(简体)期货商业务员资格测验试题
期货从业资格考试样卷及答案
期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。
A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。
A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。
A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。
A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。
答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。
2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。
答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。
以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。
祝您顺利通过考试！。
期货从业考试试题
期货从业考试试题
一、选择题
1. 以下属于期货市场的特点的是：
A. 低风险、低收益
B. 高风险、高收益
C. 低风险、高收益
D. 高风险、低收益
2. 期货合约的买方称为：
A. 多方
B. 空方
C. 期货经纪人
D. 交易所
3. 以下属于期货合约标的物的是：
A. 股票
B. 期货公司
C. 券商
D. 融资产品
4. 期货市场的主要功能不包括：
A. 风险管理
B. 投机
C. 价格发现
D. 生产经营
5. 期货保证金是指买方和卖方向期货公司存入的：
A. 佣金
B. 保证金
C. 交易费用
D. 投资款项
二、判断题
1. 期货交易比股票交易更为稳健。
【】
2. 期货市场的价格是由市场供求关系决定的。
【】
3. 期货合约是一种标准化合约。
【】
4. 期货交易可以通过杠杆放大投资收益。
【】
5. 期货交易的最大风险是无限制的。
【】
三、简答题
1. 请简要解释什么是期货市场？
2. 期货合约的买方和卖方各有什么权利和义务？
3. 请说明期货交易中的保证金是如何作用的？
4. 期货交易的风险主要有哪些因素？
5. 请解释期货交易中的杠杆效应。
四、论述题
请阐述一下你对期货市场的看法，并说明你对期货从业的态度和理念。
以上为期货从业考试试题，请认真仔细作答，祝你考试顺利！。
期货从业资格练习题
期货从业资格练习题一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 期货合约是指在期货交易所内，按照标准化的条款，约定在未来某一特定时间和地点交割某种特定数量和质量的标的物的合约。
以下不属于期货合约特点的是：A. 标准化B. 杠杆性C. 灵活性D. 可转让性2. 期货交易中，保证金的作用是：A. 确保合约履行B. 增加交易成本C. 限制交易规模D. 作为交易利润3. 期货交易所的交易制度中，以下哪项不是其核心制度之一：A. 撮合制度B. 保证金制度C. 交割制度D. 信用制度4. 期货合约的交割方式通常包括实物交割和：A. 现金交割B. 信用交割C. 期权交割D. 期货交割5. 期货市场的主要功能不包括：A. 价格发现B. 风险管理C. 投机获利D. 增加就业机会6. 期货交易中，以下哪种情况不属于违规行为：A. 操纵市场B. 内幕交易C. 利用信息优势D. 正常套期保值7. 期货合约的最小变动价位是指：A. 合约价格的最小变动单位B. 保证金的最小变动单位C. 交易手续费的最小变动单位D. 交割费用的最小变动单位8. 期货交易中，以下哪种情况下，交易所不会对交易者进行追加保证金：A. 交易者保证金不足B. 交易者账户余额为零C. 交易者账户余额充足D. 交易者账户出现亏损9. 期货交易中，以下哪种交易策略属于套利交易：A. 多头策略B. 空头策略C. 跨期套利D. 跨品种套利10. 期货交易中，以下哪种情况下，交易者需要进行实物交割：A. 合约到期B. 合约平仓C. 合约展期D. 合约转让二、多项选择题（每题2分，共20分）11. 期货交易所的监管职能包括：A. 制定交易规则B. 监督交易行为C. 管理会员资格D. 提供交易场所12. 期货交易的风险管理措施包括：A. 限制交易规模B. 保证金制度C. 强制平仓制度D. 信息披露制度13. 期货交易中，以下哪些因素会影响期货价格：A. 市场供求关系B. 宏观经济政策C. 投资者心理D. 交易手续费14. 期货交易中，以下哪些行为属于违规行为：A. 操纵市场B. 内幕交易C. 利用信息优势D. 正常套期保值15. 期货交易中，以下哪些属于套期保值的策略：A. 多头套期保值B. 空头套期保值C. 跨期套利D. 跨品种套利三、判断题（每题1分，共20分）16. 期货合约的标准化条款包括合约规模、交割地点、交割时间等。
期货从业资格之期货基础知识检测卷和答案
期货从业资格之期货基础知识检测卷和答案单选题（共20题）1. 根据以下材料，回答题A.42300B.18300C.-42300D.-18300【答案】 C2. 期货合约标准化指的是除（）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。
A.交割日期B.货物质量C.交易单位D.交易价格【答案】 D3. 以下不影响沪深300股指期货理论价格的是（）。
A.成分股股息率B.沪深300指数的历史波动率C.期货合约剩余期限D.沪深300指数现货价格【答案】 B4. 下列不属于商品期货的是（）。
A.农产品期货B.金属期货C.股指期货D.能源化工期货【答案】 C5. 关于股票期货的描述，不正确的是（）。
A.股票期货比股指期货产生晚B.股票期货的标的物是相关股票C.股票期货可以采用现金交割D.市场上通常将股票期货称为个股期货【答案】 A6. 无下影线阴线时，实体的上边线表示（）。
A.最高价B.收盘价C.最低价D.开盘价【答案】 D7. 黄金期货看跌期权的执行价格为1600.50美元/盎司，当标的期货合约价格为1580.50美元/盎司时，则该期权的内涵价值为（）美元/盎司。
A.30B.20C.10D.0【答案】 B8. 我国证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行（）。
A.依法备案制B.审批制C.注册制D.许可制【答案】 A9. 面值法确定国债期货套期保值合约数量的公式是（）。
A.国债期货合约数量=债券组合面值+国债期货合约面值B.国债期货合约数量=债券组合面值-国债期货合约面值C.国债期货合约数量=债券组合面值×国债期货合约面值D.国债期货合约数量=债券组合面值／国债期货合约面值【答案】 D10. 利用股指期货进行套期保值，在其他条件不变时，买卖期货合约的数量（）。
A.与β系数呈正比B.与β系数呈反比C.固定不变D.以上都不对【答案】 A11. 目前，沪深300指数期货所有合约的交易保证金标准统一调整至合约价值的（）。
期货从业考试题目
