项目投资公司设置和运行方案

北京XX投资有限公司

设置与运行方案（讨论稿）

为促进高知识项目（包括企业，下同）、传统产业新型操作项目投资与发展，同时为对投资人提供良好商业回报，由此设立北京XX投资有限公司。

第一章、概论

1.1、项目名称

北京XX投资有限公司（简称“XX投资”）。

1.2、项目简介

“XX投资”不断地向合格的资金供应人募集资金。在此基础上，以科学、规范的项目设计为先，对新材料、新能源、新医药、现代农业、农产品精深加工、环境科学、流通新业态、文化产业（特别是其中的内容产业），实行以常规PE 为主，兼以向早期项目、多衍生品项目、轻资产项目投资。进而通过企业上市、溢价收购、向下出售等方式，为资金提供人获取良好财务效益。

1.3、产权形式

“XX投资”是XX（合伙制、有限责任制……）公司。

1.4、股东

“XX投资”股东（合伙人）是XX、XX……。

1.5、组织形式

“XX投资”是契约制（公司制）投资管理公司。

公司作为资金管理人，以信托制方法，管理和经营募集而来的股权投资。

解释：契约制和公司制的投资管理公司

契约制和公司制的投资管理公司，是以“投资基金的组成”区别。

公司制的投资管理公司，是公司以自己的股本金，对项目进行投资。

契约制的投资管理公司，是受外部出资人委托，对出资人的出资进行管理。用外部出资人的资金，对项目进行投资。

1.6、业务

“XX投资”以所管理的资金，向经过规范的项目设计的高技术、高知识、高文化项目投资，并委托相应项目设计公司和管理咨询公司，进行以“市场开发、管理基础建设”为两大核心的投资后服务。

被投资企业经过若干年（例如5年）良好运营，提升企业价值。“XX投资”所投入的资金，将以“上市、溢价收购、向下家出售”等方式退出。

1.7、受托资产的开放性

“XX投资”管理的所有受托资产都是封闭性资产，封闭期内资金不可退出。

第二章、项目标准

2.1、指导思想

提示：有良好投资价值的项目，称为“优质项目”。

优质项目是“XX投资”的核心资源。

优质项目的获得能力是“XX投资”的核心竞争力。

优质项目的获得和积累是“XX投资”的核心操作。

2.2、基本原则

“XX投资”的投资项目，最好有可预期的上市前景。

2.3、良好投资价值项目的16条基本标准

1、市场广阔；

2、良好的成长性，可以迅速做成较大规模，最好能形成垄断；

3、良好的竞争性，有比较高的竞争门槛；

4、运营模式明确、稳定、可靠；

5、项目各项资源（土地、厂房、技术、原料、劳动、自然与社会环境、高级人才等）均已齐备，或可通过合理成本获得；

6、劳动收益好；

7、企业自护要求低；

8、公共资源（例如水、土地、草原、能源、环境）占用少；

9、公共资源保护好；

10、社区（例如居民区、学校）保护好；11、投资需求少；12、盈利水平高；13、抗风险能力好；14、受到当地政府欢迎；15、宏观与宇观（法制、治安、社会、文化等）条件好；16、“企业公民”和“社会之友”。

第三章、项目获得

3.1、项目的获得方法

3.1.1、理想的获得方法

在目标地域，寻求项目文件齐备的项目，然后首先对之进行项目的文本考察，进而进行现场考察，最终肯定或者否定该项目。

3.1.2、常见的获得方法

在目标地域需要投资的项目，“项目文件齐备”的情形是很少的。

最常见的缺项，是项目企图、尽职调查、商业计划书（BP）。

因此，最常见的项目获得方法，就是“外委做BP”。也就是说，“XX投资”如果认可“项目企图”，就委托（或要求项目方委托）项目设计商进行项目设计。

3.2、项目的获得途径

1、项目人提供。

2、“XX投资”自行寻求。

3.3、4个假定

“XX投资”自行寻求项目，对拟获得项目的目标区域（例如某省，下同）有如下4个假定：

1、对目标区域的情况一无所知。以及：

2、对目标区域的项目状况一无所知。

3、在目标区域没有任何社会资源。

4、在目标区域不就“寻求项目”开展当地的公共关系。

3.4、项目获得途径举例

以首次去某省寻求项目为例。

第一步：网上作业

1、工程建设条件初步调查

位置、面积、人口、民族、下级行政区……

工程自然环境（地形地貌、工程地质、工程水文、工程气象……）

交通与通信

资源分布

重要商业特征，等等

2、该省发展的基本思路

查阅该省最近一年召开的党代会和人代会，省委书记和省长分别做的报告，从而知道该省基本的发展思路和重大的产业设想。

3、投资价值报告

依据上述网上作业，编写供公司内部参阅的《X省投资价值报告》框架。

4、主管厅局网站

该省招商局网站，查看该省的项目目录，以及公司可能有兴趣的项目简况。

并就公司感兴趣的若干投资方向，查看该省相关厅局（例如农业厅、旅游局）网站的招商频道，了解公司可能有兴趣的项目简况。

第二步、实地调查

1、省城调查

到招商局及其公司有兴趣的厅局，索要纸媒的项目目录，并初步了解情况。

2、项目地调查

到项目地招商局，索要当地的要素（水、电、人工……）供应价格。

和目标企业、当地政府座谈项目企图。

向当地政府提出，需要编制当地的工程建设条件报告，希望当地的国土部门、其他主管局积极配合，提供资料。

第三步、开始进行项目建设

在已经获得的许多项目中选择，然后和项目设计商接洽外委，进行项目设计。

第四章、项目设计

4.1、项目建设

项目建设，是从“项目整体”的角度，观察其中的各种建设。

4.2、项目的两个建设

4.2.1、概述

项目建设，分为“实体建设”和“文件建设”。

4.2.2、项目的实体建设

是项目资源的实际组合，例如工程设计、土地、厂房、技术、原料、劳动、市场、管理、文化、法规等等，组合到什么程度。例如：

有了工程设计，尚未购买土地和设备？

已经正常生产，但是市场开发不足？或者管理水平低？

临近上市？

4.2.3、项目的文件建设

对项目的某个时点的实体建设进行描述、分析、设想，所形成的文件。

提示：项目的工程文件（例如规划、设计、QC）应该属于项目的实体建设，但我在理论上还难自圆其说。

4.3、项目设计