证券交易题库章节习题（三）含答案

证券交易题库章节习题（三）含答案
证券交易第3章
【单选】
1、从内容上看,认股权证具有( )的性质。

A 债权B 场外交易C 基金D 期权
2、下列债券交易价格的描述,正确的是( )A 全价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割B 全价交易是以含有应计利息的价格报价，以全价清算交割C 净价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割D 净价交易是以不含应计利息的价格报价，以净价清算交割
3、债券市场上的交易品种不包括( )A 政府债券B 公司债券C 企业债券D 金融债券
4、在净价交易方式下,利息的计算周期是( )A 日B 周C 月D 年
5、目前我国国债交易采取的是( )A 拍卖交易B 对敲交易C 全价交易D 净价交易
6、从( )开始,我国在国债交易中采取净价交易方式。

A 2002年3月25日
B 2002年4月1日
C 1990年12月19日
D 1991年7月3日
7、下列关于基金的叙述,正确的是( )A 封闭式基金的总量是不固定的B 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C 开放式基金是在交易所进行交易的基金D 开放式基金以市场价格交易
8、下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法,正确的是( )A 在资产净值的基础上加一定的手续费B 以资产净值确定
C 在资产总值的基础上加一定的手续费
D 以资产总值确定
9、以下关于可转换债券的叙述,正确的是( )
A 可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券
B 可转换债券具有债权和收益权的双重性质
C 可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
D 可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息
10、可转换债券是指该债券能在一定时期内可以兑换成( )A 基金
B 任意证券
C 优先股
D 普通股
11、上市公司应在每个会计年度结束后( )日内编制完成年度报告。

A 120
B 60
C 90
D 150
12、上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后( )内编制完成中期报告。

A 60日 B 30日 C 90日 D 120日
13、上市公司应当在配股缴款结束后( )个工作日内完成新增股份的登记工作,聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告,编制公司股份变动报告,并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。

A 10 B 20 C 30 D 15
14、下面的( )不是新股网上竞价发行的优点。

A 市场性 B 连通性
C 经济性
D 公平性
15、下面（）不是新股上网竞价发行的优点。

A 市场性 B 连通性
C 经济性
D 公平性
16、根据《公司法》的规定,股份有限公司的设立采取( )设立的原则。

A 登记B 行政许可C 注册D 协议
17、可转换债券是指可兑换成( )的债券。

A 股票 B 另一种债券 C 期货 D 现金
18、公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的( )公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受此比例的限制。

A 20％ B 30％ C 40％ D 50％
19、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是
A 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D 托管证券公司制度
20、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A 在资产净值的基础上另一定的手续费B 以资产净值确定C 在资产总值的基础上加一定的手续费D 以资产总值确定
21、我国《公司法》规定,监事会应在其组成人员中推选( )名召集人。

A 1 B 2 C 3 D 4
22、下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是( )
A 信用违约互换
B 总收益互换
C 信用挂钩票据
D 可转换债券
23、以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的招标方式是A 以价格为标的的荷兰式招标 B 以价格为标的的美式招标C 以收益率为标的的荷兰式招标D 以收益率为标的的美式招标24、某公司发行普通股票的认股权证,约定每张认股权证可以以24元的价格认购该公司的股票2股,如果该公司股票的现价为28元,则每张认股权证的内在价值是( )A 4元B 8元C 48元D 56元
25、某可转换债券的债券面额为1000元,规定其转换比例为80,其股票现在的市价为13元,则该可转换证券的转换价值为( )A 1000元B 1040元C 1013元D 960元
26、我国《可转换公司债券管理办法》规定,上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前( )个交易日公司股票的平均收盘价格为基础()A 30；并下浮一定幅度B 30；并上浮一定幅度C 20；并下浮一定幅度D 20；并上浮一定幅度
27、通常期权的权利期间与期权的时间价值存在( )的影响。

