2010年证券从业资格考试报名条件最新考试题库(完整版)

1、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。

A．将自营业务与代理业务混合操作B．以自营账户为他人买卖证券C．委托其他证券经营机构代为买卖证券D．以他人名义为自己买卖证券2、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。

A．责令依法处理非法持有的证券B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚3、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A．信用风险B．购买人风险C．市场风险D．流动性风险4、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。

A．责令停止承销或者代理买卖B．没收违法所得C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款5、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B．提供具体证券投资品种选择建议C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．提供其他证券投资分析、预测或者建议6、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

A．真实、合法的资金和账户B．明确授权C．业务隔离D．风险监控7、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。

A．责令改正B．罚款C．撤销公司登记D．吊销营业执照8、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。

A．证券账户、结算账户的设立和管理B．证券的存管和过户C．证券持有人名册登记及权益登记D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理9、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。

A．没收业务收入B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款10、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

A．股票B．债券C．投资基金证券D．彩票11、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A．业务复杂程度B．业务能力C．业务时间长短D．承担的责任与风险12、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。

A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会13、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。

A．定向资产管理计划B．限定性集合资产管理计划C．集合资产管理计划D．非限定性集合资产管理计划14、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。

A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的15、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。

A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则16、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司17、非法集资类犯罪的主体包括（）。

A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位18、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。

A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准19、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。

A．提供虚假、误导性信息B．采取正当竞争手段开展业务C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动20、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。

A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定21、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。

A．公司和行业的研究报告B．上市公司的详细资料C．有关股票市场变动态势的商情报告D．经济前景的预测分析和展望研究22、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。

A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员23、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。

A．代理投资人从事证券、期货买卖B．向投资人承诺证券、期货投资收益C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失24、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。

A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产25、融资融券业务客户的选择标准包括（）。

A．工作状况B．账户状态C．信誉状况D．关联关系26、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。

A．委托记录B．交易记录C．证券和资金余额D．证券经纪人的姓名27、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。

A．责令改正B．罚款C．撤销公司登记D．吊销营业执照28、在证券自营业务中，不得（）。

A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B．以他人名义开立自营账户C．使用非自营席位从事证券自营业务D．超比例持仓或操纵市场29、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用30、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。

A．对合伙企业进行管理B．对证券交易活动进行管理C．对证券从业者进行行业限制D．对会员进行管理31、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

A．日常沟通B．定期回访C．事前调查D．事后追究32、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会33、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。

A．具有法定最低限额以上的实收货币资本B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策34、上市公司董事会秘书的职责包括（）。

A．负责公司股东大会的筹备和文件保管B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管C．负责公司股权管理D．办理信息披露事务等事宜35、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。

A．项目负责人B．合作内容C．起止时间D．版面安排或者节目时间段36、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序37、期货监督管理的基本内容包括（）。

A．简政放权，取消部分审批B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间C．适应多元化需要，调整业务规则D．强化期货公司的信息披露义务38、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。

A．知情程度和态度B．职务、具体职责及履行职责情况C．专业背景D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用39、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A．信用风险B．购买人风险C．市场风险D．流动性风险40、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。