2023年全国银行间债券市场债券回购主协议模板
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2023年全国银行间债券市场债券回购主协议模板《全国银行间债券市场债券回购主协议》
甲方:(债券回购交易商名称)
乙方:(债券交易商名称)
鉴于甲、乙双方系有资质从事债券回购交易的合法主体,为明确双方在债券回购交易中的权利和义务,根据相关法律法规和市场规则,达成如下协议:
第一条定义
1. 债券:指中国境内发行的债券。
2. 发行人:指发行债券的法人、其他组织或个人。
3. 远期买断式回购(下称“买断式回购”):指甲方出借乙方一定数量的债券,乙方在约定期限履行还债义务,并支付甲方约定的利息。
4. 现券回购:指甲方出借乙方一定数量的债券,乙方在约定期限内支付还债款额,并支付甲方约定的利息。
5. 标准券:指债券市场业务规则规定的作为交易标的的债券品种。
6. 同业债券市场:指全国银行间债券市场。
第二条交易基本内容
1. 交易主体:乙方作为债券回购交易债权人,甲方作为债券回购交易债务人。
2. 交易类型:(选择一种)买断式回购、现券回购。
3. 交易标的:甲方将指定的债券交付乙方,作为回购标的。
4. 交易金额:本次交易的债券数量和面值。
5. 回购期限:本次交易的回购期限。
6. 回购利率:按年计算的回购利率。
7. 处理违约金:乙方逾期未能按期归还债券的,应向甲方支付一定比例(如违约金利率的相应比例)的违约金。
具体违约比例详见附件《债券回购违约处理规则》。
第三条交易流程
1. 甲方和乙方共同开立银行存款账户和债券交易账户。
2. 甲方向同业债券市场提交债券申报委托书,并将债券交付至同业债券市场配对库存。
3. 乙方于同业债券市场提交债券回购申报委托书。
4. 同业债券市场进行债券配对,匹配成功后,通知乙方向债券融资中心(或担任回购参与方付款结算功能的机构)发出付款指令。
5. 乙方根据付款指令,将回购资金支付至甲方指定的银行存款账户。
6. 甲方确认收到回购资金后,将债券划转至乙方的债券交易账户。
7. 在债券回购期限届满时,乙方将债券划转至甲方的债券交易账户,并支付还债款额和利息至甲方指定的银行存款账户。
第四条担保及风险控制
1. 乙方在债券回购交易期间应及时了解债券的基本情况和发行人的信用状况,并采取必要的风险控制措施。
2. 如发生债券的提前兑付或到期兑付,甲方有权终止本次回购交易并要求乙方立即履行还债义务。
3. 甲方在买断式回购交易中,保留债券提前回购或续期的权利。
如甲方行使提前回购权利,乙方应立即归还债券并支付相应的利息。
4. 乙方应按时归还债券及利息,如逾期未支付或未足额支付,则应向甲方支付违约金。
5. 如因不可抗力导致甲、乙方无法履行本协议约定的义务,应及时通知对方并尽力减少损失。
第五条争议解决
1. 本协议的解释和执行适用中华人民共和国法律。
2. 出现争议,应通过友好协商解决;协商不成的,提交甲方所在地人民法院诉讼解决。
第六条其他条款
1. 本协议由甲、乙双方签署,并生效。
2. 本协议的附件与本协议具有同等法律效力,是本协议的组成部分。
3. 本协议一式两份,甲、乙双方各执一份,具有同等法律效力。
甲方(债券回购交易商名称):
签字:
日期:
乙方(债券交易商名称):签字:
日期:。