审计质量检查自查报告

【导语】⾃查报告是⼀个单位或部门在⼀定的时间段内对执⾏某项⼯作中存在的问题的⼀种⾃我检查⽅式的报告⽂体。

以下是®⽆忧考⽹整理的审计质量检查⾃查报告，欢迎阅读！
【篇⼀】审计质量检查⾃查报告
按照市委组织部的委托和我局今年的审计计划，依据市纪委、市委组织部和市审计局联合下发的《关于对全市乡局级领导⼲部经济责任审计的实施意见》的有关规定，我局派出审计组，于2015年10⽉9⽇⾄10⽉19⽇对街道党⼯委书记某同志的任期经济责任进⾏了审计。

审计⼯作得到某同志和街道领导及有关同志的积极配合，⼯作进展顺利，现将审计结果报告如下：
⼀、基本情况
街道是市政府下属的局级建制⾏政机关，共有16个编制，实有16⼈，其中⾏政编12个、⼯勤编1个，事业编3个。

退休8⼈，提前离岗2⼈；内设3个科室。

某同志任该街道党⼯委书记并主管财务⼯作。

本次审计的时间范围为2003年11⽉⾄2015年8⽉，资产和债权、债务的变化情况系⽤2003年年末数字与2015年8⽉末的数字相⽐较。

街道和某同志对提供的与审计有关的会计资料和其他资料的真实性、完整性、可靠性作出了。

为了不影响被审计单位的。

正常⼯作秩序并保证审计质量，本次审计采取了报送审计与就地审计相结合的⽅式。

在审计开始前，进⾏了审前调查，对审计有关事项进⾏了公⽰，召开了被审计单位中层以上⼲部（含直属基层单位领导）参加的座谈会，设⽴了监督和联系电话，认真听取和审计了有关⽅⾯的情况。

审计中严格执⾏《审计机关审计项⽬质量控制办法（试⾏）》和《某市党政领导⼲部经济责任审计操作规程》，除正常财务资料以外，还查阅并采⽤了被审计单位相关年度的⼯作总结等相关资料。

⼆、审计结果
（⼀）主要经济指标
1、经费收⽀情况
2003年⾄2015年8⽉，收⼊合计2747120.00元，其中财政拨款2540986.00元，其他收⼊206134.00元。

同期⽀出合计2661428.00元。

收⽀相抵后，结余85692.00元。

2、资产负债情况
2003年债权306702.00元，债务138438.00元。

2015年8⽉债权307095.00元，⽐前期增加393元；债务126041.00元，⽐前期减少12397.00元，下降9%；2003年帐⾯⽆固定资产，2015年8⽉为85692.00元（不包括未⼊帐的办公楼）。

3、主要⼯作完成情况
2003年以来，该街道每年的招商引资任务均为500万元，连年超额完成任务，其中2003年超额50%，2004年超额12%，2005年超额33%。

三年来投资19.2万元，对街道所辖的46条⼤⼩巷路全部实现了硬覆盖，其中渣油路8条，⽔泥路3条，红砖路35条，彻底解决了辖区“⾏路难”的问题。

并且通过种植标准花⾹路活动、卫⽣检查评⽐活动、冬季清雪等⼯作，保证了辖区的畅通、净化、美化，连年被市⾥评为城市管理先进单位。

在市政府的帮助下投资40多万元，完成了两个社区办公⽤房和庭院的建设；投资10多万元，为社区配置了微机、打印机、扫描仪等现代化办公设备；投资4万多元，在两个社区都建起了图书室，配置了桌椅、书报等；投资20多万元，在两个社区建起了健⾝活动室。

