2016年下半年贵州期货从业资格：期货及衍生品的主要特征模拟试题
2015年贵州期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试题
2015年贵州期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。
过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。
最终该笔投资的结果为__。
A．价差扩大了100元/吨，赢利500元B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元C．价差缩小了100元/吨，亏损500元D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元2、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者3、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所4、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评5、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。
A．相反B．一般相同C．不一定D．完全相同6、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产B．营业成本C．资本金D．负债7、手续费等费用)A．2010元/吨B．2015元/吨C．2020元/吨D．2025元/吨8、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继9、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。
期货从业考试模拟试题
期货从业考试模拟试题期货从业考试模拟试题期货从业考试怎么考？不妨先做一份期货从业考试模拟试题练练手。
以下是店铺整理的期货从业考试模拟试题，欢迎阅读。
一、单选题（本大题12小题．每题1.0分，共12.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。
A 50B 20C 100D 10【正确答案】：A【答案解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备股指期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
第2题期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。
A 向投资者充分揭示股指期货风险B 要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示)C 与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【正确答案】：C【答案解析】 C项，《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。
第3题关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是( )。
A 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求B 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任C 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任D 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益【正确答案】：C【答案解析】 C项，《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
期货从业资格考试样卷及答案
期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。
A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。
A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。
A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。
A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。
答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。
2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。
答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。
以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。
祝您顺利通过考试！。
期货从业资格考试题及答案
期货从业资格考试题及答案一、期货市场基础知识1.什么是期货合约？期货合约是在期货交易所交易的具有标准化合约规格的衍生品合约，约定了买卖双方在未来某个特定时间、特定价格交割一定数量标的物的权利和义务。
2.期货市场参与者主要有哪些？主要的期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、交易所交易结算机构等。
3.期货合约的交割方式有哪些？常见的期货合约交割方式有现货交割和现金交割两种方式。
4.什么是多头和空头？多头是指在期货市场上购买合约，希望合约价格上涨以获取利润的投资者；空头是指在期货市场上卖出合约，希望合约价格下跌以获取利润的投资者。
5.期货保证金是什么意思？期货保证金是投资者在期货交易中按照一定比例交纳的资金，用于履行合约义务或者抵押给期货公司作为交易保证。
二、期货市场监管与风险管理1.什么是期货市场监管？期货市场监管是指相关机构对期货市场交易活动进行监督检查、规范和管理，以维护市场秩序、保护投资者权益和维护金融市场稳定。
2.期货交易风险有哪些？期货交易风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。
3.期货市场交易的风险管理措施有哪些？风险管理措施包括设置风险预警线和强制平仓线、制定风险控制规则、建立风险准备金制度等。
4.期货公司的风险管理工具有哪些？期货公司的风险管理工具包括保证金制度、强制平仓制度、风险准备金制度、风险控制指标等。
5.期货市场的自律机制是什么？期货市场的自律机制是由期货交易所和期货公司自主组织的行业组织，负责监督会员及从业人员的行为，维护期货市场的正常运行和交易秩序。
三、期货交易策略与分析方法1.什么是技术分析？技术分析是指通过研究历史价格和成交量等市场数据，运用各种技术工具和指标，预测市场未来走势和趋势的方法。
2.什么是基本面分析？基本面分析是指通过研究相关的经济、政治、供需等基本因素，分析市场的供求关系和价格走势的方法。
3.期货交易中的套利策略有哪些？套利策略主要包括正向套利、反向套利、跨市场套利等多种形式，旨在通过利用不同市场、不同合约间的价格差异获取利润。
安徽省2016年期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试题
安徽省2016年期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构2、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作3、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。
A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货B．买入欧元期货，同时买入美元期货C．卖出美元期货，同时买入欧元期货D．买入美元期货，同时卖出欧元期货4、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A．及时向主管部门报告B．公平对待该投资者C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．了解投资者的投资目标5、我国的期货交易必须在（）内进行。
A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所6、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A．3B．2C．5D．17、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继8、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。