A 同方向且线性
B 同方向但非线性
C 反方向且线性
D 反方向但非线性
28、股票指数期货可以规避股票交易中的( )A 通货膨胀风险B 信
用风险C 非系统风险D 系统风险
29、开放式基金公布基金份额资产净值的时间是( )
A 每个季度公布一次
B 每个月公布一次
C 每周公布一次
D 每个交易日连续公布
30、某投资者当日申报“债转股”500手,当次转股初始价格为每股20元,该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。

A 25000
B 2500
C 100
D 10
31、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》,申购日后的( ),由证券登记结算公司将申购资金冻结。

A T+1日
B T+2日
C T+0日
D T+3日
32、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,全国银行间债券市场回购期限最长为( )天。

A 91
B 180
C 360
D 365
33、金融期货交易所实行熔断机制,熔断机制一般持续( )A 3分钟
B 5分钟
C 10分钟
D 15分钟
34、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,禁止提供的服务有( )
A 协助办理开户手续
B 提供交易行情信息
C 代期货公司收付期货保证金
D 提供交易设施
35、某A股的股权登记日收盘价为30元/股,送配股方案每10股送5股,每10股配5股,配股价为10元/股,则该股权除权价为( )A 16.25元/股B 17.5元/股C 20元/股D 25元/股
36、在我国金融期货交易所,交易限价指令每次最大下单数量为( )A 100手B 200手C 500手D 50手
37、新股网上定价发行时,未中签的申购款于申购后的( )予以解冻。

A 第一天
B 第二天
C 第三天
D 第四天
38、关于我国网上定价市值配售,准确的说法有( )
A 投资者每持有1000元限购新股1000股
B 每一股票账户可以重复申购
C T+1日摇号抽签
D T+4日划转
39、新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )
A 网上竞价发行
B 网上定价发行
C 网上竞价市值配售
D 网上定价市值配售
40、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件,其中包括最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币( )A 3亿元B 4亿元C 5亿元D 6亿元
41、上市开放式基金的上市首日须为基金的( )A 封闭日B 开放日
C 募集结束日
D 登记日
42、按照现行股票上网发行资金申购程序,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于申购日后的( )组织摇号抽签,公布确定的发行价和中签率,并按规定进行中签处理。

A T+1日B T+2日 C T+3日
D T+4日
43、我国证券交易所是在A股权益登记日( )对该证券作除权处理的。

A 前一交易日
B 当日
C 后第三个交易日
D 次一交易日
44、对于股东大会网络投票,上海证券交易所网络投票系统的要点有:申报( )代表弃权。

A 0股B 1股C 2股D 3股
45、对于开放式基金来说,成立一定时期后,投资者可以进行基金份额的( )
A 柜台交易
B 申购或赎回
C 私下买卖
D 回购操作
46、根据深圳证券交易所配股操作流程,上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登( )《配股提示性公告》。

A 1次
B 2次
C 3次
D 5次
47、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)的,证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的( )会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A 3家B 5家C 8家D 10家
48、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部至少有( )、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A 5名B 6名
C 8名
D 10名
49、股份转让的委托申报时间为转让日( )A 上午9:00至11:00,下午13:00到15:00 B 上午9:30至11:30,下午13:00至15:00
C 上午9:30至11:30,下午13:30至15:30
D 上午9:00至11:30,下午13:30至15:00
50、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件,其中包括具有( )以上的营业部,且布局合理。

A 8家
B 10家
C 15家
D 20家
51、权证上市首日开盘参考价,有保荐机构的,由( )计算。

A 保荐机构B 发行人C 证券交易所D 登记结算机构
52、对于深圳证券交易所上市开放式基金,T日买入基金份额自( )开始可在深圳证券交易所卖出或赎回。

A T日
B T+1日
C T+2日
D T+3日
53、投资者办理开放式基金场外认购、申购、赎回,应使用( )
A 上海开放式基金账户
B 人民币普通股票账户
C 证券投资基金账户
D 特种股票账户
54、根据深圳证券交易所配股操作流程,以下表述错误的是( )A 配股缴款时，如投资者在多个证券营业部开户并持有该公司股票的，应到各个相应的营业部进行配股认购B 投资者在配股缴款时可以多次申报，但不可以撤单 C 配股缴款时，申报方向为买入D 如投资者超额申报认购配股，则超额部分不予确认
55、在深圳证券交易所市场,股票股利的派送规则有:公众股的红股( )到账,直接记入股东的证券账户。