期货从业考试题目一、选择题1. 期货合约的买方称为：A. 开仓方B. 卖空方C. 多头方D. 空头方2. 以下哪个因素不影响期货价格的形成：A. 政治因素B. 经济因素C. 季节因素D. 外汇因素3. 以下哪个交易所是中国内地期货交易的主要交易场所：A. 伦敦金属交易所B. 香港交易所C. 中国金融期货交易所D. 纽约商品交易所4. 期货交易的保证金是指：A. 交给交易所的买方保证金B. 交给交易所的卖方保证金C. 交易所向买方借入的保证金D. 交易所从卖方处收取的保证金5. 以下哪个行为属于期货交易中的违规行为：A. 持有合约到期日后交割实物商品B. 利用内幕信息进行交易C. 正常交割合约D. 根据市场波动调整头寸二、判断题1. 期货合约是场内交易的标的物及相关备兑证券的商业协议。
A. 对B. 错2. 期货市场最重要的功能是实现风险的转移与分散。
A. 对B. 错3. 在交割日之前，买方可以选择交割或平仓。
A. 对B. 错4. 期货交易通常采取杠杆方式进行，投资者只需支付合约价值的一部分保证金。
A. 对B. 错5. 期货市场交易时间与股票市场交易时间完全一致。
A. 对B. 错三、简答题1. 期货价格是如何形成的？请简要说明。
2. 期货交易的买方和卖方有哪些权益和义务？3. 请简要介绍期货交割的方式。
4. 什么是期货套利？请举例说明。
5. 期货市场中有哪些风险？请简要概括。
四、案例分析题某投资者在期货市场买入了5手豆粕合约，合约价值为1000美元/手。
交易时保证金比例为10%，交易的最低保证金要求为合约价值的5%。
假设现价为3200美元/手，保证金比例始终保持不变，且未发生平仓或交割行为。
1. 请计算该投资者的账面盈亏情况。
2. 当价格波动导致账户权益低于最低保证金要求时，会发生什么情况？3. 当价格波动导致账户权益低于合约价值的10%时，会发生什么情况？4. 当价格波动导致账户权益高于合约价值的10%时，会发生什么情况？请在限定字数内回答上述题目。
期货从业资格考试试题
期货从业资格考试试题1. 以下关于期货的说法中错误的是：A. 期货是一种标准化金融工具B. 期货合约是通过交易所统一制定的C. 期货市场是一种风险较小的投资方式D. 期货交易具有杠杆效应2. 以下哪个选项不是期货市场的参与主体？A. 散户投资者B. 期货公司C. 银行D. 证券交易所3. 期货合约的一般交易时间为：A. 上午9:00-11:30，下午13:30-15:00B. 上午10:00-12:00，下午14:00-16:00C. 上午9:30-11:30，下午13:00-15:30D. 上午9:00-12:00，下午13:30-15:004. 以下哪个不是期货交易中的常见术语？A. 保证金B. 合约价格C. 买卖点差D. 杠杆比例5. 期货交易的主要功能包括：A. 风险管理B. 投机C. 套期保值D. 扩大资金规模6. 以下关于期货价格形成的说法正确的是：A. 期货价格仅受到供求关系影响B. 期货价格由交易所统一制定C. 期货价格与现货市场价格有一定相关性D. 期货价格受政府管制限制7. 期货市场的风险主要包括：A. 价格波动风险B. 信用风险C. 操作风险D. 政策风险8. 期货交易中的“多头”和“空头”分别指：A. 买入者和卖出者B. 卖出者和买入者C. 投机者和套期者D. 投资者和中介机构9. 期货交易的结算方式包括：A. 交割B. 现金交割C. 外汇结算D. 无需结算10. 以下哪个属于期货监管机构？A. 证券交易所B. 中国证监会C. 银监会D. 人民银行以上为期货从业资格考试试题，希望考生认真思考并如实作答。
祝各位考生顺利通过考试，取得优异成绩！。
期货从业资格考试题及答案
期货从业资格考试题及答案一、期货市场基础知识1.什么是期货合约？期货合约是在期货交易所交易的具有标准化合约规格的衍生品合约，约定了买卖双方在未来某个特定时间、特定价格交割一定数量标的物的权利和义务。
2.期货市场参与者主要有哪些？主要的期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、交易所交易结算机构等。
3.期货合约的交割方式有哪些？常见的期货合约交割方式有现货交割和现金交割两种方式。
4.什么是多头和空头？多头是指在期货市场上购买合约，希望合约价格上涨以获取利润的投资者；空头是指在期货市场上卖出合约，希望合约价格下跌以获取利润的投资者。
5.期货保证金是什么意思？期货保证金是投资者在期货交易中按照一定比例交纳的资金，用于履行合约义务或者抵押给期货公司作为交易保证。
二、期货市场监管与风险管理1.什么是期货市场监管？期货市场监管是指相关机构对期货市场交易活动进行监督检查、规范和管理，以维护市场秩序、保护投资者权益和维护金融市场稳定。
2.期货交易风险有哪些？期货交易风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。
3.期货市场交易的风险管理措施有哪些？风险管理措施包括设置风险预警线和强制平仓线、制定风险控制规则、建立风险准备金制度等。
4.期货公司的风险管理工具有哪些？期货公司的风险管理工具包括保证金制度、强制平仓制度、风险准备金制度、风险控制指标等。
5.期货市场的自律机制是什么？期货市场的自律机制是由期货交易所和期货公司自主组织的行业组织，负责监督会员及从业人员的行为，维护期货市场的正常运行和交易秩序。
三、期货交易策略与分析方法1.什么是技术分析？技术分析是指通过研究历史价格和成交量等市场数据，运用各种技术工具和指标，预测市场未来走势和趋势的方法。
2.什么是基本面分析？基本面分析是指通过研究相关的经济、政治、供需等基本因素，分析市场的供求关系和价格走势的方法。
3.期货交易中的套利策略有哪些？套利策略主要包括正向套利、反向套利、跨市场套利等多种形式，旨在通过利用不同市场、不同合约间的价格差异获取利润。
期货从业资格考试测试题
期货从业资格考试测试题提醒：本篇文章为期货从业资格考试测试题，根据考试要求，本文将分为多个部分，包括选择题、判断题和简答题。
请认真阅读题目并按照要求回答。
选择题：1. 以下不是期货合约交易所的是：A. 上海期货交易所B. 中国金融期货交易所C. 香港期货交易所D. 芝加哥期货交易所2. 期货的交割方式包括以下哪几种？A. 实物交割B. 期货交割C. 现金交割D. 强制平仓交割E. 协议交割3. 在期货市场中，下面关于多头与空头的说法正确的是：A. 多头是指看涨并持有多头合约的交易者，空头是指看跌并持有空头合约的交易者B. 多头是指买卖双方目标不一致的交易者，空头是指买卖双方目标一致的交易者C. 多头是指看跌并持有多头合约的交易者，空头是指看涨并持有空头合约的交易者D. 多头是指买方，空头是指卖方4. 期货交易中的保证金是指：A. 交易者用于购买期货合约的最低金额B. 交易者投入的资金，用于弥补亏损C. 交易所要求交易者在每个合约中贡献的最低金额D. 交易者在交易所开户时交纳的保证金判断题：1. 期货合约具有标准化和交易所集中交易的特点。
(√ / ×)2. 期货交易的目的是获取价格波动的利润。
(√ / ×)3. 交易所会为期货合约制定最低交易保证金，以管理交易风险。
(√ / ×)4. 期货交易具有杠杆效应，可以通过少量的资金控制大量的合约。