以上设施的建设和配置，拓展了社区服务范围，强化了社区功能，繁荣了社会⽂化，受到群众的拥护和欢迎，也得到上级领导机关的肯定。

2005年被评为吉林市级社区建设⽰范街道。

街道其他各项⼯作，也都取得可喜成绩。

党建⼯作和精神⽂明⼯作年年受到市委表彰；与18个企业签定⽤⼯合同，开发就业岗位321个，输出劳务⼈员1480⼈（含境外1100多⼈），扶持创业成功项⽬5个，扶助微型企业48家，办理《再就业优惠证》237个。

⼩额贷款52万元，被评为市再就业先进单位，所辖社区被市评为再就业模范社区；连续⼋年被市政府评为计划⽣育先进单位；社会治安秩序明显好转，被市评为“平安街道”；全街道986户，2142⼈纳⼊最低⽣活保障线，阳光慈善超市接到捐赠⾐物2163件，⽶⾯2000⽄，⾖油300多⽄，现⾦4000多元，安置下岗失业⼈员5000多⼈次，有近2400⼈得到了灵活就业补贴，解决了居民的⽣活困难，保障了居民的基本⽣活需求。

（⼆）审计中发现的问题
1、违反《现⾦管理条例实施细则》第六条“开户单位之间的经济往来必须通过银⾏进⾏转帐结算”、第七条“结算起点为⼀千元”和第⼋条“除本条例第六条第（五）、（六）项外，开户单位⽀付给个⼈的款项中，⽀付现⾦不得超过⼀千元”的规
定，2003年12⽉⾄2015年8⽉超出规定限额累计150666.29元。

对此问题，责令对有关⼯作⼈员加强教育，防⽌今后继续出现此类问题。

2、帐外资产问题
违反《⾏政单位会计制度》第⼆⼗四条“固定资产应当按照取得或购建时的实际成本记账。

盘盈和接受捐赠的固定资产应当按照同类资产的市场价格或者有关凭据确定固定资产价值。

对固定资产进⾏改建、扩建，其净增值部分，应当计⼊固定资产价值。

”的规定，该街道现有办公楼因尚有部分⼯程款未能付清，相关⼿续不全，所以价值未在资产帐上反映，形成帐外资产。

依据上述规定，责令该街道尽快采取措施确定办公楼价值，及时⼊帐，防⽌国有资产流失。

3、漏缴税款问题
违反《中华⼈民共和国税收征收管理法》第四条第三款“纳税⼈、扣缴义务⼈必须依照法律、⾏政法规的规定缴纳税款、代扣代缴、代收代缴税款。

”和国财税［1994］026号通知关于“单位和个体经营者销售⾃⼰使⽤过的舰艇、摩托车和应征消费税的汽车，⽆论销售者是否属于⼀般纳税⼈，⼀律按简易办法按照6%的征收率计算增值税”（我市执⾏4%）的规定，出售轿车收⼊25600.00元，漏缴增值税124.00元。

依据《中华⼈民共和国税收征收管理法》第六⼗四条关于“纳税⼈不进⾏纳税申报，不缴或者少缴应纳税款的，由税务机关追缴其不缴或者少缴的税款、滞纳⾦，并处不缴或者少缴的税款百分之五⼗以上五倍以下的罚款。

”的规定，责令限期⾃⾏补缴所漏税款。

4、未执⾏政府采购规定问题
【篇⼆】审计质量检查⾃查报告
根据组织安排，本⼈于20xx年12⽉⾄20xx年元⽉担任xx镇党委书记、⼈⼤主席，20xx年元⽉因⼯作需要调⾄县⽔保局⼯作，根据县审计局审计通知书（x审通［20xx］11号）的要求，将本⼈任期内有关情况报告如下：
⼀、职责范围和分⼯
（⼀）主持党委、⼈⼤全⾯⼯作，认真执⾏党的路线、⽅针、政策和上级指⽰，确保在全镇得以贯彻落实。

