风控工作自查报告

【导语】⾃查报告是⼀个单位或部门在⼀定的时间段内对执⾏某项⼯作中存在的问题的⼀种⾃我检查⽅式的报告⽂体。

以下是整理的风控⼯作⾃查报告，欢迎阅读！
【篇⼀】风控⼯作⾃查报告
⼀、⾏政⼯作。

试⽤期前半段，我主要参与了公司的⾏政⼯作。

我很荣幸地与同事们全程经历了公司从筹备到注册开业的全部过程。

在公司筹备期间，我曾仔细校对整理过开业申报材料；协助领导召开20xx年第⼀次股东会、第⼀届第⼀次董事会；配合集合公司开展了两次公司招聘；参与了两次南京培训；协助领导解决了公司装修的遗留问题；并积极参与了公司开业典礼的筹备⼯作。

公司开业后，我主要参与了办公⽤品购置、公司员⼯⼊职⼿续办理、公司⾏政制度初步建⽴以及召开20xx年第⼀次股东会、第⼀届第⼆次董事会的⼯作。

⼆、风控⼯作。

我从⾏政岗调到风控岗也已⼀⽉有余。

在这⼀个多⽉的时间⾥，按照公司规定，我已基本把开业时期遗留的合同档案资料归档整理好，公司合同档案库初具雏形。

如今新的业务资料，也能做到及时归档整理。

业务⽅⾯，对于我来说完全是⼀个新的领域。

郭经理也带我⾛访了⼀些企业，我从中获益匪浅。

但我深感⾃⼰⾦融知识以及⼯作经验的匮乏，所以我也不断督促⾃⼰继续学习，希望能尽快胜任风险控制这个岗位。

试⽤期的结束，对我来说是这个阶段的终点，也是下⼀个阶段的起点。

正是因为这个不可或缺的试⽤期经历，让我更加看清了⾃⼰的实⼒，摆正⼼态，虚⼼学习，积极⼯作。

在接下来的⼯作中，我会继续坚持积极严谨的⼯作态度、孜孜不倦的学习态度，让⾃⼰从⼀个雄⼼壮志却处处碰壁的⼤学⽣迅速成长为⼀个⼯作负责、业务娴熟的好员⼯。

最后，我要感谢公司给我提供了这个平台和锻炼⾃⼰的机会，给了我⼈⽣新的起点，感谢所有领导的培育和关怀，谢谢你们。

我不会辜负你们的期望，请相信我、考核我，谢谢。

【篇⼆】风控⼯作⾃查报告
为进⼀步推进惩治和预防腐F败体系建设，强化对部门权⼒运⾏的内部制约和监督，逐步健全完善治贿纠风⼯作长效机制，促进商务⼜好⼜快发展，根据市委办、市政府办《转发的通知》（德委办［20XX］77号）⽂件精神和要求，按照局党委部署和安排，从20XX年8⽉起，通过“找、防、控”三个环节，我局认真排查本局在廉政⽅⾯存在的个性和共性问题，全⾯开展以⼈为点、以程序为线、以机制为⾯的环环相扣的廉政风险防控⼯程，建⽴起融教育、制度、监督于⼀体，从源头有效防控廉政风险的新机制，扎实推进惩防体系建设，廉政风险防范和⾏政权⼒运⾏监控机制⼯作取得明显成效。

⼀、加强领导，提⾼认识
为了切实做好廉政风险防控管理⼯作，从源头上预防腐F败，促进⼲部廉洁从政，推进惩治和预防腐F败体系建设，确保各项防范管理措施落到实处，我局成⽴了廉政风险防控管理⼯作领导⼩组，由局长陈若愚同志任组长，纪委书记和副局长任副组长，职能科室主要负责⼈为成员。

领导⼩组下设办公室，具体负责此项⼯作的`组织协调⼯作，制定了《德阳市商务局廉政风险防控管理⼯作实施⽅案》，通过认真分析查找我局权⼒运⾏的风险点和薄弱环节，树⽴廉政风险防控管理意识；明晰风险点的岗位、部位和环节，进⾏科学评估；建⽴廉政风险防控和监管机制，拓展从源头上防治腐F败⼯作领域；增强⼲部廉洁从政、依法⾏政意识，降低廉政风险。