A．6.375美分/蒲式耳B．20美分/蒲式耳C．0美分/蒲式耳D．6.875美分/蒲式耳9、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
2016年下半年贵州期货从业资格：期货投资者考试试卷
2016年下半年贵州期货从业资格：期货投资者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本2、关于交割等级，以下表述错误的是__。
A．交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级B．在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割C．替代品的质量等级和品种，一般由买卖双方自由决定D．用替代品进行实物交割时，价格需要升贴水3、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A．及时向主管部门报告B．公平对待该投资者C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．了解投资者的投资目标4、在中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨时，在远期月份合约价格上升时，近期月份合约的价格也会上升，以保持与远期月份合约间的正常的持仓费用关系，且可能近期月份合约的价格上升更多。
A：正向市场B：反向市场C：上升市场D：下降市场5、集合竞价采用原则。
A：最优价格B：时间优先C：最大成交量D：最小成交量6、下列移动平均线中，稳定性最大的是__。
A．MA (5)B．MA (10)C．MA (15)D．MA (30)7、某套利者以461美元/盎司的价格买入1手12月的黄金期货，同时以450美元/盎司的价格卖出1手8月的黄金期货。
持有一段时间后，该套利者以452美元/盎司的价格将12月合约卖出乎仓，同时以446美元/盎司的价格将8月合约买入平仓。
该套利交易的盈亏状况是（）美元/盎司。
A．亏损5B．获利5C．亏损6D．获利68、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）。
A．得到部分的保护 B．盈亏相抵 C．没有任何的效果 D．得到全部的保护9、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（）。
2016年下半年上海期货从业资格：利率期货及衍生品试题
2016年下半年上海期货从业资格：利率期货及衍生品试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A．CUB．ALC．FUD．IF2、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元3、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额B．依法征税C．许可证D．审核4、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。
A．中国证监会B．公司住所地中国证监会派出机构C．财政部D．地方财政局5、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．2406、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2008年6月30日D．2008年4月30日7、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职8、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系9、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。
2016年下半年四川省期货从业资格：期货及衍生品概述试题
2016年下半年四川省期货从业资格：期货及衍生品概述试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2003年6月30日D．2003年7月31日2、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
A．交易所规定标准B．经营成本或行业自律标准C．证监会规定的标准D．期货公司规定的标准3、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格4、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。
A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货B．买入欧元期货，同时买入美元期货C．卖出美元期货，同时买入欧元期货D．买入美元期货，同时卖出欧元期货5、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1B．2C．3D．56、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。
A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点7、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司8、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。
A．风险较低B．成本较低C．收益较高D．保证金要求较低9、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
贵州2016年上半年期货从业资格：期货及衍生品市场的形成与发展考试试题
贵州2016年上半年期货从业资格：期货及衍生品市场的形成与发展考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作2、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业3、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。
A．风险较低B．成本较低C．收益较高D．保证金要求较低4、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2003年6月30日D．2003年7月31日5、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1B．2C．3D．56、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金7、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．2408、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围9、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
期货业模拟考试题及答案
期货业模拟考试题及答案# 期货业模拟考试题及答案一、单选题1. 期货合约的基本要素不包括以下哪一项？A. 合约规模B. 合约价格C. 合约到期日D. 合约类型答案： B2. 以下哪个不是期货交易的特点？A. 杠杆效应B. 标准化合约C. 交易成本高D. 价格发现功能答案： C3. 期货交易的保证金制度是为了：A. 增加交易成本B. 降低交易风险C. 提高交易效率D. 保证合约履行答案： D4. 期货交易所的主要功能不包括：A. 提供交易场所B. 制定交易规则C. 保证交易安全D. 直接参与交易答案： D5. 下列哪项不是期货交易的参与者？A. 投资者B. 期货公司C. 监管机构D. 交易所答案： D二、多选题1. 期货市场的主要功能包括：A. 价格发现B. 风险管理C. 投机D. 投资答案： A, B, C2. 期货交易的风险包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 法律风险答案： A, B, C, D3. 期货合约的类型包括：A. 商品期货B. 金融期货C. 股票期货D. 利率期货答案： A, B, C, D三、判断题1. 期货合约的买卖双方在合约到期时必须进行实物交割。
（）答案：×2. 期货交易可以进行杠杆操作，即用较小的资金控制较大的合约价值。
（）答案：√3. 期货交易中的“多头”是指预期价格下跌的交易者。
（）答案：×4. 期货交易的结算方式只有现金结算。
（）答案：×5. 期货交易可以用于对冲现货市场的价格波动风险。
（）答案：√四、简答题1. 简述期货交易与现货交易的区别。
答案：期货交易是指在期货交易所进行的标准化合约的买卖，具有杠杆效应、价格发现功能和风险管理功能。
现货交易则是指买卖双方在交易时即刻或短期内完成实物或现金的交割，不存在杠杆效应，且交易成本相对较高。
2. 期货交易中保证金的作用是什么？答案：保证金的作用是确保期货合约的履行。