(√ / ×)简答题：1. 请简要解释什么是期货合约，并说明期货合约的基本要素。
2. 请简要介绍期货交易的优点和风险。
3. 什么是期货交割？请说明期货交割的流程和方式。
答案解析：选择题：1. C2. A、C、D3. A4. B判断题：1. √2. √3. √4. √简答题：1. 期货合约是一种标准化合约，约定在未来某个时间点以约定价格交割一定数量的标的物。
期货合约的基本要素包括标的物、交割月份、交割地点、合约单位和报价单位。
期货从业资格考试题库及答案(经典)
一、单选题1.上证50ETF期权合约的行权方式为（）。
A、欧式B、美式C、日式D、中式2.在正常市场中，远期合约与近期合约之间的价差主要受到（）的影响。
A、持仓费B、持有成本C、交割成本D、手续费3.关于跨币种套利，下列说法正确的是（）。
A、预期A 货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约B、预期A 货币对美元升值，B货币对美元贬值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约C、预期A货币对美元汇率不变，B货币对美元升值，则买进A 货币期货合约的同时，卖出B货币期货合约D、预期B货币对美元汇率不变，A货币对美元升值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约4.投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定的数额时，应立即（），认输离场。
A、清仓B、对冲平仓了结C、退出交易市场D、以上都不对5.某日某期货合约的收盘价为1 7210元／吨，结算价为1 7240 元／吨，该合约的每日最大波动限制为-3％～3％，最小变动价位为1 0 元／吨，则该期货合约下一交易日涨停板价格是（）元／吨。
A、17757B、17750C、17726D、177206.卖出套期保值是为了（）。
A、获得现货价格下跌的收益B、获得期货价格上涨的收益C、规避现货价格下跌的风险D、规避期货价格上涨的风险7.世界上最早出现的金融期货是（）。
A、利率期货B、股指期货C、外汇期货D、股票期货8.股票期权的标的是（）。
A、股票B、股权C、股息D、固定股息9.沪深300指数期货所有合约的交易保证金标准统一调整至（）。
A、10%B、12%C、15%D、20%10.1982年2月，（）开发了价值线综合指数期货合约，股票价格指数也成为期货交易的对象。
A、纽约商品交易所（EX）B、芝加哥商业交易所（CMC、美国堪萨斯期货交易所（KCBT）D、纽约商业交易所（NYMEX）11.7月1日，某交易所的9 月份大豆合约的价格是2000 元/吨，1 1 月份大豆合约的价格是1950元/吨。
期货从业资格之期货基础知识检测卷包含答案
期货从业资格之期货基础知识检测卷包含答案单选题（共20题）1. 某期货合约买入报价为24，卖出报价为20，而前一成交价为21，则成交价为（）；如果前一成交价为19，则成交价为（）；如果前一成交价为25，则成交价为（）。
A.21；20；24B.21；19；25C.20；24；24D.24；19；25【答案】 A2. 以下关于买进看跌期权的说法，正确的是（）。
A.如果已持有期货空头头寸，可买进看跌期权加以保护B.买进看跌期权比卖出标的期货合约可获得更高的收益C.计划购入现货者预期价格上涨，可买进看跌期权D.交易者预期标的物价格下跌，适宜买进看跌期权【答案】 D3. 期货（）是指交易者通过预测期货合约未来价格的变化，在期货市场上以获取价差收益为目的的期货交易行为。
A.投机B.套期保值C.保值增值D.投资【答案】 A4. 利用股指期货可以（）。
A.进行套期保值，降低投资组合的系统性风险B.进行套期保值，降低投资组合的非系统性风险C.进行投机，通过期现市场的双向交易获取超额收益D.进行套利，通过期货市场的单向交易获取价差收益【答案】 A5. 下列关于期货市场规避风险功能的描述中，正确的是（）。
A.期货交易无价格风险B.期货价格上涨则赢利，下跌则亏损C.能够消灭期货市场的风险D.用一个市场的赢利弥补另一个市场的亏损【答案】 D6. 芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。
A.远期合约B.期货合约C.互换合约D.期权合约【答案】 A7. 如果违反了期货市场套期保值的（）原则，则不仅达不到规避价格风险的目的，反而增加了价格风险。
??A.商品种类相同B.商品数量相等C.月份相同或相近D.交易方向相反【答案】 D8. 3月5日，5月和7月优质强筋小麦期货合约价格分别为2090元／吨和2190元／吨，交易者预期近期价差将缩小，下列选项中最可能获利的是（）。
A.买入5月合约同时卖出7月合约B.卖出5月合约同时卖出7月合约C.卖出5月合约同时买入7月合约D.买入5月合约同时买入7月合约【答案】 A9. 会员制期货交易所会员大会由( )主持。
期货从业资格考试试题及答案
期货从业资格考试试题及答案一、单选题1. 期货合约的基本特征是（）。
A. 标准化B. 可转让性C. 杠杆性D. 以上都是答案：D2. 下列哪项不是期货交易所的主要功能？（）A. 提供交易场所B. 制定交易规则C. 强制平仓D. 投资咨询答案：D3. 期货交易中的保证金通常分为（）。
A. 初始保证金B. 维持保证金C. 追加保证金D. 以上都是答案：D4. 期货合约的交易单位是（）。
A. 1吨B. 5吨C. 10吨D. 不同品种不同答案：D5. 期货交易中的“多头”指的是（）。
A. 看跌B. 看涨C. 观望D. 做空答案：B二、多选题6. 期货市场的主要参与者包括（）。
A. 套期保值者B. 投机者C. 套利者D. 投资者答案：ABC7. 期货合约的交易方式包括（）。
A. 现金结算B. 实物交割C. 信用交易D. 杠杆交易答案：AB三、判断题8. 期货交易可以进行T+0交易，即当天买入的合约当天可以卖出。
（）答案：√9. 期货交易中，所有合约都必须进行实物交割。
（）答案：×10. 期货交易中，保证金不足时，交易所会通知投资者追加保证金。
（）答案：√四、简答题11. 简述期货交易与现货交易的区别。
答案：期货交易与现货交易的主要区别在于交易的时间、地点、方式和风险管理。
期货交易是在交易所内进行的标准化合约交易，具有杠杆效应，可以进行投机和套期保值；而现货交易是实物交易，通常在场外进行，交易规模和价格由买卖双方协商确定，风险相对较小。
五、案例分析题12. 某投资者在期货市场上持有多头头寸，市场价格下跌，该投资者的保证金账户出现亏损。
请分析该投资者可能面临的风险，并给出相应的风险管理建议。
答案：该投资者面临的风险主要包括市场风险和保证金风险。
市场风险是由于市场价格下跌导致的亏损，而保证金风险则是因为保证金不足可能被强制平仓。
风险管理建议包括：设置止损点以限制亏损，适时调整头寸规模，保持保证金账户的充足资金，以及进行风险对冲等。
期货业务考试题库及答案