以党委会、局办公会、中⼼组学习、职⼯会等形式，重点学习了《中国共产党党内监督条例（试⾏）》、《中国共产党员纪律处分条例》、《中国共产党党员领导⼲部廉洁从政若⼲准则（试⾏）》，通过学习，使⼤家认识到开展廉政风险排查、建⽴防控机制⼯程是融教育、制度、监督于⼀体，能从源头上有效防控廉政风险的新机制，从⽽做到⼈⼈主动参与，⼈⼈提⾼认识。

⼆、积极部署，⼴泛动员
20XX年8⽉，我局召开了廉政风险防控管理⼯作动员会，陈若愚局长进⾏了专项⼯作的动员部署，强调“排查廉政风险、建⽴防控机制”是党风廉政建设⼯作的创新举措，它以关⼝前移的⽅式，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个科室、每个岗位和每个⼈，从⽽建⽴预防腐F败的长效⼯作机制，能真正做到⽤制度管权、管⼈、管事。

这次专项⼯作从8⽉中旬开始，分五个阶段进⾏，即：宣传动员、风险⾃查、风险评估、制定措施、风险监管五个阶段组织实施风险防控⾃查报告风险防控⾃查报告。

要求各科室要从贯彻落实党的xx⼤精神，建⽴健全惩防腐F败体系，推进源头治理和加强党的执政能⼒建设的政治⾼度，认识廉政风险防控⼯作的重要性、必要性和紧迫性，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。

三、深⼊查找，积极预防
根据实施⽅案的总体要求，我局采取⾃下⽽上和⾃上⽽下相结合的⽅式，以⼈为本、注重预防、突出重点、公开透明的⼯
作原则，全⾯开展了排查⼯作。

围绕市商务局职能，进⾏权限梳理、确认、登记；以规范权⼒运⾏为核⼼，查找重点岗位、关键环节和重点⼈员，在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等⽅⾯，可能产⽣不廉洁⾏为或诱发腐F败的风险点。

从⾏政管理事项、业务⼯作流程等⽅⾯，逐⼀排查廉政风险点，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总。

20XX年11⽉共排查出科室风险点25个，党委审定后报市廉政风险防控管理领导⼩组审定风险点为7个。

填写了《廉政风险防控管理权⼒清单登记表》和《廉政风险防控管理风险点登记表》。

20XX年4⽉，根据市纪委、监察局印发《关于全⾯开展廉政风险防控管理⼯作的实施意见》（德纪发［20XX］5号）⽂件精神，我局就继续开展廉政风险防控⼯作⼜作了安排布置，重新排查出科室风险点46个，党委审定后报市廉政风险防控管理领导⼩组审定风险点为8个。

特别是在建⽴针对性强的防控措施制度⽅⾯提出了新要求。

四、完善制度，动态防控
在廉政风险防控管理⼯作中，我局结合商务⼯作实际，制定《廉政风险评估预警防控实施细则》，进⼀步完善原有的⼯作制度，⽤制度管⼈管事，防⽌岗位廉政风险转化为腐F败⾏为风险防控⾃查报告读后感、观后感。

同时不断完善机制、优化⼯作流程、规范⼯作规则、加⼤对热点、重点岗位⼈员定期交流或轮岗⼒度等措施，锁定履权界限，控制⾃由裁量权，实⾏权⼒制衡。

深化以党务公开牵头的各类公开，搭建公开平台。

对于在廉政风险防控管理⼯作中形成的材料、制度，都汇总成册，其中《廉政风险防控管理权⼒清单登记表》和《廉政风险防控管理风险点登记表》都在站、电⼦显⽰屏上公开，随时接受⼴⼤职⼯和社会各界的监督。

为了对风险控制进⾏有效控制，实⾏廉政风险预警，畅通廉政风险预警信息“绿⾊通道”，采取事前预防、事中监控、事后处置办法，及时发现倾向性、苗头性问题，及时处理，避免问题演化发展成违纪违法⾏为。