它降低了交易双方的违约风险，提高了市场效率，并允许投资者用较小的资金进行较大规模的交易。
贵州2016年下半年期货从业资格期货及衍生品的主要特征考试试卷
贵州2016年下半年期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破—或恒指上涨—时该投资者可以赢利。
A.12800 点，13200 点B.12700 点，13500 点C.12200 点，13800 点D.12500 点，13300 点2、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A. 5B.10C.20D.303、沪深300股指期货合约的交易代码是_。
A.CUB.ALC.FUD.IF4、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是____ 。
A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格B.会员由期货公司会员组成C.期货交易所对会员结算D.会员对其受托的客户结算5、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A.予以当面批评B.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C.予以公开谴责D.向公安部门举报6、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%, 6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4 月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是_。
A.1459.64 点B.1460.64 点C.1469.64 点D.1470.64 点7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。
期货从业资格考试试题及答案
期货从业资格考试试题及答案一、单选题1. 期货合约的基本特征是（）。
A. 标准化B. 可转让性C. 杠杆性D. 以上都是答案：D2. 下列哪项不是期货交易所的主要功能？（）A. 提供交易场所B. 制定交易规则C. 强制平仓D. 投资咨询答案：D3. 期货交易中的保证金通常分为（）。
A. 初始保证金B. 维持保证金C. 追加保证金D. 以上都是答案：D4. 期货合约的交易单位是（）。
A. 1吨B. 5吨C. 10吨D. 不同品种不同答案：D5. 期货交易中的“多头”指的是（）。
A. 看跌B. 看涨C. 观望D. 做空答案：B二、多选题6. 期货市场的主要参与者包括（）。
A. 套期保值者B. 投机者C. 套利者D. 投资者答案：ABC7. 期货合约的交易方式包括（）。
A. 现金结算B. 实物交割C. 信用交易D. 杠杆交易答案：AB三、判断题8. 期货交易可以进行T+0交易，即当天买入的合约当天可以卖出。
（）答案：√9. 期货交易中，所有合约都必须进行实物交割。
（）答案：×10. 期货交易中，保证金不足时，交易所会通知投资者追加保证金。
（）答案：√四、简答题11. 简述期货交易与现货交易的区别。
答案：期货交易与现货交易的主要区别在于交易的时间、地点、方式和风险管理。
期货交易是在交易所内进行的标准化合约交易，具有杠杆效应，可以进行投机和套期保值；而现货交易是实物交易，通常在场外进行，交易规模和价格由买卖双方协商确定，风险相对较小。
五、案例分析题12. 某投资者在期货市场上持有多头头寸，市场价格下跌，该投资者的保证金账户出现亏损。
请分析该投资者可能面临的风险，并给出相应的风险管理建议。
答案：该投资者面临的风险主要包括市场风险和保证金风险。
市场风险是由于市场价格下跌导致的亏损，而保证金风险则是因为保证金不足可能被强制平仓。
风险管理建议包括：设置止损点以限制亏损，适时调整头寸规模，保持保证金账户的充足资金，以及进行风险对冲等。
湖南省2016年下半年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用模拟试题
湖南省2016年下半年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制B．分类评价“一票降级”制度C．分类结果的披露和使用D．分类评审的集体决策制度2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参加协会组织的专项后续职业培训C．自我反省，公开道歉D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为3、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A．CUB．ALC．FUD．IF4、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。
A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争5、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构6、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。
A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点7、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。
贵州期货从业资格：国债期货及其应用考试题
贵州期货从业资格：国债期货及其应用考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列四项中，期货市场价格因人为投机而引起异常波动可能性最大的是__。
A．某大豆期货合约持仓集中度下降10%，市场资金集中度上升20%B．某大豆期货合约持仓集中度上升10%，市场资金集中度下降20%C．某大豆期货合约持仓集中度上升10%，市场资金集中度上升10%D．某大豆期货合约持仓集中度下降20%，市场资金集中度上升10%2、以下关于期现套利说法，正确的有__。
A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易B．期现套利不属于严格意义的套利交易C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差3、期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。
A．2B．3C．5D．74、下列机构中，__不属于会员制期货交易所的设置机构。
A．会员大会B．董事会C．理事会D．各业务管理部门5、下列属于短期利率期货的有__。
A．短期国库券期货B．欧洲美元定期存款单期货C．商业票据期货D．定期存单期货6、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__A．为客户设计投资方案B．对投资方案的风险进行评估C．代理客户从事期货交易D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息7、利用黄金分割线分析市场行情时，4.236，__，1.618等数字最为重要，价格极易在由这三个数产生的黄金分割线处产生支撑和压力。
A．0.809B．0.5C．0.618D．0.8098、__作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。
A．佣金B．交易手续费C．保证金D．保证金所占用资金而应付的利息9、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护的合法权益．A：国家B：投资者C：期货公司D：期货交易所10、期货公司独立董事最多可以在家期货公司兼任独立董事．A：1B：5C：3D：211、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
2016年上半年贵州期货从业资格：期货及衍生品的主要特征试题
2016年上半年贵州期货从业资格：期货及衍生品的主要特征试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会2、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。
A．4B．8C．10D．203、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评4、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。
A．6.375美分/蒲式耳B．20美分/蒲式耳C．0美分/蒲式耳D．6.875美分/蒲式耳5、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者6、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员7、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