期货业务考试题库及答案一、单选题1. 期货合约是指在期货交易所内进行交易的标准化合约，其主要特点不包括以下哪一项？A. 标准化B. 可转让性C. 长期性D. 杠杆性答案：C2. 期货交易的主要功能不包括以下哪一项？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机D. 长期投资答案：D3. 期货交易所的主要职能不包括以下哪一项？A. 提供交易场所B. 制定交易规则C. 进行价格操纵D. 监管会员行为答案：C4. 以下哪个不是期货交易的保证金类型？A. 初始保证金B. 维持保证金C. 交易保证金D. 追加保证金答案：C5. 期货合约的交割方式主要有哪两种？A. 现金交割和实物交割B. 现货交割和期货交割C. 电子交割和实物交割D. 现金交割和电子交割答案：A二、多选题6. 期货交易中，以下哪些因素可能影响期货价格？A. 市场供求关系B. 宏观经济政策C. 投资者情绪D. 期货合约的杠杆率答案：ABC7. 期货交易的风险管理措施包括：A. 设置止损点B. 多样化投资组合C. 过度投机D. 风险对冲答案：ABD8. 期货交易所可以采取哪些措施来维护市场秩序？A. 限制交易量B. 收取高额交易费用C. 实施市场监管D. 强制平仓答案：ACD三、判断题9. 期货交易是一种零和游戏，即一个人的盈利必然是另一个人的亏损。
答案：错误。
期货交易可以为市场参与者提供风险管理工具，不完全是零和游戏。
10. 期货合约的杠杆作用可以无限放大投资者的盈利，但不会放大亏损。
答案：错误。
期货合约的杠杆作用既可以放大盈利，也可以放大亏损。
四、简答题11. 简述期货交易中“套期保值”的概念及其作用。
答案：套期保值是一种风险管理策略，企业或投资者通过期货市场对冲现货市场的价格风险。
通过在期货市场持有与现货市场相反的头寸，可以锁定成本或销售价格，从而减少价格波动带来的不利影响。
12. 期货交易中，什么是“强行平仓”？答案：强行平仓是指当投资者的保证金水平低于维持保证金要求时，期货交易所或经纪商会自动关闭投资者的头寸，以防止进一步的损失和风险。
期货从业资格考试试题及答案
期货从业资格考试试题及答案一、单选题1. 期货市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机D. 直接投资答案：D2. 在期货交易中，以下哪个不是交易所的主要职能？A. 制定交易规则B. 监管市场C. 提供交易场所D. 为交易双方提供信用担保答案：D3. 下列关于期货合约的陈述，哪一项是不正确的？A. 期货合约是标准化的合约B. 期货合约可以转让给第三方C. 期货合约的买卖双方必须在合约到期时进行实物交割D. 期货合约是在期货交易所进行交易的合约答案：C二、多选题4. 期货交易的主要风险包括哪些？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 法律风险答案：A, B, C, D5. 以下哪些属于期货交易所的监管措施？A. 实施保证金制度B. 限制持仓量C. 强制平仓D. 交易量限制答案：A, B, C三、判断题6. 期货交易中的杠杆效应可以放大投资者的盈利，但不会放大亏损。
答案：错误7. 期货交易中的“多头”指的是投资者预期价格上涨，因此买入期货合约的行为。
答案：正确8. 期货市场的参与者只有投机者和套期保值者。
答案：错误四、简答题9. 请简述期货交易与现货交易的主要区别。
答案：期货交易与现货交易的主要区别在于交易的对象、交易方式、交易目的和交易结算方式。
期货交易的对象是期货合约，而现货交易的对象是实物商品。
期货交易在期货交易所内进行，而现货交易则在场外市场进行。
期货交易的目的是投资和风险管理，现货交易的目的是商品的实际交割。
期货交易采用保证金制度和逐日盯市制度进行结算，而现货交易通常是一次性全额结算。
10. 什么是套期保值？请举例说明。
答案：套期保值是一种风险管理策略，它通过在期货市场上持有与现货市场相反的头寸来对冲价格波动的风险。
例如，一个农场主担心未来小麦价格下跌，可能会通过卖出小麦期货合约来锁定当前的价格，这样即使未来小麦价格真的下跌，期货市场的盈利可以抵消现货市场的损失，从而实现风险管理。
期货从业资格证试题及答案
期货从业资格证试题及答案期货从业资格证考试是金融行业的一项专业资格考试，主要面向期货从业人员。
以下是一些模拟试题及答案：试题一：期货合约的交易单位是什么？A. 1000元B. 10000元C. 1手D. 1吨答案：C试题二：期货交易中的“多头”是指什么？A. 持有期货合约的卖方B. 持有期货合约的买方C. 期货合约的标的物D. 期货合约的交易场所答案：B试题三：以下哪种情况不属于期货交易的违规行为？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 利用他人账户进行交易D. 正常交易答案：D试题四：期货交易中，保证金的作用是什么？A. 保证交易的顺利进行B. 作为交易费用C. 作为交易的标的物D. 作为交易的收益答案：A试题五：以下哪个不是期货交易所的主要功能？A. 提供交易场所B. 制定交易规则C. 管理期货市场D. 直接参与期货交易答案：D试题六：期货合约的到期日是指什么？A. 期货合约开始交易的日期B. 期货合约结束交易的日期C. 期货合约的结算日期D. 期货合约的交割日期答案：D试题七：期货交易中，以下哪种情况会导致交易者被强制平仓？A. 交易者账户资金充足B. 交易者账户亏损C. 交易者账户保证金不足D. 交易者账户盈利答案：C试题八：期货交易中的“套期保值”是指什么？A. 通过期货交易获取利润B. 通过期货交易规避现货市场风险C. 通过期货交易进行投机D. 通过期货交易进行套利答案：B试题九：期货交易中，以下哪种情况下交易者需要追加保证金？A. 交易者账户盈利B. 交易者账户亏损C. 交易者账户资金充足D. 交易者账户保证金充足答案：B试题十：期货交易中，以下哪种情况下交易者可以进行实物交割？A. 任何情况下B. 只有期货合约到期时C. 只有期货合约开始时D. 只有期货合约结算时答案：B以上试题及答案仅供参考，实际考试内容可能有所不同。
考生应根据官方发布的考试大纲和教材进行复习。
106年第1次期货商业务员资格测验试题
106年第1次期貨商業務員資格測驗試題專業科目：期貨交易理論與實務請填入場證編號：※注意：考生請在「答案卡」上作答，共50題，每題2分，每一試題有(A)(B)(C)(D)選項，本測驗為單一選擇題，請依題意選出一個正確或最適當的答案1. 當交易人認為期貨契約價格偏低時，則他如何進行套利？(A)同時買進期貨合約，賣出現貨(B)同時賣出期貨合約，買進現貨(C)同時賣出期貨合約，賣出現貨(D)同時買進期貨合約，買進現貨2. 期貨商向交易人發出追繳保證金通知為當交易人帳戶餘額低於：(A)原始保證金(B)結算保證金(C)維持保證金(D)交易保證金3. GTC委託又稱為：(A)當日委託(B)開盤市價委託(C)開放委託（Open Order）(D)收盤市價委託4. 期交所對客戶交易期貨所需保證金會有明文規定，期貨商針對個別客戶收取所需保證金之數額應為：(A)只能等於期交所的規定(B)至少等於期交所的規定(C)最多等於期交所的規定(D)期貨商可自行訂定標準5. 若目前T-Bond之市價為105-25，某客戶想以105-10或更低之價格買進，則他應該使用那一種委託單？(A)市價單(B)停損單(C)觸及市價單(D)限價單6. 