公司内控部门管理制度范本

第一章总则
第一条为加强公司内部控制，确保公司经营管理活动的合规性、安全性和有效性，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司内控部门及其全体员工。

第三条内控部门负责公司内部控制体系的建立、实施、监督和持续改进，确保公
司各项业务活动合规、高效、安全。

第二章内控部门职责
第四条内控部门的主要职责如下：
1. 负责组织制定和修订公司内部控制制度，确保制度符合国家法律法规和公司实
际情况。

2. 负责对公司内部控制体系进行评估，提出改进措施，并监督实施。

3. 负责对公司各部门、各岗位的内部控制制度执行情况进行检查，确保内部控制
制度得到有效执行。

4. 负责对公司内部审计、风险管理和合规管理等方面的工作进行协调和监督。

5. 负责对公司内部控制体系运行情况进行报告，为董事会和高级管理层提供决策
依据。

6. 负责对公司内部控制制度执行情况进行考核，对违反内部控制制度的行为进行
处理。

第三章内控部门组织架构
第五条内控部门设主任一名，副主任若干名，下设以下部门：
1. 内部控制部：负责内部控制制度制定、评估、检查和考核等工作。

2. 内部审计部：负责对公司财务、业务、管理等方面进行内部审计。

3. 风险管理部：负责公司风险识别、评估、监控和应对等工作。

4. 合规管理部：负责公司合规性检查、监督和指导等工作。

第四章内控部门工作流程
第六条内控部门工作流程如下：
1. 收集、整理和分析公司内部控制相关信息。

2. 制定内部控制制度，报请公司领导审批。

3. 组织实施内部控制制度，对各部门、各岗位的执行情况进行检查。

4. 对检查中发现的问题，提出整改建议，并监督整改落实。

5. 定期对内部控制体系运行情况进行评估，提出改进措施。

6. 向公司领导汇报内部控制工作情况。

第五章内控部门考核与奖惩
第七条内控部门考核内容包括：
1. 内部控制制度制定和实施情况。

2. 内部审计、风险管理和合规管理等工作完成情况。

3. 内部控制体系运行效果。

第八条对内控部门及员工考核结果进行奖惩，对表现优秀者给予奖励，对违反制度者进行处罚。

第六章附则
第九条本制度由公司内控部门负责解释。

第十条本制度自发布之日起实施。