（⼆）加强班⼦、组织和队伍建设，提⾼班⼦和党组织的战⽃⼒，提⾼队伍的政治、业务素质，坚持任⼈唯贤的⽤⼈路线，选拔任⽤德才兼备的⼲部。

（三）领导协调乡镇政权机关和群团组织，研究决策全镇经济建设和社会发展的重⼤事项。

（四）全⾯负责党的建设⼯作，履⾏村级组织建设直接责任⼈的职责，加强以村党⽀部为核⼼的村级组织建设。

（五）负责全镇的思想政治⼯作、民主法治建设和精神⽂明建设等⼯作。

⼆、任职期间财政、财务收⽀和⼯作⽬标、任务完成情况
在县委、县政府的正确领导下，xx镇紧紧围绕“主攻项⽬、决战两区、壮⼤总量、集聚发展”的⼯作思路，以苏区振兴发展和新⼀轮扶贫开发⼯作为抓⼿，带领和组织全镇⼴⼤⼲部群众抢抓机遇，迎难⽽上，苦⼲实⼲，努⼒为建设⼈⽂、开放、创业、平安、幸福新宁都⽽不懈奋⽃，过去的三年是xx镇历史以来发展最快、变化的时期，实现了经济社会各项事业快速健康发展，社会⼤局持续稳定，群众⽣活⽔平显著提⾼，⼀个发展潜⼒的`⼭区乡镇初步显现。

（⼀）统⼀思想认识，以苏区振兴发展为契机，全镇经济发展步伐明显加快
1、全镇主要经济指标增速创历史⽔平。

三年来，狠抓发展不放松，加强项⽬建设，优化发展环境，着⼒推动全镇经济发展。

20xx年全镇⽣产总值达14400万元，同⽐增长20%；农民⼈均纯收⼊达2498元，同⽐增长10.1%；完成招商引资到位资⾦2000万元，同⽐增长8.2%；完成固定资产总投资预计1200万元，同⽐增长15.6%。

2、重点项⽬强⼒⽴⾜于苏区振兴发展为⽬标，依托项⽬建设为经济发展不断注⼊新的活⼒。

农村危旧⼟坯房改造、xx⾄xx公路改造、35KV变电站建设、“万⼈千吨”⼈饮⼯程管⽹延伸、规划三路建设、敬⽼院建设、政府办公⼤楼建设等⼀批⼤项⽬相继开⼯建设。

3、做⼤做强特⾊产业。

⼀是优质稻种植⾯积达13000多亩，总产量达600万公⽄；⼆是⽀持和扶助xx岩茶叶公司、xx⾦叶茶叶专业合作社进步扩⼤⽣产规模，20xx年xx岩茶叶公司通过流转xx垦殖场的⼭场，新开发茶园1000亩，⾦叶茶叶合作社流转群众⼭地开发茶园300亩；三是⼤⼒发展油茶产业，通过组建铭恩油茶种植专业合作社，规划发展油茶3000亩。

四是积极发展⾦桔产业，在xx村试点种植100亩；五是抓好黄鸡⽣态养殖⽰范点建设，先在陂下村进⾏试点养殖，引导黄鸡产业健康发展，⽬前全镇有黄鸡展业合作社2个。

（⼆）坚持以⼈为本，⼤⼒实施民⽣⼯程，不断提⾼群众满意度和幸福指数
1、⼤⼿笔开展农村危旧⼟坯房改造⼯作，积极建设和谐秀美乡村
全镇危旧⼟坯房共1516户，20xx年县安排改造任务279户，实际总开⼯458户（其中完成⼀层以上57户，主体完⼯329户，维修加固64户），⼤⼟楼点、⽼街、茶⼭咀3集中建设点更是以⾼标准规划起步、严要求建设推进，建设秀美和谐的乡村⼩区正在逐渐成型。

