证券的市场价格C.可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格D可转换证券的市场价格-可转换证券的转换价值8、可转换证券的市场价值一般保持在它的投资价值和转换价值（）。
A．之下B．之上C．相等的水平D．以上都不对9、在权证的价值分析中，BS模型适用于（）。
2013年9月证券从业资格考试《证券投资分析》真题
2013年9月证券从业资格考试《证券投资分析》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、证券投资分析基本分析的内容不包括（）。
A．宏观经济分析B．行业分析和区域分析C．公司分析D．证券市场价格2、在（）中，基本分析方法将无效。
A．新兴市场B．中小企业板市场C．半强式有效市场D．弱式有效市场3、基本分析法与技术分析法相比较，下列说法正确的是（）。
A．基本分析法与技术分析法各有所长B．技术分析法优于基本分析法C．基本盼析法就是技术分析法D．基本分析法优于技术分析4、被称为“会计学之父”的是(）A．XXXB．XXXC．XXXD．XXX5、1959年，（）提出了“随机漫步理论”，以为股票价格的变化类似于化学中的分子“布朗运动”(悬浮在液体或气体中的微粒所做的永不休止的、无秩序的运动)，具有“随机漫步”的特性。
A．XXXB．XXXC．XXXD．XXX6、以下属于滞后性指标的是（）。
A．消费者预期B．失业率C．GDPD．个人收入7、下列不属于影响股票投资价值内部因素的是（）。
A．宏观经济因素B．行业因素C．股利政策因素D．市场因素- 1 -8、下列关于影响金融期权价格的因素中，说法错误的是（）。
．A．协订价格与市场价格是影响期权价格最首要的因素B．在其他条件不变的情形下，期权期间越长，期权价格越低C．标的物价格的波动性越大，期权价格越高D．在期权有用期内标的资产产生收益将使看涨期权价格下降，使看跌期权价格上升9、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1 250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水（）元。
A．50B．200C．250D．30010、某认股权证的理论价值为5元，其市场价格为8元，由该认股权证的溢价为（）元。
A．－3B．3C．5D．811、市售率的计算公式为（）。
证券投资基金真题2013年9月_真题(含答案与解析)
证券投资基金真题2013年9月(总分100, 做题时间90分钟)一、单项选择题在以下各小题所给出的四个选中，只有一个选项符合题目要求1.一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向______。
• A.期货市场• B.银行存款• C.实业领域• D.有价证券SSS_SIMPLE_SINA B C D分值: 0.5答案:C[解析] 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。
2.1924年3月21日诞生于美国的______成为世界上第一只开放式基金。
• A.马萨诸塞投资信托基金• B.海外及殖民地政府信托基金• C.苏格兰美国投资信托基金• D.外国和殖民地政府信托基金SSS_SIMPLE_SINA B C D分值: 0.5答案:A[解析] 早期的基金基本上是封闭式基金。
1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一只开放式基金。
3.1997年11月14日颁布的______是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
• A.《中华人民共和国证券法》• B.《开放式证券投资基金试点办法》• C.《中华人民共和国证券投资基金法》• D.《证券投资基金管理暂行办法》SSS_SIMPLE_SINA B C D分值: 0.5答案:D[解析] 中国证监会于1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。
这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。
4.开放式基金的买卖价格是以______为基础计算的。
• A.基金份额净值• B.市场供求关系• C.市盈率• D.购买股票的占比SSS_SIMPLE_SINA B C D分值: 0.5答案:A[解析] 开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。
5.按照投资对象的不同，可将基金分为______。
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1、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表
2.发行当年财务报表
3.上市公告书
4.招股说明书
2、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律
2.职业操守
3.职业规范
4.道德规范
3、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构
2.地方登记结算机构
3.交易所
4.交易中心
4、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.15
2.10
3.30
4.20
5、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
6、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
7、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年
8、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行
2.金融机构
3.证券公司
4.工商银行
9、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息
2.财产股息
3.负债股息
4.建业股息
10、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息
2.财产股息
3.负债股息
4.建业股息
11、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率
2.持有期收益率
3.到期收益率
4.赎回收益率
12、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年
13、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司
2.信托投资公司
3.保险公司
4.基金管理公司
14、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）
1.信用风险
2.购买力风险
3.经营风险
4.财务风险
15、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场
2.证券市场和货币市场
3.短期资金市场和长期资金市场
4.中长期信贷市场和证券市场
16、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年。