股價指數期貨在最後交易日以後是以何種方式交割？(A)依買方之意願決定以何種股票交割(B)依賣方之決定將股票交給買方(C)由交易所決定交割之方式(D)現金交割7. 下列何者無漲（跌）停限制？(A)CBOT之玉米期貨(B)CME之S&P 500指數期貨(C)CME之歐洲美元期貨(D)CBOT之小麥期貨8. 下列何種期貨合約可實物交割？(A)S&P 500期貨(B)Nikkei 225期貨(C)臺灣證券交易所發行量加權股價指數期貨(D)長期美國公債期貨9. 黃豆期貨目前的價位為633 2/4，若交易人下達以下指令「當黃豆往下觸及630 2/4時，以市價賣出」則此一指令通常為：(A)停損買單(B)停損賣單(C)觸價買單(D)觸價賣單10. 當交易所發布快市（Fast Market）時，依交易所規定，所有委託為「Not Held」，表示：(A)場內經紀沒空接單(B)告知交易人儘量不要下單(C)交易暫停(D)在快速市場時段內，所有委託不負成交責任11. 黃豆油製造商之避險策略通常是：(A)買黃豆期貨，賣黃豆油期貨(B)買黃豆期貨，買黃豆油期貨(C)賣黃豆期貨，買黃豆油期貨(D)賣黃豆期貨，賣黃豆油期貨12. 多頭避險策略中，下列何種基差值變化對於避險策略的報酬有正面貢獻？(A)基差值為負，而且絕對值變小(B)基差值為負，而且絕對值變大(C)基差值為正，而且絕對值變大(D)基差轉強13. 公債期貨可以降低公司債的：(A)再投資風險(B)信用風險(C)倒帳風險(D)利率風險14. 美元浮動利率公司債之發行人，應如何操作期貨始能規避美金升值之風險？(A)買進歐洲美元期貨(B)賣出歐洲美元期貨(C)視市場走勢而定(D)無法以歐洲美元期貨達到目的15. 某美國股票型基金之規模為1,000萬美元，其組合與S&P 500股價指數相關性極高，若目前該指數期貨為1,500點，且β值為1.5時，應如何避險？（S&P 500每點價值250美元）(A)買進40張期貨契約(B)賣出40張期貨契約(C)買進27張期貨契約(D)賣出27張期貨契約16. 某金礦公司預計3個月後將出售黃金，故先賣出黃金期貨，價格為1,598美元，出售黃金時之市價為1,608美元，同時以1,611美元回補黃金期貨，其有效黃金售價為：(A)1,608美元(B)1,621美元(C)1,595美元(D)1,601美元17. 若預期美國利率上升，使美國和瑞士的利率差擴大，則交易人能透過何種方法獲利？(A)買美元期貨、賣瑞郎期貨(B)賣歐洲美元期貨(C)賣美國長期公債期貨(D)選項(A)、(B)、(C)皆是18. 下列何者為反擠壓價差交易（Reverse Crush Spread）？(A)買進原油期貨，而賣出汽油期貨(B)賣出黃豆油及黃豆粉期貨，買進黃豆期貨(C)買進黃豆油及黃豆粉期貨，賣出黃豆期貨(D)選項(A)、(B)、(C)皆非19. 對價差交易與基差交易之敘述下列何者有誤？(A)價差交易是期貨間一買一賣的操作(B)基差交易是期貨與現貨間一買一賣的操作(C)價差交易其交易對象是兩個相同或相關之期貨合約(D)基差交易是採取現貨與期貨間同向的操作策略20. 持有黃金的人若認為黃金可能微幅下挫，何種避險方式較佳？(A)買進黃金期貨賣權(B)買進黃金期貨買權(C)賣出黃金期貨買權(D)賣出黃金期貨賣權21. 買入期貨買權，同時賣出相同履約價格之賣權，其損益類似：(A)買入期貨賣出期貨買權(B)買入期貨買入期貨賣權(C)買入期貨(D)賣出期貨22. 6月歐洲美元期貨市價為95.70，履約價格為95.75之期貨買權之權利金為0.1，則時間價值為：(A)0.05 (B)0.1 (C)0.15 (D)023. 下列何者屬掩護性買權策略（Covered Call）？(A)買入期貨及期貨買權(B)買入期貨及賣出期貨買權(C)賣出期貨及期貨買權(D)賣出期貨及買入期貨買權24. 小麥期貨買權之賣方，若收到指派通知，結果為：(A)以履約價賣出小麥(B)以履約價買入小麥期貨合約，取得小麥期貨多頭部位(C)以履約價賣出小麥期貨合約，取得小麥期貨空頭部位(D)以履約價買入小麥25. 我國指數選擇權到期月份契約最後交易日之交易時間為：(A)上午9：00～下午1：30 (B)上午8：45～下午4：15(C)上午8：45～下午1：45 (D)上午8：45～下午1：3026. 臺灣期貨交易所公債期貨之交割日為何？(A)最後交易日後第二個營業日(B)最後交易日後第三個營業日(C)到期月份之第三個星期三(D)最後交易日後第一個營業日27. 開盤前臺指選擇權交易系統不接受何種委託單？(A)加註FOK的市價委託單(B)加註FOK的限價委託單(C)組合式委託(D)選項(A)、(B)、(C)皆是28. 臺灣期貨交易所之印度50期貨之最小跳動點數為何？(A)0.05點(B)0.2點(C)0.5點(D)1點29. 下列何者不可為國內期貨之期貨交易輔助人所介紹之客戶下單？(A)個別結算會員(B)一般結算會員(C)不具結算會員之期貨商(D)選項(A)、(B)、(C)皆可30. 小恩11月1日買進臺指選擇權12月份買權，履約價格4,100點，權利金180點，11月15日，盤中以310點賣出，請問小恩交易臺指選擇權之損益為何？(A)損失5,000元(B)獲利5,500元(C)損失6,000元(D)獲利6,500元31. 當期貨契約的交易價格達到漲停板，市場的交易情況將如何？(A)立即停止交易(B)在交易所特別許可下繼續交易(C)可以較停板價格高的價格繼續交易(D)可以在停板價格範圍內繼續交易32. 依據臺灣期貨交易所業務規則之規定，期貨交易所得對下列何者訂定部位限制？甲.委託人；乙.期貨商；丙.結算會員；丁.期貨交易輔助人(A)甲、乙、丙、丁(B)僅甲、乙、丙(C)僅乙、丙、丁(D)僅乙、丙33. 臺灣期貨交易所有關委託買賣申報之撮合方式為：(A)僅集合競價(B)集合競價及逐筆撮合(C)集中競價(D)每5分鐘一次的集中競價34. 臺灣期貨交易所規定，期貨商應以何者名義開立錯帳處理專戶？(A)自己(B)客戶(C)結算機構(D)由期貨商決定35. 停損賣單的使用範圍為下列何者？(A)只能將原有的多頭部位平倉(B)只能增加空頭部位(C)可以是平倉單，亦可以是新倉(D)選項(A)、(B)、(C)皆非36. 價格下跌，交易量及未平倉（O.I.）均增加，通常表示：(A)空頭部位增加(B)多頭部位增加(C)市場轉弱的趨勢(D)選項(A)、(B)、(C)皆是37. 握有CME加幣期貨空頭部位之交易人，當交割時，他將換取何種外幣？(A)加幣(B)美元(C)因採現金交割，交易人無持有任何外幣(D)選項(A)、(B)、(C)皆非38. 如果現貨價格為110.00，期貨價格106.00，稱為：(A)正向市場(B)逆向市場(C)淺碟市場(D)選項(A)、(B)、(C)皆非。
期货从业考试题内容及答案
期货从业考试题内容及答案一、单项选择题1. 期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量的某种特定商品的标准化合约。