2、教育事业蓬勃发展。

在巩固教育强镇的基础上，深⼊开展“教育质量提升年”活动，全镇学校教学质量进⼀步得到提升，⼩学和初中学⽣⼊学率均达到100%；加强师资队伍建设，组织了xx镇20xx年“⼗⼤优秀教师”评选活动，进⼀步营造了教师队伍积极向上的良好氛围；积极改善办学环境，启动了建设⼀所⾼标准的九年⼀贯制中⼩学校，规划容纳学⽣1200⼈，占地45亩，总投资1800多万元。

3、⽔利建设稳步推进。

“万⼈千吨”⼈饮⼯程投⼊使⽤，圩镇、陂下、横照、⽊坑等沿线群众1516户率先⽤上了洁净、安全的⽣活⽤⽔，编制完成了“万⼈千吨”管⽹延伸⼯程的可⾏性研究报告，规划保障800户群众安全⽤⽔；⽤浆砌⽯修复了⾚坎150⽶⽔毁河堤，新建了1座拦⽔坝；确定了⽼街段河堤的维修⽅案；并进⾏⽣态堤段的规划。

【篇三】审计质量检查⾃查报告
审计统计⼯作作为审计⼯作的重要组成部分，我局不断加强对审计统计⼯作的领导和投⼊，不断进⾏规范，但仍然存在着⼀些问题和不完善的地⽅，根据州局下发的《关于进⼀步加强审计统计⼯作通知》⽂件，我局开展了审计统计⼯作的⾃查⼯作，现将⾃查情况汇报如下：
⼀、统计基础⼯作薄弱
我局现有的审计统计⼈员1名，属于兼职，专业知识结构不齐备，缺乏统计理论知识，⼯作经验不⾜，对审计的具体业务不甚了解，往往不能正确地将审计业务⽂书中所反映的问题准确地填列审计情况台账中。

⼆、对审计发现的问题不能准确的填报⾄台账中
统计⼈员在实际填制审计情况台账及报表过程中，对审计查出主要问题的填报不能较好地把握，时有出现报表所填报的统计指标与实际审计结果脱节的情况。

统计⼈员在填制审计情况台账时，主要是依据审计报告、审计决定书等审计业务⽂书，但是⼀些审计项⽬的审计业务⽂书对主要问题的定性和界定与审计统计软件报表中的统计指标相⽐不够明确，模棱两可，统计⼈员在建⽴填制台账和报表时不能准确区分属于哪⼀类问题。

统计⼈员由于不能准确地把握统计指标的含义，把审计查出的问题笼统地填列为统计指标的“其他”，从审计台账中根本⽆法看出查出主要问题的性质。

审计统计制度的不完善也给开展统计⼯作造成⼀定的影响，按照报表填报遵循“谁审计、谁填报”的要求，但是我局都是由统计⼈员⼀⼿包办，容易出现对问题的划分不正确的问题，直接影响审计统计质量。

对于我局审计统计⼯作中存在的问题，局领导⾼度重视，并有针对性的提出了解决的措施和办法。

三、重视审计统计⼯作
加强审计统计⼈员的业务培训，努⼒提⾼审计统计⼈员的政治素质和业务素质。

统计⼈员具备与其从事的⼯作相适应的审计、统计、计算机等⽅⾯的专业知识和业务能⼒，不仅熟练地掌握计算机操作技能和⽹络技术，⽽且掌握各种审计业务知识，熟悉相关的法规政策。

审计统计⼈员还应认真学习审计署制定的审计情况统计报表及编报说明，重点理解报表指标体系及勾稽关系，以及表与表之间的来源和对应关系，熟练掌握审计统计管理软件中各项填制功能的运⽤及操作技能。

四、严格⼯作程序和规范，确保统计质量
按照审计统计⼯作统⼀领导、分级负责、归⼝管理的原则，认真执⾏统计报表制度和审计统计⼯作制度，坚持数出有据。

在具体操作上，定期备份审计统计软件数据，定期清理落实审计决定，要求审计报告、审计决定书等业务⽂书中审计查出主要问题与审计统计指标的审计查出主要问题相⼀致，以保证审计情况统计报表数据的准确性和真实性。