A R日
B R+1日
C R+2日
D R+3日
56、关于我国现行的股票上网发行资金申购程序,以下表述不正确的是( )A 除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托，除第一次申购外，均视为无效申购B 新股申购可以撤销C 申购配号根据实际有效申购进行D 每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
57、在申报价格最小变动单位方面,目前规定:基金申报价格最小变动单位为( )
A 0.1元人民币
B 0.01元人民币
C 0.001元人民币
D 0.005元人民币
58、( )是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购
股份和公司实施股权激励计划等原因,而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。

A 集中交易过户登记
B 非交易过户登记
C 交易所交易过户登记
D 分散交易过户登记
59、在上海市场,行权交收期为( )日终。

A T日B T+1日C T+2日
D T+3日
60、按权证行权所买卖的标的股票来源不同,可以把权证分为( )
A 认购权证和看跌权证
B 美式权证和认沽权证
C 认股权证和备兑权证
D 看涨权证和欧式权证
61、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是:申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

A 3个月
B 6个月
C 9个月
D 12个月
62、在代办股份转让业务中,提供股份转让业务的是( )A 提供业务设施的证券服务公司B 证券交易所指定的公司C 非上市公司选定的银行D 非上市公司股份转让的主办券商
63、投资者从事ETF买卖交易,申报价格最小变动单位为( )A 0.1元B 0.001元C 0.01元D 0.0001元
64、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的,( )起,投资者可在场外转入方的基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转入基金份额。

A T日B T+1日C T+2日D T+3日
65、根据深圳证券交易所配股操作流程,公司股票及其衍生品种在( )期间停牌。

A R+1日至R+3日
B R+1日至R+4日
C R+1日至R+5日
D R+1日至R+6日
66、对送股的股份登记,是根据( )确定的送股比例或公积金转增股本比例,按照股东数据库中股东的持股数,主动为其增加股数,从而自动完成送股的股份登记手续。

A 上市公司股份协议B 上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案 C 上一年度股利分配表D 原有股份协议
67、按照现行股票上网发行资金申购程序,对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的,参与网上发行的投资者按询价区间的( )进行申购。

A 下限B 上限C 中间价D 任意价
68、根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,每一申购单位为( )
A 100股
B 1000股
C 10000股
D 100000股
69、股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价
格涨跌幅偏离值累计达到( )的,属于异常波动,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。

A ±10% B ±15% C ±18% D ±20%
70、从内容上看,权证具有( )的性质。

A 债权B 期权C 交易D 收益
71、根据我国现行制度规定,结算备付金利息( )结息一次。

A 每月
B 每季度
C 每半年
D 每年
72、( )是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A 全价交易
B 净价交易
C 差价交易
D 市场价交易
73、按《深圳证券交易所交易规则》的规定,债券以人民币( )面额为1张。

A 10元B 100元C 1000元D 10000元
74、证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量( )的持有人名单。

A 3%
B 5%
C 8%
D 10%
75、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为( )A 5% B 7% C 15% D 10%
76、关于开放式基金场内认购,投资者在最低认购金额基础上,累加认购申报金额应为100元或其整数倍,但单笔申报最高不得超过( )A 999999元B 9999990元C 99999900元D 999999000元
77、对于股东大会网络投票,上海证券交易所网络投票系统的要点有:买卖方向为( )
A 买入
B 卖出
C 买入或卖出
D 不申报买卖方向
78、根据深圳证券交易所分红派息操作流程,分红派息公告时间为股权登记日( )工作日前。