【篇三】风控⼯作⾃查报告
按照县纪委的统⼀部署，在全县开展廉政风险防控管理⼯作。

现将我镇相关⼯作开展情况总结如下：
⼀、⼴泛开展思想动员，切实加强组织领导
根据党风廉政⼯作会议精神，结合我镇实际，及时召开全体职⼯动员⼤会，学习相关⽂件精神。

为使廉政风险防控管理⼯作取得实效，成⽴了以党委书记任组长、镇长、纪委书记为副组长，中⼼校校长、财政所长、民政办主任、扶贫社负责⼈等相关单位负责⼈为成员的廉政风险防范管理⼯作领导⼩组。

其中组长全⾯负责廉政风险防范管理⼯作，副组长负责对各项措施的督导和落实情况进⾏监督，领导⼩组下设办公室，由纪检⼲部具体负责开展廉政风险防控管理⼯作的⽇常办公。

研究制定了《回龙镇廉政风险防控管理⼯作的实施⽅案》，全⾯启动廉政风险防范管理⼯作
⼆、扎实深⼊开展廉政风险防范管理⼯作
查找评估廉政风险。

⼀是查找廉政风险源，把⾏使的⾏政权⼒纳⼊风险点查找范围，采取⾃⼰找、同事帮、领导提、组织审的⼯作⽅法，全体⼲部职⼯深⼊查找在思想道德、制度机制、岗位职责三个⽅⾯的廉政风险。

⼆是查找风险点，重点查找个⼈岗位风险、单位风险，分别填写了个⼈和单位《廉政风险点⾃查表》。

三是评定风险等级，针对查找出的廉政风险点，按照危害程度和发⽣频率等进⾏分析评估，确定不同的风险等级。

对已⾃查出的各类风险，经办廉政风险防范管理⼩组开会审核把关后，在公⽰栏进⾏公⽰，并审核备案。

四是研究制定各项廉政风险防范措施，针对岗位风险提出防控措施后，经分管领导审核后报纪委备案，针对各单位风险，在制定具体防控措施和相关⼯作程序后，报纪委审核备案。

通过近期廉政风险防范管理⼯作，基本掌握了我镇廉政风险底数，为建⽴廉政风险预警系统、廉政风险分级管理和风险动态监督打下了良好的基础。

三、加强廉政教育
推进惩防体系建设，教育是基础。

反腐倡廉⼀直是我党的重⼤政治任务，要认真开展廉政风险防范⼯作，加强惩防体系建设。

⼀要坚持开展⼀周⼀课的党课活动，利⽤每周⼀上午两⼩时的时间，组织我镇全体⼲部职⼯学习，传达省、市有关⽂件和党风廉政建设的精神。

⼆是要⼴泛开展丰富多彩的廉政⽂化活动，形成群策群⼒、齐抓共管的`廉洁⽂化建设格局。

具体要开展好“五个⼀”活动：看⼀次党风廉政教育电教⽚，上⼀堂党风廉政教育课，写⼀篇党风廉政教育体会⽂章，开⼀次党风廉政教育座谈会，做⼀次党风廉政教育测试题。

以“筑惩防⼤堤，树``新风”为主题，积极推动廉政⽂化内容形式创新，扩⼤覆盖⾯，增强影响⼒，形成“以廉为荣，以贪为耻”的风尚。

四、加强制度建设
1、健全完善反腐倡廉基本制度
推进惩防体系构建⼯作，制度是保障。

全⾯贯彻落实惩防体系建设的精神，根据我镇的实际，建⽴健全集体领导和分⼯负责、重要情况通报和报告、重⼤决策征求意见等各项制度，建⽴决策失误责任追究制度。

落实集体领导与个⼈分⼯负责相结合的原则，完善内部监督约束机制和责任追究机制；制定民-主⽣活会实施细则，进⼀步规范和落实民-主⽣活会制度；完善领导⼲部述廉、⽬标考核制度；完善并严格执⾏领导⼲部重⼤事项请⽰、报告制度；完善党内民-主集中制度，重⼤事项坚持党内协商，共同决策；健全完善党内情况通报、情况反映和重⼤决策征求意见等制度，逐步推进政务党务公开。