【篇四】审计质量检查⾃查报告
市⼈民的政府：
我市⾏政事业单位的财务⼤检查⼯作，按照国务院和市⼈民的政府的部署，于⼀九⼋三年九⽉底⼗⽉初全⾯展开，到⽬前为⽌，市属各单位和各区、县分别进⾏了⾃查，各级财政、审计部门和主管部门还组织⼒量，进⾏了重点检查。

这次检查涉及到市属部门、各区、县和两千多个基层单位。

据不完全统计，其中有70%左右的单位存在着不同程度的违反财经纪律问题，违纪⾦额达三百⼆⼗万元。

在这次检查中，多数单位态度是积极的，不少单位的领导亲⾃主持研究部署，发动群众，分析财务管理和收⽀中的问题，并组织财会部门深⼊基层进⾏检查，并及时提出处理意见。

市教育局除发动所属单位⾃查外，财务部门还对所属单位全部进⾏
了检查，⼯作⽐较深⼊。

但是也有少数单位进展缓慢，⼯作被动，敷衍塞责，个别单位甚⾄弄虚作假，欺上瞒下。

现在，各单位正在整理汇总⾃查情况和进⾏处理⼯作。

从检查的结果看，⾏政事业单位的财务管理⼯作主流是好的。

但是，由于管理⽔平还不适应形势发展的需要，加之不正之风的影响，违反财经纪律的现象仍不断出现，有些情况还⽐较严重。

主要表现是：
⼀、以种种⼿段化公为私或者损公肥私。

近⼏年，事业经费虽然⽐较紧张，但有关⽅⾯还是尽可能的挤出了⼀些钱，举办了⼀些群众急需的事业。

但有些单位却把这些事业作为谋利⼿段。

如：⼩学办学前班本来是利⽤多余的⼈员和设备开展学前教育，并为群众解决后顾之忧的好措施，但有些学校却将此办成了“集体班”，按集体幼⼉园的标准收费，增加的收费要家长向单位报销；国办幼⼉园出现了“议价班”；体育场出现了私分旱冰场收⼊；有些市政⼯程队把⼯程款存到街道服务队，然后套取现⾦，街道服务队从中提取1—5%的⼿续费，⼯程队将所余部分以种种名义分给职⼯。

⼆、滥发⾐料、⼯作服。

有的单位⾃⾏提⾼了发放⼯作服的标准、质量；有的单位根本不应发放⼯作服，却私⾃发了化纤服装或⽑料服装，塘沽区有⼗⼆所幼⼉园所，在市⼈民的政府关于检查处理滥发服装的⽂件发布以后，抢发了⽑料服装。