A10个B 5个C3个D 1个
79、根据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的A股现金红利派发除息日为( )
A T+2日
B T+3日
C T+4日
D T+5日
80、关于网上定价发行的认购成功者的确认方式,下面选项中正确的是( )A 按抽签决定认购成功者B 按价格优先原则决定认购成功者C 按时间优先原则决定认购成功者D 按客户优先原则决定认购成功者
81、可转换债券持有者可在规定的转换期间内选择有利时机,要求发行公司按( )和规定比例将债券转换为股票。

A 市场价格
B 当日开盘价格
C 规定价格
D 当日收盘价格
82、( )不是金融衍生工具。

A 金融期货B 金融期权C 权证D 股票
83、根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,申购数量不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍,但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者( )
A 999.9万股
B 9999.9万股
C 99999.9万股
D 100000万股
84、在我国,绝大多数股票发行利用了( )A 网上定价发行B 网上竞价发行C 网下定向发行D 网下竞价发行
85、根据《上海证券交易所交易规则》的规定,股票(基金)单笔申报最大数量应当不超过( )
A 1万股(份)
B 10万股(份)
C 100万股(份)
D 1000万股(份)
86、下列的( )具有债权和期权的双重特性。

A 开放式基金B 封闭式基金C 可转换债券D 认股权证
87、在开放式基金( )的基础上,再计入一定的手续费,就可以得出基金份额的申购价格和赎回价格。

A 资产净值
B 资产总值
C 负债净值
D 负债总值
88、代办股份转让时,投资者委托指令以( )方式成交。

A 集合竞价
B 撮合方式定价
C 连续竞价
D 交易所定价
89、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的( )提醒未行权的权证持有人权证即将期满,或按事先约定代为行权。

A 1个交易日
B 2个交易日
C 3个交易日
D 5个交易日
90、开放式基金场内申购、赎回时,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为()A100元B1元C 1000元D 10000元
91、对于股东大会网络投票,召开股东大会的上市公司要提前( )刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票。

A 15天
B 30天
C 45天
D 60天
92、<上海证券交易所债券交易实施细则)规定,债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过( )
A 1万手
B 5万手
C 1万张
D 5万张
93、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言,是其( )A 固定的收益B 固定的融资成本C 费用支出D 投资净利润
94、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票,其操作类似于（）
A 股票买卖
B 申购配股权证
C 现金红利发放
D 新股申购
95、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。

A 3个月
B 6个月
C 9个月
D 1年
96、上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。

A 证券交易所交易系统B 交易清算系统C 证券公司D 互联网
97、深圳证券交易所配股认购于( )开始,认购期为( )个工作A R 日.l0 B R+1日,l5 C R+1日.l0 D R一1日,l5
98、上海证券交易所A股送股日程安排中,错误的有( )A 申请材料送交日为T一5日前B 向证券交易所提交公告申请日为T一1日前C 公告刊登日为T日D 最后交易日为T+3日
99、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（）
A T日.投资者申购
B T+1日,对申购资金进行验资
C T+2日,公布中签率
D T+3日,公布摇号中签结果
100、首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。

A 2004年12月7日
B 2005年1月1日
C 2006年5月19日
D 2006年5月20日
101、( )是指买卖债券时,以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A 全价交易
B 净价交易
C 差价交易
D 市场价交易
102、企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户,单个企业年金计划最多可开立( )证券账户,经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。

A 1个B 5个C 10个D 15个
103、若出现不足转换1股的可转债余额时,应在T+1日交收时由发行公司通过证券登记结算公司( )
A 代为保管
B 以现金兑付
C 零股凑整
D 延期支付
104、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定,()A 当日申购的基金份额，同日不可以卖出B 当日申购的基金份额，同日可以赎回C 当日买入的基金份额，同日可以卖出D 当日买入的基金份额，同日可以赎回105、在基金募集期内的每个交易日的交易时间,上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。

上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式,但无( )环节。

A 申购B 配号及中签C 结算D 登记
106、对于股东大会网络投票,深圳证券交易所网络投票系统的要
点有:对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表决意见。