2016年下半年贵州期货从业资格证《法律法规》速记：期货业协会考试试卷
2016年下半年贵州期货从业资格证《法律法规》速记：期货业协会考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A．3日B．5日C．10日D．30日2、下列关于标准普尔500指数的说法，正确的有__。
A．入选成份股在1957年调整后维持不变B．更加突出美国股市中大公司的代表作用C．计算方法为加权算术平均法D．以1941-1943年这3年作为基期，基期价格是这3年中的均价3、期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的__方式免除合约履行义务。
A．实物交割B．现金结算交割C．对冲平仓D．套利投机4、交易者在决定是否买空或卖空期货合约的时候，应该事先为自己确定__，作好交易前的心理准备。
A．退出市场的时间B．最低获利目标C．期望承受的最大亏损限度D．实物交割的价格5、按照一般性资金管理要求，在任何单个的市场上所投人的总资金必须限制在总资本的____以内。
A：5%~10%B：10%~15%C：10%~20%D：30%~40%6、在美国期货市场，助理中介(AP)为__介绍客户。
A．介绍经纪商(IB)B．场内经纪人C．商品基金经理D．期货交易顾问(CTA)7、美国商品期货交易委员会（CFTC）管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括（）。
A．交易所 B．投资者 C．期货经纪商 D．交易所会员8、下列关于投机交易的说法，不正确的是__。
A．投机者在期货市场上起着承担风险的作用B．投机交易增强了期货市场的流动性C．投机交易促进了期货市场价格发现功能的实现D．期货投机行为一定能够减缓价格波动9、目前，期货交易中成交量最大的品种是__。
A．股指期货B．利率期货C．能源期货D．农产品期货10、客户对交易结算单记载事项有异议的，应当在__前向期货公司提出书面异议。
A．当日17:00B．下一交易日开市C．下一交易日收市D．下一交易日17:0011、下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是__。
云南省2016年期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试题
云南省2016年期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系2、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%3、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A．闪电图B．K线图C．分时图D．竹线图4、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额B．依法征税C．许可证D．审核5、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。
A．公开、公平、公信B．公平、公正、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正6、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。
根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A．10B．15C．30D．607、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。
A．风险较低B．成本较低C．收益较高D．保证金要求较低8、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者9、统一、严格的监管。
A．英国B．新加坡C．美国D．日本10、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本11、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。
2016年下半年重庆省期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试题
2016年下半年重庆省期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试题一、单项选择题〔共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意〕1、以下可以从事期货交易的是〔〕。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员2、管理及撤销期货从业人员从业资格的〔〕A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国期货业协会D．各期货公司3、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会〔〕A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评4、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属〔〕。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金5、我国的期货交易必须在〔〕内进行。
A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所6、7、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格8、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存〔〕年。
A．20B．15C．10D．59、以下不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是〔〕。
A．非结算会员名单及其变化情况B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况10、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则以下说法正确的选项是〔〕。
A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y11、__的计算方法就是求连续假设干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。
贵州期货从业资格：期货行情解读模拟试题
贵州期货从业资格：期货行情解读模拟试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、蝶式套利与普通的跨期套利相比。
A：风险小利润大B：风险大利润小C：风险大利润大D：风险小利润小2、期货投资基金的投资策略包括__。
A．多CTA投资策略和单CTA投资策略B．技术分析投资策略和基本分析投资策略C．分散型投资策略和集中型投资策略D．短期、中期策略和长期型投资策略3、以下指标能基本判定市场价格将上升的是____A：MA走平，价格从上向下穿越MAB：KDJ处于80附近C：威廉指标处于20附近D：正值的DIF向上突破正值的DEA4、如果基差为正且数值越来越小，或者基差从正值变为负值，或者基差为负值且绝对数值越来越大，我们称这种基差的变化为“”。
A：走强B：走弱C：不变D：趋近5、国际性商品协定和组织机构或各国政府的政策变化也对期货市场价格产生影响，以下说法正确的选项是.A：石油输入国组织经常召开部长级会议，经协商规定各成员国最高日进口量B：石油输出国组织经常召开部长级会议，经协商规定各成员国最高日产量C：“9．11”事件以后，石油及铜、铝等重要的有色金属产品暴涨D：目前国际大宗商品大多以美元计价，美元贬值将直接导致大宗商品价格的普遍上涨6、以下关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有__。
A．建立并实施风险隔离机制和保密制度B．控制金融期货结算业务风险C．平等对待本公司客户、非结算会员及其客户D．谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务7、通常出现以下__情况之一时，将导致本国货币贬值。
A．提高本币利率B．降低本币利率C．本国顺差扩大D．本国逆差扩大8、某投机者买入CBOT10年期国债期货合约，成交价为98-175，然后以97-020的价格卖出平仓，则该投机者__美元。
C．盈利1550D．亏损15509、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。