据初步统计，有九⼗五个⾏政事业单位违反规定发放了⾐料、服装，共开⽀五⼗⼀万元。

其中有和平区教育系统的四⼗个单位，开⽀⼗四万多元。

三、巧⽴名⽬，滥发奖⾦、补助、津贴、实物。

⾏政事业单位的奖⾦发放办法，市⼈民的政府已有明确规定，但有些单位不按规定执⾏，巧⽴名⽬发放各种奖⾦、补助、津贴、实物。

如：寒假奖、暑假奖、学期奖、节⽇奖、⼦⼥教育补助、岗位津贴、计划⽣育⼿术补助等。

有的单位以收⼊不⼊帐或造假帐的办法私分公款。

有的中学把⾏政预算的福利基⾦多次转给⼯会，然后以⼯会活动费的名义分给职⼯。

⾏政单位财务⾃查双篇报告。

发放实物的品种也很多，如躺椅、电镀椅、棉⼤⾐、⾬⾐、蚊帐、铝锅、保温瓶、书包、茶叶、酱⽜⾁、熏鸡、⼩肚、⽕腿肠、奶粉、罐头等。

乱发实物的资⾦来源，主要是勤⼯俭学收⼊，办业余学校、补习班的学杂费收⼊或其他预算外资⾦。

四、公费旅游。

有的借出差的机会游⼭玩⽔，有的以各种名义外出参观。

据不完全统计，检查出来的公费旅游共⼀千⼆百多起。

河东、南开两个区所属⼗四个单位公费旅游涉及⼀千⼀百⼋⼗⼀⼈，到过⼗七个地区。

有的还是区领导批准或参加的。

汉沽区卫⽣局组织医务⼈员在海滨进⾏⼼⾎管病调查，结束后到蓟县、北戴河旅游五天。

有的单位在组织公费旅游的同时，对没有参加旅游的⼈员还发了“旅游补助费”。

五、私设“⼩钱柜”。

有些单位采取收⼊不⼊帐，私⾃提⾼收费标准或虚列开⽀等办法截留公款。

私设“⼩钱柜”或以个⼈名义存⼊银⾏。

这类问题在有预算外收⼊的单位最多。

红桥区⼀所中学就采取开收据不⼊帐、不开收据不⾛帐和随收随⽀等⼿段，将校办⼯⼚卖铜灰的业务收⼊和学校出租教室的住宿费收⼊、学⽣赔偿费收⼊，虚列开⽀私分⼀万⼆千⼋百多元，以个⼈名义和储⾦会名义分别存⼊银⾏。

红桥区教育局体卫科组织学⽣透视付给某中学的透视机折旧费，学校则作为“⼩钱柜”，事后以补助的名义私分给职⼯。

六、乱摊派、乱收费、牟取⾮法收⼊。

有些单位随便提⾼收费标准；有些费⽤应该统⼀报销，却要由所在单位报销；国办学校业余班随便提⾼收费，有的业余学校⼀学期收费三⼗元；借⽤学校教室，有的⼀间教室⼀个⽉收租⾦五⼗元。

派出所收治安费；有些医疗部门⾃费药品不⾃费，西于庄卫⽣院乱开⾃费药品，随便记⼊医疗费联单，并私分了蚊⾹九千盒、卫⽣纸四千⼀百卷、红梅饮四千瓶等⾃费药品，共达⼆万四千多元。

七、⽤事业经费搞基本建设。

当前，各级⾏政事业经费⽐较紧张，各单位也经常反映经费困难，但仍有些单位⽤经费搞基本建设。

市体委⽤体育经费盖了职⼯宿舍；宝坻县教育局⽤教育事业费给局⾥盖了办公室，开⽀四万多元
⼋、帐⽬不清、管理混乱。

从这次财务⼤检查的情况看，基层财务管理⼒量⼗分薄弱、帐⽬不清、管理混乱的现象不是个别的，给违法乱纪甚⾄贪x盗窃造成了可乘之机。

四⼗⼆中学校办⼯⼚五年不记帐；六⼗五中学有⼏笔帐款下落不明，校办⼯⼚冶炼铜差⼏⼗吨对不上数；市中⼼妇产科医院帐款不符，差⼏百元，这些混乱现象，有些可能涉及到经济的犯罪问题。

对于上述这些问题，多数单位是重视的，并及时按照国务院和市⼈民的政府的指⽰精神进⾏了处理。

红桥区、河西区还分别在区委、区政府和区纪检筹备组的主持下，选择典型案例召开了处理⼤会，维护了财经纪律，教育了群众，改进了管理，取得了良好的效果。

但也有⼀些单位仍持观望态度，不是从全国“⼀盘棋”的思想出发，⽽是把乱发奖⾦实物看作是群众得点实惠，把“⼩钱柜”之类看作是“⾃主权”，对于违反财经纪律的问题不积极处理，甚⾄对已经明确的处理办法还在考虑打折扣。