真正形成⽤制度管权，按制度办事，靠制度管⼈的有效机制，确保各项⼯作有法可依、有章可循、严格按制度办事、努⼒从源头防治腐问题发⽣。

2、健全完善源头防治腐朽制度
针对关键岗位和重点环节，深⼊分析查找容易诱发不廉洁⾏为、腐朽问题的部位和环节，建⽴健全相关⾏政、业务管理制度，规范办事程序，加强内控约束，堵塞漏洞，消除隐患。

3、规范和加强各项资⾦的使⽤管理，保证资⾦合法、合理、有效使⽤，提⾼效益
认真贯彻执⾏各项规章制度，合理使⽤各项资⾦，规范各项资⾦预（结）算、决算管理，切实提⾼-⼲部职⼯的防腐拒变的能⼒，完善我镇惩防体系建设。

五、加强监督检查
（⼀）加强党内监督
加强和改进党内监督，深⼊贯彻党内监督条例。

加强对党员⼲部履⾏职责情况和廉洁⾃律情况的监督检查，严肃查处党员⼲部中出现的违规违纪问题。

要严格执⾏民-主集中制、领导班⼦议事规则、民-主⽣活会，积极开展党内询问和质询，运⽤⼲部述廉评议、廉政谈话等措施，加强对党员⼲部廉洁从政情况的监督。

深化党务公开，改进和完善监督的⽅式⽅法，提⾼监督的权威性，注重监督结果的运⽤，确保群众知情权、参与权、监督权，确保监督效果。

（⼆）加强⾏政监督
通过群众评议问责、⼯作督查问责、效能投诉问责等途径，进⼀步加强⾏政监督。

今年下半年要重点抓好以下⼆个⼯作：⼀是要开展阳光政务⾏动，深化政务公开，要确保每项活动的每⼀个环节信息公开、透明、充分、完整，提⾼透明度。

⼆要及时查处⼯作⼈员在勤政廉政⽅⾯存在的问题。

（三）加强社会监督
要通过召开座谈会、发放征求意见表、设置意见箱等多种形式⼴泛征求意见。

要实⾏服务公开制，政务公开，主动接受社会监督。

六、深化作风建设
进⼀步加强党员⼲部思想作风、学风、⼯作作风、领导作风和⽣活作风建设，继承党的光荣传统，发扬艰苦奋⽃精神，⼤兴求真务实之风，讲党性、重品⾏、作表率，讲实话、察实情、办实事、求实效，以优良的党风促政风带民风，着⼒营造“党风正、政风清、民风和”的社会环境。

（⼀）开展“提⾼⼯作效率、提⾼服务⽔平，降低公务⽀出、降低⾏政成本”效能建设主题活动，从加强作风建设、加强效能建设、坚持勤俭办事、健全管理机制四个⽅⾯⼊⼿，进⼀步提⾼⼯作效率。

规范公务接待，加强公务⽤车管理。

（⼆）开展“服务效能⼤排查”活动，推⾏提质、提速、提效和零差错、零违纪、零投诉“三提三零”效能⼯作法。

通过开展单位内部集体查找、个⼈服务效能⾃查、互查互评，查找效能⽅⾯存在的问题，制订并落实整改措施，建⽴长效机制。

总之，我们将继续认真组织开展⾃查惩防体系建设⼯作，明确⽅向，狠抓落实，扎实推进，努⼒取得党风廉政建设和反腐⽃争新成效，为回龙镇持续发展营造稳定和谐的环境。

【篇四】风控⼯作⾃查报告
全校师⽣的⾝体健康，维护正常的教育教学秩序，根据太原市市、⼩店区教育局关于对学校⾷品卫⽣安全与传染病防控⼯作进⾏⾃查的通知精神，学校在确保教育教学正常有序开展的同时，积极⾏动，由我校郑校长带领下，进⾏了全⾯细致的⾃查活动。