以下哪项不属于期货合约的基本特征？A. 标准化B. 杠杆性C. 可转让性D. 法律约束性答案：C2. 在期货交易中，以下哪个术语表示投资者持有的合约直到交割？A. 多头B. 空头C. 平仓D. 持仓答案：D3. 下列关于期货交易保证金的描述，哪一项是错误的？A. 初始保证金是开仓时必须缴纳的保证金B. 维持保证金是维持已开仓合约的最低保证金水平C. 变动保证金是交易所根据市场情况调整的保证金D. 所有保证金都由期货公司直接管理，与投资者无关答案：D二、多项选择题4. 期货交易的主要功能包括以下哪几项？A. 价格发现B. 风险转移C. 投机获利D. 企业融资答案：A, B, C5. 以下哪些因素会影响期货合约的价格？A. 供求关系B. 利率水平C. 政治事件D. 交易者心理答案：A, B, C, D三、判断题6. 期货交易中的“多头”是指预期价格上涨而持有买入合约的交易者。
（对/错）答案：对7. 期货交易中，如果投资者的保证金水平低于维持保证金，交易所会强制平仓。
（对/错）答案：对四、简答题8. 简述期货交易中的杠杆效应及其风险。
答案：期货交易中的杠杆效应是指投资者只需支付一定比例的保证金即可进行较大规模的交易，从而放大了潜在的盈亏。
这种效应使得投资者可以用较少的资金参与更大规模的交易，提高了资金使用效率。
然而，杠杆效应同时也放大了风险，一旦市场价格不利变动，投资者可能会面临较大的亏损，甚至超过其初始投资。
五、案例分析题9. 某投资者在期货市场上持有一份多头合约，合约乘数为50，当前价格为3000元/吨。
若该投资者的保证金率为10%，计算该投资者需要支付的初始保证金。
答案：初始保证金 = 合约乘数× 当前价格× 保证金率= 50 × 3000 × 10% = 15000元六、计算题10. 假设投资者在期货市场上卖出一份空头合约，合约乘数为100，当前价格为2500元/吨，保证金率为8%，维持保证金率为5%。
期货从业资格之期货基础知识测试卷和答案
期货从业资格之期货基础知识测试卷和答案单选题（共20题）1. 商品期货合约不需要具备的条件是（）。
A.供应量较大，不易为少数人控制和垄断B.规格或质量易于量化和评级C.价格波动幅度大且频繁D.具有一定规模的远期市场【答案】 D2. 某交易者买入执行价格为3200美元/吨的铜看涨期货期权，当标的铜期货价格为3100美元/吨时，该期权为（）期权。
A.实值B.虚值C.内涵D.外涵【答案】 B3. 某行结算后，四位客户的逐笔对冲交易结算中，“平仓盈亏”，“浮动盈亏”，“客户权益”、“保证金占用”数据分别如下，需要追加保证金的客户是（）。
A.甲客户：161700、7380、1519670、1450515B.丁客户：17000、580、319675、300515C.乙客户：1700、7560、2319675、2300515D.丙客户：61700、8180、1519670、1519690【答案】 D4. 某新客户存入保证金10万元，6月20日开仓买进我国大豆期货合约15手，成交价格2200元/吨，同一天该客户平仓卖出10手大豆合约，成交价格2210元/吨，当日结算价格2220元/吨，交易保证金比例为5%，该客户当日可用资金为（）元。
(不考虑手续费、税金等费用)A.96450B.95450C.97450D.95950【答案】 A5. 在我国期货交易的计算机撮合连续竞价过程中，当买卖申报成交时，成交价等于（）A.买入价和卖出价的平均价B.买入价、卖出价和前一成交价的平均价C.买入价、卖出价和前一成交价的加权平均价D.买入价、卖出价和前一成交价三者中居中的价格【答案】 D6. 只有交易所的会员方能进场交易，其他交易者只能委托交易所会员，由其代理进行期货交易，体现了期货交易的（）特征。
A.双向交易B.场内集中竞价交易C.杠杆机制D.合约标准化【答案】 B7. 股票期货合约的净持有成本为（）。
A.储存成本B.资金占用成本C.资金占用成本减去持有期内股票分红红利D.资金占用成本加上持有期内股票分红红利【答案】 C8. 现货价格高于期货价格或者近期期货合约价格高于远期期货合约价格时，这种市场状态称为（）。
2022-2023年期货从业资格之期货基础知识检测卷附答案
2022-2023年期货从业资格之期货基础知识检测卷附答案单选题（共20题）1. 在外汇掉期交易中交易双方分为发起方和报价方，双方会使用两个约定的汇价交换货币。
A.掉期发起价B.掉期全价C.掉期报价D.掉期终止价【答案】 B2. 某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手，价格为15050元／吨，该合约当天的结算价格为15000元／吨。
一般情况下该客户在7月3日最高可以按照（）元／吨价格将该合约卖出。
（上海期货交易所铝期货合约的每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价±3％）A.16500B.15450C.15750D.15650【答案】 B3. 美国中长期国债期货报价由三部分组成，第一部分价格变动的“1点”代表（）美元。
A.10B.100C.1000D.10000【答案】 C4. 期货合约与远期现货合约的根本区别在于（）。
A.前者是标准化的远期合约，后者是非标准化的远期合约B.前者是非标准化的远期合约，后者是标准化的远期合约C.前者以保证金制度为基础，后者则没有D.前者通过1冲或到期交割来了结，后者最终的履约方式是突物交收【答案】 A5. 对交易者来说，期货合约的唯一变量是（）。
A.价格B.标的物的量C.规格D.交割时间【答案】 A6. 某锌加工商于7月与客户签订了一份3个月后交货的合同。
生产该批产品共需原料锌锭500吨，当前锌锭的价格为19800元/吨。
为了防止锌锭价格在3个月后上涨，决定利用期货市场进行套期保值。
该制造商开仓买入11月份锌期货合约100手，成交价格为19950元/吨。
到了10月中旬，现货价格涨至20550元/吨。
该制造商按照该价格购入锌锭，同时在期货市场以20650元/吨的价格将锌期货合约全部平仓。
以下对套期保值效果的叙述正确的是（）。
A.期货市场亏损50000元B.通过套期保值，该制造商锌锭的实际购入成本相当于是19850元/吨C.现货市场相当于盈利375000元D.因为套期保值中基差没有变化，所以实现了完全套期保值【答案】 B7. 目前我国期货交易所采用的交易形式是（）。
期货从业试题及答案
期货从业试题及答案一、单选题1. 期货合约的买卖双方约定在未来某一特定的时间和地点，按照约定的价格买卖一定数量的某种特定商品的协议，这种交易方式被称为：A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 远期交易答案：B2. 以下哪个不是期货交易所的主要功能？A. 提供交易场所B. 制定交易规则C. 进行期货交易D. 进行结算和交割答案：C3. 期货交易中，投资者为了对冲价格波动风险而进行的交易被称为：A. 套期保值B. 投机交易C. 套利交易D. 风险管理答案：A4. 期货合约的保证金可以分为初始保证金和维持保证金，其中维持保证金是：A. 交易开始时必须缴纳的保证金B. 交易过程中必须保持的最低保证金C. 交易结束时必须缴纳的保证金D. 交易过程中可以随时调整的保证金答案：B5. 期货市场中，当某一合约的交易量突然增加，价格波动加大时，可能发生了：A. 套期保值B. 投机交易C. 套利交易D. 市场操纵答案：B二、多选题1. 以下哪些属于期货交易的风险管理工具？A. 期货合约B. 期权合约C. 远期合约D. 掉期合约答案：A, B, D2. 期货交易所的监管机构可能包括：A. 国家证券监督管理委员会B. 国家发展和改革委员会C. 期货交易所自律机构D. 期货保证金监控中心答案：A, C, D3. 以下哪些属于期货交易的基本功能？A. 价格发现B. 风险转移C. 资本增值D. 信息传递答案：A, B, D三、判断题1. 期货交易是一种零和游戏，即一方的盈利必然是另一方的亏损。
