基金公司绩效考核方案范本

基金公司绩效考核方案
背景
随着我国经济的快速发展，人民对理财的需求逐步增加，基金行业因此获得了快速的发展。

但是，随着基金公司数量的不断增加，市场竞争日趋激烈，对基金公司的绩效评估愈发重要。

因此，建立科学合理的基金公司绩效考核方案，对于保持行业健康发展、提高行业整体绩效至关重要。

目的
基金公司绩效考核方案的目的主要是以下几个方面：•保持行业的良性竞争，促进行业健康发展；
•激发基金从业人员的积极性和创造性，提高基金公司的绩效；
•对基金公司的绩效进行科学评价，为投资者提供更准确、更全面的评估信息。

方案
根据基金公司的业务性质和业绩表现，绩效考核方案主要涉及以下方面：
AUM(管理规模)与管理费用
对于基金公司而言，管理规模与管理费用是影响公司盈利的重要因素。

此处建议将其作为绩效考核的主要因素，特别是在基金经理考核中更为重要。

AUM方面
管理规模是基金公司的核心指标之一，可以反映基金公司
的市场认可度、管理水平、资产配置能力等。

考核AUM的两个主要方面是增长率和结构合理度。

•AUM增长率应当根据公募、私募和QDII等不同管理规模进行分别考核，以加强考核的精准度；
•AUM结构合理度考核方面，可以考虑在公募、私募、固收、货币市场等不同业务线中分别设定考核指标。

其中，固收基金、货币市场基金的管理规模比例应当得到更加重
视。

管理费用方面
基金公司的管理费用是公司盈利的关键因素之一，也是基
金参与者关心的重要指标。

因此，合理评估基金公司的管理费用，有助于压缩费用支出，提高公司的盈利水平。

•管理费用的收入占比：核心业务的费用支出与总收入的比例，该比例高于同行平均值时，考核得分会相应减
少；
•管理费用节约效果：希望基金公司能够在业务发展的同时，不断优化管理费用，比较前后两年管理费用的变
化情况，及时掌握公司的节约效果。

投资业绩
投资业绩是基金公司的核心竞争力之一，是最能反映公司
绩效水平的指标之一。

建议从以下两个方面进行考核：基金表现
通过对基金的收益率、夏普比率、最大回撤率等指标进行
评估，全面考虑各类基金的表现水平。

基金经理表现
通过对基金经理的表现进行评价，可以深刻了解员工个人的业务水平、管理能力、投资判断能力等。

客户服务
客户服务质量是公司的重要指标之一，直接关乎公司的业务发展和口碑。

此处建议从以下几个方面进行考核：
客户满意度
通过客户服务调查和问卷调查，直接获得客户服务的满意度数据，反映服务质量的好坏。

客户回馈率
通过客户续费率、客户跟维护率等指标，间接反映客户对公司服务的认可度和愿意度。

结论
基金公司是我国金融市场中的重要机构，其绩效考核方案的建立和完善，不仅对互动圆健康发展至关重要，同时也是保障投资者权益的基本要求之一。

本文提出的基金公司绩效考核方案，不同于其他的绩效评估方案，具有可操作性、科学性、可行性、适用性强等优点。

希望基金公司能够根据自身情况灵活运用此绩效考核方案，持续提升自身竞争力，实现公司和投资者双赢。