其中,( )代表反对。

A 1股B 2股C 3股D 4股
107、为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。

A 货币政策
B 财政政策
C 产业政策
D 价格政策
108、深圳证券交易所配股认购于R+1日开始,认购期为( )工作日。

逾期不认购,视同放弃。

A 5个B 10个C15个D30个109、对于上市公司派送红股和公积金转增股本,中国结算上海分公司在( )闭市后,将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。

A 送股登记日前一日B 送股登记日C 送股登记日后一日D 送股登记日后两日
110、按照现行股票上网发行资金申购程序,申购日后的( ),主承销商公布中签结果,证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并按规定进行新股认购款划付。

A T+1日B T+2日C T+3日D T+4日111、我国有许多新股是采用网上定价发行方式,其发行价格确定于( )A 发行之后B 发行之中C 发行之前D 议价过程112、赋予期权购买者有卖出的权利,这种期权被称为( )A 买入期权B 卖出期权C 利率期权D 外汇期权
113、对于各种( ),设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A 开放式基金B 债券基金C 封闭式基金D 股票基金114、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后,应在( )个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。

A 7
B 15
C 20
D 30
115、依据我国现行法规,本次配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应达到或超过( )
A 国务院规定的利率水平
B 同期银行存款利率水平
C 10％(某些特殊行业不低于9％)
D 同期国库券的利率水平
116、金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。

A 金融产品B 金融期货C 金融衍生工具D 金融期货合约117、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成( )的债券。

A 基金B 优先股C 任意证券D 普通股
118、基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定,提前（）个工作日,以书面形式向上海证券交易所申请暂停基
金份额的申购或赎回。

A 2 B 3 C 5 D 1
119、目前,我国可转换债券的债转股是通过( )来进行的。

A 所委托的证券公司
B 登记结算公司
C 证券交易所
D 发行该债券的上市公司
120、在我国,证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（）来进行的。

A 交易系统
B 银行
C 证券公司
D 交易清算系统
121、根据相关规定,上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）来确定。

A 当日市场平均价格
B 当日基金份额净值
C 5元
D 当日市场价格
122、在我国深圳证券交易所,开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过( )来实行的。

A 登记结算有限责任公司
B 基金管理人
C 证券经纪人
D 证监会
123、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过( )的交易清算系统进行的。

A 登记结算公司
B 证券公司
C 证监会
D 网上银行
124、证券投资基金的佣金,沪深两个交易所统一规定为不得高于交易金额的( )A 2.5‰ B 3‰ C 4.3‰ D 6‰
125、采用市值配售发行方式,认购者可根据本人证券账户中持有的( ),按买入股票的委托手续办理申购。

A 股票市值总和
B 股票和证券投资基金市值总和
C 股票和债券市值总和
D 所有证券市值总和
126、进行上证50ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所( )
A A股账户
B B股账户
C 基金账户
D 专门账户
127、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的( )
A 9:30—11:30、13:00—15:00
B 9:15～ll:30、13.15～15:00
C 9:15～11:30、13:00～15:00
D 9:30～11:30、13:30～15:00 128、证券登记实行( )A 申请人自
愿原则B 证券登记申请人申报制C 证券公司代理制D 自动申报制129、证券存管按( )以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

A 证券公司账户
B 证券营业部账户
C 证券服务部账户
D 股东证券账户
130、根据深圳证券交易所的相关规定,A股的过户费比例为( )A 千分之一B 千分之五C 千分之二D 无过户费
131、按( )不同,可以把权证分为认购权证和认沽权证。

A 发行人
B 持有人行权的时间
C 买卖的标的股票来源
D 持有人权利的性质
132、在新股网上发行时,将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是( )
A 网上竞价发行
B 网上定价发行
C 网上累计投标询价发行
D 网上定价市值配售
133、在帐户记录上,中央证券托管机构一般以( )为单位,采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。

A 投资者个人
B 投资者法人
C 证券公司
D 证券交易所
134、关于证券网上发行的优点说法不正确的是( )A 经济性B 可靠性C 安全性D 高效性
135、关于新股网上定价发行与网上竞价发行,下列说法中,正确的是( )。