（对/错）答案：对2. 期货交易中，所有交易者都必须缴纳保证金。
（对/错）答案：对3. 期货交易的结算方式只能是现金结算。
（对/错）答案：错四、简答题1. 请简述期货交易与现货交易的区别。
答案：期货交易是一种标准化合约的交易，交易双方约定在未来某一时间以约定价格买卖一定数量的商品。
而现货交易是即时交割的交易，交易双方在交易时即完成商品的交割。
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期货商业务员资格测验试题科目: 期货交易法规请填入场证编号：_________________ 注意：请在「答案卡」上作答，单一选择题，共50题，每题2分。
1.依我国期货交易法对于期货选择权契约定义之叙述，下列何者正确？(A)当事人约定于未来特定期间依特定价格及数量等交易条件买卖约定标的物，或于到期前或到期时结算差价之契约(B)当事人约定选择权买方支付权利金，取得购入或售出之权利，得于特定期间内，依特定价格及数量等交易条件买卖约定标的物(C)当事人约定选择权买方支付权利金，取得购入或售出之权利，得于特定期间内，依特定价格及数量等交易条件买卖期货契约；选择权卖方，于买方要求履约时，有依选择权约定履行义务；或双方同意于到期前或到期时结算差价之契约(D)当事人约定一方支付一定成数之款项，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价2.依我国期货交易法，期货结算机构会员之资格，应如何订定之？(A)由期货结算机构订定，报请主管机关核定(B)由主管机关定之(C)由全国期货商同业公会联合会订定，报请主管机关核定(D)由期货结算机构订定，报请财政部核定3.期货结算机构之赔偿准备金，可为下列何种运用？(A)银行存款(B)借予他人(C)购买营业用之不动产(D)购买非营业用之不动产4.关于期货商应制作之报表的规定，下列何者错误？(A)客户保证金之明细帐每半年依银行利率结算一次(B)期货交易成交后应即作成买卖报告书(C)每月月底应制作对账单(D)风险报告书之记载事项及格式由主管机关定之5.有关期货信托事业募集之期货信托基金，下列何者为正确？(A)应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立(B)于募集期货信托基金时，应向投资人提出公开说明书(C)期货信托事业就自有财产所负债务，其债权人不得对基金资产请求扣押或行使其它权利(D)以上皆是6.关于期货交易之规定，下列何者正确？(A)因同业公会为自律组织，故主管机关不得命令同业公会变更其章程(B)主管机关不得限制期货交易人之持有部位(C)期货交易有被操纵之虞时，得立即终止该项契约(D)任何人不得委托未经主管机关核准经营期货业之人，从事期货交易7.依我国期货交易法之规定，主管机关发现期货市场被人为操纵且情况特殊时，可采取下列何种因应措施？A.调整保证金额度B.限制期货交易人交易数量C.限制期货交易人持有部位D.停止全部之期货交易(A)仅A.、B.、C. (B)仅B.、C.、D. (C)仅A.、B.、D. (D)A.、B.、C.、D.8.依我国期货交易法之规定，期货商之业务员甲未告知期货交易人有关期货交易之相关风险，并对期货交易人作获利的保证，如期货交易人亏损亦对之分担损失时，该业务员法定刑可处多少？(A)三年以下有期徒刑、拘役或科或并科新台币二百四十万元以下罚金(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或并科新台币二百四十万元以下罚金(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或并科新台币一百八十万元以下罚金9.甲意图影响某股票选择权契约的交易价格，自行大量购入该股票选择标的股票作为囤积，以控制该股票现货供需为手段，藉以操纵该种股票选择权交易价格，依期货交易法之规定下列有关甲刑责之叙述，何者为正确？(A)不合法，最重可处五年有期徒刑(B)不合法，最重可处七年有期徒刑(C)甲是进行股票现货交易而非期货交易，故其行为系属合法(D)因甲是以控制现货供需为手段而非直接操纵该种股票选择权价格，故其行为系属合法10.期货交易所应注意查察其期货商之财务、业务、内部稽核作业情形，发现有违反法令或不当情事者，应如何处理？(A)通知主管机关处理即可(B)即为适当处置，并通知主管机关即可(C)通知期货结算机构注意，并报主管机关备查(D)即为适当处置，并通知主管机关及期货结算机构11.期货商之设置，应自主管机关许可之日起多久时间内完成公司设立登记？(A)1个月(B)2个月(C)3个月(D)6个月12.期货商向主管机关指定之金融机构缴存营业保证金，不得以下列何者缴存？(A)现金(B)金融债券(C)股票(D)政府债券13.期货商应按月编制对账单一式二份，并于次月何日前填制，一份送交期货交易人，一份由期货商保存？(A)三日(B)四日(C)五日(D)六日14.期货商之资金运用，下列叙述何者为不正确？(A)可以购买政府债券(B)可以购买金融债券(C)可以购买国库券(D)可以垫借予期货交易人，且须签立收据15.依期货商管理规则规定，下列何者不须先申报主管机关核准？(A)期货商办理现金增资二亿元(B)期货商迁移营业处所(C)期货商增加期货自营业务(D)期货商因业务不佳，办理停业16.期货商之业务员若知悉期货交易人有操纵期货市场之意图，是否可以接受委托进行交易？(A)此客户是大户，应尽心服务接单(B)与客户划清界线后可以接单服务(C)请公司高级主管来服务接单(D)不能接单17.关于期货交易辅助人业务员之异动，下列何者不正确？(A)应于异动后三日内申报(B)应向全国期货商业同业公会联合会或主管机关指定之机构申报(C)业务员应办理换发或缴回工作证(D)所属期货交易辅助人在办理异动登记前，对该人员之行为仍不能免责18.关于期货交易辅助人接受期货交易委托人开户的规定，下列何者不正确？(A)应对期货交易人进行征信(B)应提供风险预告书(C)于期货交易人出具声明书确认已获充分告知相关权利、义务及风险即不需再另签订受托契约(D)应指派登记合格之业务员详尽说明相关权利、义务及风险19.期货交易辅助人之业务员从事期货交易之招揽、开户、受托等法定业务，视为：(A)个人行为(B)委任期货商授权范围内之行为(C)视个案情况而定(D)以上皆是20.关于部位限制的规定，下列何者不正确？(A)期交所调整部位限制时，得以电话或书面方式通知期货商(B)结算会员持有超过期交所规定之部位时，得课以罚金(C)调整部位限制时，期货商或结算会员自接获通知或期交所规定日期起生效(D)期交所得对委托人、期货商、结算会员订定部位限制21.关于期货到期交割之规定，下列何者正确？A.现金交割以当日市价为结算价，结算其权益B.