这些情况必须严肃对待。

⾸先是单位的领导和责任者，要主动承担责任，要负责查明事情的*、产⽣的原因并认真进⾏⾃我检查，从中吸取经验教训，并提出改进的⽅案。

把财务管理整顿好，并把事业引向正常发展的轨道。

同时，对检查中发现的问题要严肃认真的进⾏处理，不能搞“下不为例”。

要以中央、国务院和市⼈民的政府及有关部门的规定为依据，本着⾃查出来的从宽，检查出来的从严；主动检查的从宽，弄虚做假、隐瞒不报的从严；由于认识不明确违犯了制度的从宽，明知故犯的从严的精神，⼀般按以下原则分别处理：
⼀、凡属⾮法牟取的收⼊，由同级财政没收交库；⾃⽴章法规定的标准，⽴即停⽌执⾏；凡属挪⽤经费搞基本建设或其他⾮法开⽀的，⼀般要从⼀九⼋四年经费中抵扣。

⼆、对于滥发⾐料、⼚服的问题，必须按照市⼈民的政府办公厅津政办发〔1983〕147号⽂件的要求严格执⾏。

不准与委托商店合谋弄虚作假，采取“就地作价处理”的办法。

三、奖⾦、津贴、补助应按市⼈民的政府的规定和有关标准执⾏。

乱发实物、奖⾦和补助的，原则上应当退回。

考虑到各单位的具体情况不同，并照顾职⼯偿还能⼒，可以采取分期扣回或酌情减免⼀部份的办法，但单位的领导⼲部和责任者必须全部扣回。

扣回期限最迟不得超过⼀九⼋四年年底。

具体扣还办法，由单位提出意见，按⾪属关系报主管部门批准。

四、对于私设的“⼩钱柜”，要按照市⼈民的政府的有关规定进⾏清理。

⼀切公款都必须按规定⼊帐，属于划预算内为预算外的应当划回预算内；属于按规定应列⼊预算外管理的应按规定⽤途使⽤；⽤个⼈名义或其他⽅式私设的“⼩钱柜”，⼀律追回，上交财政部门。

五、各区、县、局已经对其所属单位违纪问题做过处理决定的，如与上述意见没有原则出⼊的，⼀般可仍按其原处理决定办理。

各单位对于这次财务检查中发现的问题和处理情况，应写出书⾯报告连同附表汇总上报。

以上报告，如⽆不妥，请批转有关单位执⾏。

【篇五】审计质量检查⾃查报告
⼀、企业的基本情况
xxx（下称：公司）前⾝为原xxx，公司于xxx⽉开始筹备申领独⽴法⼈药品经营许可证，于xxx、xxx、xxx将申办独⽴法⼈《药品经营许可证》的申报材料交于四川省⾷品药品监督管理局。

四川省⾷品药品监督管理局药品化妆品市场监管处于xxx⽇受理审查我公司的相关资料，四川省⾷品药品监督管理局检查组于xxx对我公司进⾏了现场检查。

公司于xxx开始停⽌经营活动，于xxx领取《药品经营许可证》正副本各⼀册。

未取得《蛋⽩同化制剂、肽类激素经营资格批件》。

我公司经营范围为：xxx、xxx、xxx制剂、⽣化药品。

我公司经营地址为：xxx、xxx、xxx号，仓库地址为：xxx、xxx、xxx号。

⼆、企业组织机构及岗位⼈员配备整体情况
公司组织机构的设定及岗位⼈员配备与公司经营活动和质量管理相适应，并明确规定其职责、权限和相互关系，设置质量管理部、业务部、财务部、⾏政部、储运部；公司质量管理⼈员共4⼈，其中质量负责⼈1⼈，质量管理部负责⼈1⼈，质量管理员1⼈，验收员1⼈。