现在对学校⾃查的情况汇报如下：
⼀、健全组织，完善制度，建⽴预案。

每学期，学校都成⽴由校长任组长的传染病防治⼯作领导⼩组，定期、不定期地组织⼈员对学校安全⼯作进⾏检查，加强了对学校突发公共卫⽣事件⼯作的领导、监督和检查。

学校“防控”⼯作制度完善，制定了⼀系列安全⼯作制度、预案。

⼆、加强了预防传染病的宣传和教育⼯作。

学校通过班会等各种⽅式，对学⽣集中开展了多次传染病预防知识和健康知识教育，增强学⽣的⾃我保健意识；同时学校还狠抓学⽣的⾏为习惯的养成教育。

教育学⽣养成良好的卫⽣习惯，提⾼⾃我保护能⼒。

学校组织卫⽣监督员进⾏全校个⼈卫⽣⼤检查，通过教育、督导，学⽣的个⼈卫⽣习惯有了明显好转，⼈⼈以讲卫⽣为荣，不讲卫⽣为耻。

为了使健康教育更好地落实到实处，我们还针对学⽣的'特点，采取多种喜闻乐见的形式向学⽣进⾏健康教育。

利⽤国旗下讲话、⿊板报、等向学⽣宣传卫⽣保健、疾病预防、饮⾷饮⽔卫⽣⽅⾯的知识，培养他们良好的卫⽣习惯。

三、建⽴晨检晨报制度。

学校确⽴传染病防控⼩组，明确了⼩组负责⼈和疫情报告⼈。

我校还根据上级要求建⽴健全晨检晨报制度，做好应急处置措施，坚持早发现、早报告、早隔离、早治疗、不缓报，不漏报、不瞒报。

严格落实晨检制度及因病缺课学⽣病因追踪登记制度。

每天早晨，值班领导随同班主任对每个班级进⾏全⾯检查，做到学⽣有病早发现，早汇报，早治疗。

发现学⽣缺课第⼀时间与家长取得联系，问清情况。

四、⼴泛开展爱护卫⽣活动。

学校积极组织学⽣开展经常性的⼤扫除活动。

每天早、中、晚三次对教室和卫⽣区进⾏清扫，在教室卫⽣清扫时要求学⽣⼀定先洒⽔后扫地然后再拖地。

避免清扫时造成尘⼟飞扬，清理整顿校园卫⽣环境，做到不留卫⽣死⾓，保持厕所及公共场所卫⽣状况良好。

各班坚持室内通风换⽓，教室每天坚持开窗通风，保证室内空⽓新鲜。

在传染病⾼发季节，学校坚持⽤消毒液对教室地⾯，空⽓进⾏消毒，并做好消毒记录。

我校将以此次⾃查⼯作为契机，对学校卫⽣和传染病防控⼯作情况进⾏细致地梳理，以促进和提⾼李家庄⼩学传染病防控⼯作⽔平。

【篇五】风控⼯作⾃查报告
为防范我⾏内部机构及从业⼈员违规代销⾏为，保障客户合法权益，根据《中国银监会办公厅关于银⾏业⾦融机构代销业务风险排查的通知》（银监办发﹞335号）⽂件精神要求，我⾏迅速组织⼈员对代销业务进⾏了⾃查。

现将⾃查情况报告如下：
⼀、加强组织领导，将⾃查⼯作落实到位
⽬前我⾏只开展代理保险业务和代理销售理财产品业务两项代理业务。

我⾏保险代理业务处于起步阶段，只开展保险代理推销业务，由客户亲⾃主动到保险公司办理，我⾏只提供合作保险公司，并没有代理销售保险。

此次代销业务的风险排查重点在我⾏代理销售***银⾏"***"⼈民币理财产品业务。

对于此次代销业务⾃查⼯作，我⾏⾼度重视。

为保证⾃查⼯作落实到位，由个⼈⾦融业务部组织，要求各分⽀⾏严格按照⽂件精神要求，有序开展代销业务的⾃查⼯作并形成⾃查报告上报个⼈⾦融业务部，个⼈⾦融业务部再进⾏抽查。

由于我⾏代理销售理财产品业务尚处于起步阶段，仅在***区各点开展，代理业务内容涉及⾯窄，总⾏要求各分⽀⾏、营业点以⾃查⼯作为契机，重点在于全⾯加强学习代销业务的规范要求，为我⾏代销业务的全⾯发展打下坚实的基础。