A．该商品的体积B．该商品的储藏、保管方式和特点C．该商品的生产、使用、消费等特点D．该商品的期货价格的价格波动规律10、以下商品的需求价格弹性最小的是____A：小汽车B：时装C：食盐D：化装品11、以下关于期货公司的说法，不正确的选项是__。
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2016年下半年贵州期货从业资格：期货及衍生品的主要特征模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。
根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A．10B．15C．30D．602、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5B．10C．20D．303、沪深300股指数的基期指数定为__。
A．100点B．1000点C．2000点D．3000点4、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率5、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．156、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。
A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会7、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会8、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。
A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金9、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A．15%B．20%C．30%D．50%10、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本11、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。
A．价差B．基差C．差价D．套价12、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构13、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
丁某的损失应当由（）承担。
A．丁某B．小王C．期货公司D．期货公司和丁某14、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权15、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。
A．风险较低B．成本较低C．收益较高D．保证金要求较低16、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。
A．相反B．一般相同C．不一定D．完全相同17、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职18、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。
A．实值期权B．虚值期权C．平值期权D．市场期权19、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。
A．6.375美分/蒲式耳B．20美分/蒲式耳C．0美分/蒲式耳D．6.875美分/蒲式耳20、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产B．营业成本C．资本金D．负债21、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A．身份证复印件并加盖推荐公司公章B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章C．3名推荐人的书面推荐意见D．资质测试合格证明22、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%23、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会24、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围25、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）1、双重顶形反转形态的成立条件是__。
A．有两个相同高度的高点B．有两个相同高度的低点C．向下突破颈线D．向上突破颈线2、在下列国家中，__有玉米期货交易。
A．日本B．阿根廷C．法国D．南非3、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。
A．情节严重B．情节较轻C．造成严重后果D．未造成严重后果4、洁身自好的有（）。
A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告5、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C．违反规定从事与期货业务无关的活动的D．从事期货自营业务的6、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。
A．会员资格的取得条件B．会员资格的终止条件C．对会员的监督管理D．会员资格的取得程序7、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．公司停业B．变更业务范围C．参股境外期货类经营机构D．控股股东发生变化8、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。
A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行9、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。
A．本人B．父母C．配偶D．子女10、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。
A．证券交易委员会B．全国证券商协会C．全国期货业协会D．商品期货交易委员会11、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A．散布虚假信息B．买入或者卖出该证券C．从事与该内幕信息有关的期货交易D．泄露该信息12、未决仲裁等或有负债的（）。
A．性质B．涉及金额C．可能发生的损失D．预计损失的会计处理情况13、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。
A．期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B．期货交易所可以实行会员分级结算制度C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D．期货交易所会员不能是个人14、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。
A．编造并传播有关期货交易的虚假信息B．欺诈客户C．内幕交易D．操纵期货交易价格15、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。
A．买进看涨期权B．买进看跌期权C．卖出看涨期权D．卖出看跌期权16、下列表述中，正确的有（）。
A．期货公司应当加入期货业协会B．期货公司应当加入工商企业联合会C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理17、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。
A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D．当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则18、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。
A．交易B．结算C．交割D．价格19、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。
A．会员当日平仓盈亏表B．会员当日成交合约表C．会员当日持仓表D．会员资金结算表20、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。
A．债券价格上升B．债券价格下跌C．市场利率上升D．市场利率下跌21、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。