有应付实物交割标的者，得自行直接分配予有应收交割标的者C.分为实物交割与现金交割两种D.实物交割者得交付交割标的物或其凭证(A)A.、D. (B)B.、C. (C)C.、D. (D)A.、C.22.台湾期货交易所上市之期货契约，有下列何情事者，得报请主管机关核准停止交易或终止上市？(A)经台湾期货交易所业务委员会建议(B)不符公共利益(C)丧失经济效益(D)以上皆是【请续背面作答】23.下列在交易所上市的何种契约依美国商品交易法之规定，不属商品期货交易委员会(CFTC)管辖者？(A)外汇期货契约(B)股价指数期货选择权契约(C)股票选择权契约(D)政府公债期货契约24.依美国商品交易法(Commodity Exchange Act)之规定，内线交易(insider trading)之最重法定刑为何？(A)二年有期徒刑(B)三年有期徒刑(C)四年有期徒刑(D)五年有期徒刑25.日本商品期货交易之业务员证照有效期间为：(A)二年(B)三年(C)四年(D)无限期26.依我国期货交易法，关于期货契约的规定，下列何者不正确？(A)约定标的物不包括期货契约(B)于未来特定期间，依约定条件买卖约定标的物(C)买方须事先支付权利金(D)得于到期前或到期时结算差价27.依我国期货交易法，当事人约定一方取得他方授与之一定信用额度，并于未来特定期间内，依约定方式结算差价之契约，系属何种契约类型？(A)杠杆保证金契约(B)期货选择权契约(C)选择权契约(D)期货契约28.依我国期货交易法，关于公司制期货交易所章程的规定，下列何者正确？(A)应依公司法之规定(B)交易者资格非经载明于章程，不生效力(C)结算部门之设置，非经载明于章程，不生效力(D)以上皆是29.依我国期货交易法，主管机关准驳期货交易契约的期间，下列何者正确？(A)除有特殊情形外，不得超过三个月(B)由主管机关视期货交易契约种类而定(C)没有准驳期间的限制(D)除有特殊情形外，不得超过六个月30.公司制期货交易所之董事、监察人，由非股东之相关专家担任者，至少：(A)三分之一(B)四分之一(C)五分之一(D)六分之一31.期货结算会员因期货结算所生之债务，债权人对于该结算会员之下列何种款项具有优先受偿之权？(A)交割结算基金(B)结算保证金(C)赔偿准备金(D)营业保证金32.下列何者为不正确？(A)期货商依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金时，得自客户保证金专户内提取款项(B)期货商为期货交易支付必须支付之保证金，得自客户保证金专户内提取款项(C)期货商得无条件接受期货交易全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易(D)期货商不得未经期货交易人授权而擅自为其进行期货交易33.依我国期货交易法关于主管机关调查权的规定，下列何者正确？(A)为促进市场公平自由(B)被请求人不得选任会计师到场(C)得要求期货交易之有关团体提示有关帐簿(D)作业办法由财政部订定34.依我国期货交易法，对作系指下列何种行为？(A)场外冲销(B)擅为交易人(C)交叉交易(D)以上皆是35.依我国期货交易法之规定，最重法定刑处七年有期徒刑之行为，以下何者错误？(A)非期货商受托从事期货交易(B)期货商有对作之行为(C)期货商有诈欺之行为(D)期货商对期货交易人获利之保证36.依我国期货交易法之规定，最重法定刑处三年有期徒刑之行为，下列何者为错误？(A)期货商未依规定自客户保证金专户内提取款项(B)期货商之负责人对期货交易人作获利之保证(C)期货商之业务员与期货交易人约定分享利益(D)期货商之业务员未经期货交易人授权而擅自为其进行交易37.期货结算机构正式营运后，请问每隔多久应按结算交割手续费之一定比例继续提存赔偿准备金？(A)每月(B)每季(C)每半年(D)每年38.期货商或他业兼营期货业务者，申请增加业务种类时，须于最近多久之内，未受主管机关依期货交易法所为之警告处分？(A)一年(B)半年(C)三个月(D)一个月39.关于特别盈余公积的规定，下列何者不正确？(A)依证券交易法发行有价证券之期货商，提列比率为百分之三十到八十(B)未依证券交易法发行有价证券之期货商，提列比率为百分之二十(C)金额累计达到实收资本额者，得免继续提存(D)用途限于填补公司亏损或拨充资本40.期货商甲因经营不善向证期会申请停业时，应于多少日内将期货交易人之账户余额及交易明细等，移转至与其订有承受契约之其它期货商？(A)一日(B)二日(C)三日(D)五日41.期货经纪商为招揽业务，不得于报章杂志为下列何种之广告词？(A)本公司业经主管机关核发许可证照，为合法经营之期货经纪商，营业能力与财务实力均有保障(B)期货交易是一种高财务杠杆交易，以小搏大，故获利机会很高，利润丰硕(C)台湾股市已成空头市场，投资股票之风险颇高，所以现在是投资台股指数期货交易最好之时间，它可让你一本万利(D)以上皆是42.下列叙述何者为不正确？(A)期货商非加入同业公会，不得开业(B)期货商应将公司执照、许可证照及营利事业登记证悬挂于营业处所之显著位置(C)期货商之宣传资料，应保存二年(D)期货商为自己或客户从事之期货交易量，达本国或外国期货交易法令应申报之数额，公司应于知悉或事实发生之日起五日内，向主管机关申报43.初任与离职二年再任业务员者，应于执行业务前多少时间内参加职前训练？(A)三个月内(B)六个月内(C)一年内(D)一个月内44.期货交易辅助人从事之业务范围，下列何者正确？A.招揽期货交易人从事期货交易B.代理期货商接受期货交易人开户C.提供期货交易人期货交易之咨询与建议D.接受期货交易人期货交易之委托单并交付期货商执行(A)A.、C.、D. (B)B.、C. (C)B.、C.、D. (D)A.、B.、D.45.期货交易辅助人中办理招揽期货交易人从事期货交易人员，应具备：(A)期货商业务员资格(B)证券商业务员资格(C)以上两者皆须具备(D)证券商高级业务员资格46.期货交易辅助人之内部人员，即负责人、业务员及其它从业人员从事期货交易时，以下何者正确？(A)期货交易辅助人之内部人员不得开户从事期货交易(B)期货交易辅助人之内部人员之配偶限于委任期货商开户(C)期货交易辅助人之内部人员之期货交易委托可由其本人执行(D)期货交易辅助人之内部人员从事期货交易执行程序得优于其它客户同种类期货交易之委托47.台湾期货交易所应于期货交易契约上市日期多久之前，公告上市有关事项？(A)七个营业日(B)三个营业日(C)三十天(D)十五天48.依台湾期货交易所业务规则之规定，有关期货商自行买卖之叙述，下列何者不正确？(A)期货商经营经纪及自营业务，应以书面文件区分其为受托或自行买卖(B)期货商自行从事期货交易，得依台湾期货交易所规定进行双边报价(C)期货商自行从事期货交易，若经主管机关许可者，可委托其它期货经纪商从事交易(D)期货商经营经纪及自营业务，其业务信息得互为流用49.美国商品交易法(Commodity Exchange Act)授权主管机关(CFTC)规定期货商对所有纪录之保存时间，CFTC依此所规定之保存时间为何？(A)五年(B)四年(C)三年(D)一年50.日本商品期货交易之维持保证金为原始保证金之：(A)50% (B)70% (C)80% (D)85%。