⼆、⾃查内容
按照《中国银监会办公厅关于银⾏业⾦融机构代销业务风险排查的通知》的规定，我⾏积极开展代销业务情况的⾃查⼯作，⾃查结果汇报如下：
（⼀）审慎选择合作⽅及代销产品
我⾏审慎选择代理销售的理财产品。

经我⾏多⽅⾯调查，***银⾏经过多年的发展完善，已具有⾼效的风险控制体系，通过银银平台与多家银⾏签订合作协议。

我⾏与***银⾏签订《银银平台理财产品销售合作协议》，代理销售***银⾏风险级别为基本⽆风险级别、低风险级别及较低风险级别的理财产品，主要为保本浮动收益型的理财产品，充分降低客户的投资风险。

我⾏与***银⾏在协议中明确发⾏⽅、代销⽅的责任和义务，代理销售的理财产品的产品风险和客户收益由***银⾏承担，我⾏在销售过程中充分向客户揭⽰产品风险。

每⼀期理财产品的销售我⾏还与***银⾏单独签订分期的《理财产品销售合同》，如对⽅存在违规⾏为和重⼤风险隐患，我⾏可随时终⽌与其合作。

在我⾏代销期间，我⾏持续跟踪"***"的业绩表现，每期均能保本并实现预期收益。

（⼆）内部制度及执⾏⽅⾯
从销售流程⽅⾯，我⾏已制定《***银⾏股份有限公司理财业务管理办法》、《***银⾏股份有限公司代理销售理财产品业务操作流程》、《***银⾏股份有限公司代理销售理财产品业务会计核算办法》，成⽴理财产品管理领导⼩组，明确相关部室在各环节的'责任，环环相扣，没有脱节。

在实际操作中，总⾏各部门及各分⽀⾏相互配合，严格执⾏各项规章制度，保证了我⾏该项业务各个环节运⾏平稳，从未出现差错。

总⾏定期对销售点的理财业务进⾏检查监督，整理客户及理财业务⼈员的意见及建议，总结相关问题，完善内控制度。

（三）理财业务⼈员⽅⾯
我⾏已对理财业务⼈员进⾏多次培训，理财业务⼈员已具备销售理财产品的业务素质。

经排查，我⾏理财业务⼈员在销售过程中，均能做好客户风险承受能⼒评估，将有关风险评估意见告知客户，严格遵守风险匹配原则，向客户推介与其风险承受能⼒相适应的理财产品，充分揭⽰理财产品的风险，在每⼀步做好客户亲笔签字确认。

不存在向擅⾃推荐或销售与客户风险承受能⼒不匹配的理财产品或未经批准的第三⽅机构产品的现象。

（四）业务流程⽅⾯
我⾏采取⼿⼯记账和机器扣划相结合的⽅式。

由销售⼈员建⽴⼿⼯台账，资⾦归集⾏在募集期结束时从客户理财账户批量扣划资⾦，归集我⾏的清算账户中，在资⾦划转⽇调拨到***银⾏指定的归集账户中，到期⽇负责查收理财资⾦的本⾦、收益及管理费⽤，并将理财资⾦及收益批量划付⾄客户的理财账户。

所有的账务处理均经总⾏个⼈⾦融业务部授权后由资⾦归集⾏来完成，不存在线下销售或⼿⼯出单的情况。

（五）客户投诉的处理
我⾏特制定了《***银⾏股份有限公司客户投诉处理及管理办法》，我⾏沟通机制灵活，对客户的投诉能够做出灵敏、迅速的反应，及时解决问题。

截⽌⽬前，我⾏还未接到关于代理销售理财产品业务的客户投诉。

三、⾃查总结
通过此次理财产品代理销售业务⾃查⼯作，⼜⼀次全⾯梳理了我⾏代理销售理财产品业务的整个业务流程，各营业点都严格按照相关制度开展了理财产品代销业务，不存在违规问题。

今后，我⾏将继续严格按照各项规章制度开展代销业务，同时加强对理财业务⼈员的投资理财业务专业知识的学习，提升业务⼈员的综合业务素质，并考取相关资格证书，进⼀步带动我⾏理财业务的发展。