公司从业⼈员共计15⼈，其中执业药师2⼈，其他13⼈。

学历情况，具有本科学历2⼈，⼤专学历5⼈，中专学历2⼈，⾼中学历6⼈。

企业负责⼈xxx同志⼤专学历，xxx年开始从事药品经营⼯作，熟悉药品管理的法律法规和《药品经营质量管理规范》，能够保证质量管理部和质量管理⼈员有效履⾏职责，质量负责⼈XXX同志中药学本科学历，执业中药师，从事药品经营质量管理⼯作X年，在质量管理⼯作中具备正确判断和保障实施的能⼒；质量管理部负责⼈XX，药学⼤专学历，执业药师、从事药品经营质量管理⼯作X年，能够独⽴解决经营过程中的质量问题。

各部门⼈员配合管理，职责明确，质量管理部能够独⽴履⾏其职责。

从事质量管理、验收、养护、采购、储存、销售等岗位的⼈员学历及专业技术职称符合新版《GSP》要求。

三、各岗位⼈员培训考核制度和定期体检制度管理情况
为了不断提⾼员⼯⼈员整体素质及业务⽔平，使各岗位⼈员能够正确理解并履⾏其职责，保证企业质量管理体系持续有效运⾏，公司制定了《质量⽅⾯的教育、培训及考核管理制度》。

质量管理部协助⾏政部开展质量管理教育和培训，对各岗位⼈员进⾏与其职责和⼯作内容相关的岗前培训和继续教育培训，培训内容包括《药品管理法》、《药品经营质量管理规范》等相关法律法规及企业内部质量管理制度、职责、程序、计算机软件应⽤和药品专业知识等。

培训形式有不定期组织授课和现场操作等。

对培训进⾏考核，考核的⽅式包括书⾯考试、现场提问及实际操作等，并建⽴从业⼈员继续教育培训档案。

为加强⼈员健康状况管理，确保经营的药品不受污染，公司制订了《环境卫⽣和⼈员健康管理制度》，由⾏政部负责每年组织员⼯进⾏健康检查并建⽴健康档案。

对质量管理、验收、养护、储存等直接接触药品岗位的⼈员进⾏岗前及年度健康体检，公司直接接触药品岗位的⼈员⽆患有传染病及其它可能污染药品的疾病。

四、质量管理体系⽂件概况
公司成⽴了质量领导⼩组，企业负责⼈任组长，质量负责⼈任副组长，成员由各部负责⼈组成；公司质量管理部XXX⽉份根据⽂件管理程序和本企业实际情况对企业的《药品经营质量管理制度》进⾏了起草，交各部门进⾏充分讨论修订，统⼀格式、统⼀编码。

包括XX项质量管理制度、XX项操作程序、XX岗位职责及相关的档案、报告、记录和凭证。

经质量副总经理审核，报总经理批准签字后执⾏。

⾏政部严格按照⽂件规定建⽴《⽂件发放、保管、撤销记录》，对已失效或作废⽂件由⾏政部⽂件管理⼈员及时收回，保留⼀份存档，其余的填写《⽂件收回、销毁记录》。

质量管理体系⽂件中确定了“xxx、xxx、xxx”的质量⽅针和“xxxxxXxxxxxxxx”的质量⽬标，并贯彻到药品经营活动的全过程。

五、设施与设备配备情况
公司具有与药品经营规模相适应的经营场所、库房及设备，库房的设计符合药品储藏要求，可有效防⽌药品的污染、混淆和差错，药品储存作业区、辅助区、办公区进⾏有效区分，仓库总⾯积为XXX㎡，其中药品阴凉库⾯积XXX㎡；药品常温库⾯积XXX㎡；中药饮⽚库⾯积：XX㎡。

营业、办公区⽤房⾯积XXX㎡。

库区环境整洁，周围环境地⾯硬化；库内地⾯平整，墙⾯光滑，门窗密封严密；库内验收、收货、发货、退货、不合格区域划分清晰；仓库配置空调XXX台，排风扇XXX个，温湿度监测器XXX个基本满⾜按药品说明书储存要求，货架、垫库板、避光、通风、照明、温湿度调节及防⾍、防⿏设施、设。