管理体系内部审核检查表(工程部-设备管理)

管理体系内部审核检查表
被审核部门/人员：工程部/设备管理
审核人员：审核时间：年月日
序号
标准条款
审核项目
审核
方式
审核记录备注GB/T19001 GB/T24001 ISO45001 GB/T23331
1 5.3 组织的
岗位、职责
和权限
5.3 组织的
角色、职责
和权限
5.3 组织的
岗位、职责
和权限
4.2管理职
责
查看部门职责与权限,部门职责是
否有重叠或真空？权限是否明确？
对本部门质量/环境/职业健康安全
/能源管理体系的管理职责是否明
确？
询问
2 6.1应对风
险和机遇的
措施
6.1应对风
险和机遇的
措施
6.1应对风
险和机遇的
措施
—
设备管理活动存在的风险？应对措
施是否得到实施并证明有效性？
询问
3 —6.1.2环境
因素
6.1.2 危险
源辨识、风
险和机遇的
评价
—
与设备管理相关的环境因素、危险
源的识别、评价和应对
设备管理有无重大环境因素？是否
存在能够施加影响的环境因素？是
否对危险源进行了辩识与评价，并
制定了必要的控制措施？辩识与评
价是否考虑了常规、非常规活动、
所有进入作业场所人员的活动（包
括外包方）、设备（自购和租赁）
等？重要危险源（如有）是否有具
体的预防措施？有效性证明？
询问、
查阅、
现场查
看
4 —6.1.3合规
义务
6.1.3法律
法规和其他
要求的确定
4.4.2法律
法规及其他
要求
工程部负责与地方能源管理部门联
系，负责通过刊物、网站或其它途
径获取法律法规和其他要求的最新
询问
管理体系内部审核检查表
被审核部门/人员：工程部/设备管理
审核人员：审核时间：年月日
版本并及时转达归口管理部门。

查看设备管理适用的法律法规及其
它要求是否为最新版本？确认其适
用性。

5 6.2质量目
标及其实现
的策划
6.2 环境目
标指标和管
理方案控制
6.2职业健
康目标及其
实现的策划
4.4.6能源
目标指标和
管理方案控
制
本部门负责对节能降耗、四新应用
管理，以及新能源和可再生能源技
术的推广。

本部门的管理目标涉及设备管理
的，是否有适当的参数来量化评
价？是否有目标完成的统计记录？
询问、
查阅
6 6.3变更的
策划
———
设备技改计划是否有形成相关的文
件记录？是否有随着技改项目的进
展，及时予以更新，以保持其适宜
性、有效性？
询问、
查阅
7 7.1.3基础
设施
7.1.3基础
设施
7.1.3基础
设施
—
工程部负责对公司所有生产设备的
管理。

查设备管理制度，设备保养日常工
作（桥吊/龙吊/流机检查保养等）
记录，设备定检、专检记录。

询问、
查阅、
现场查
看
8 7.1.4过程
运行环境
7.1.4过程
运行环境
7.1.4过程
运行环境
—公司是否提供了适当的工作环境？
是否为员工提供培训机会？是否合
理安排工作，预防人员筋疲力尽？
询问、
现场观
察
管理体系内部审核检查表
被审核部门/人员：工程部/设备管理
审核人员：审核时间：年月日
9 7.1.5监视
和测量资源
——
4.6监视、测
量与分析
工程部负责监视测量装置的控制。

公司是否具备测量设备？测量设备
是否经检定或校准？公司是否确定
了各种监测设备的检定周期？监测
设备是否按规定周期或在使用前得
到校准？记录是否保存？
查能源计量器具配备及管理情况，
能源统计报表情况，能源利用过程
的日常性监测情况。

询问、
现场查
看
10 7.1.6组织
的知识
—是否定期总结并收集设备管理相关
经验并进行交流，以确保设备管理
经验知识的积累？是否根据改进的
结果更新必要的组织知识？
11 7.2能力7.2.2能力、
培训和意识
管理程序
7.2.2能力、
培训和意识
管理程序
4.5.2能力
培训和意识
对本部门职责相关的质量/环境/职
业健康安全/能源管理相关培训。

通过何种方式宣传/培训，确保员工
意识到所从事活动的相关性和重要
性，并为实现管理目标做出贡献？
培训需求是否按计划实施？是否适
当地保存了教育、培训、技能、经
验的记录？通过查相关记录验证计
划完成情况，抽查相关培训和评价
记录。

与环境、能源绩效有关的人员和与
询问
管理体系内部审核检查表
被审核部门/人员：工程部/设备管理
审核人员：审核时间：年月日
合规性有关的人员的能力要求有哪
些？能力要求描述中有无对人员适
当的教育、培训或经历要求，确保
员工能够胜任？有无相应的记录证
明人员能力？
12 7.3意识7.3意识7.3意识4.5.2能力
培训和意识
现场观察员工工作习惯、行为、与
重要环境因素、重要危险源有关岗
位人员的操作或行为或现场的状况
感知。

员工是否知晓管理方针和目标？员
工是否知晓与工作相关的重要环境
因素/重要危险源和相关环境/职业
健康安全影响？员工是否知晓其对
管理体系的贡献？员工是否知晓不
符合管理体系要求的后果？
现场观
察
13 7.4沟通7.4信息交
流
7.4沟通
4.5.3信息
交流
如何进行内外部沟通？有哪些记录
来证明？沟通的内容是否能促进设
备管理活动协调和持续改进？
14 8.1运行策
划和控制
8.1运行策
划和控制
8.1运行策
划和控制
4.5.5运行
控制
设备管理活动运行和控制，设备维
保产生的含油污水、固废和危废的
处理，主要能源使用的有效运行和
维护准则的建立，设备维保外包方
的管理。

查危废转移处置记录和危废台账。

询问、
查阅、
现场查
看
管理体系内部审核检查表
被审核部门/人员：工程部/设备管理
审核人员：审核时间：年月日
现场查看设备环境、安全状况，查
看废水、废物、粉尘、噪声的管控
情况。

废弃物种类有哪些？如何控
制？是否有危险废弃物？如有，则
如何控制？
查设备维保外包方的管理，特殊工
种持证情况、安全教育情况，对进
入公司的外包工程队及外包人员进
行资质及相关证书审核。

现场查看设备维保或设备外包施工
现场控制情况。

按作业场所逐步察
看：a.标识；b.人员劳保用品穿戴
情况；c.现场人员操作情况；d.工
属具、劳保用品完好性和有效性；
e.危险源辨识的充分性；
f.有无三
违现象。

设备管理方面有无工伤事故？如
有，处理情况？
15 —8.2应急准
备和响应
8.2应急准
备和响应
—
设备发生紧急情况应采取的预案、
应急培训和演练情况。

应急物资是否齐全？现场有效性如
何？是否进行了预案演练？是否发
生过紧急情况？是否进行评审并采
取纠正措施？是否向有关相关方提
询问、
查阅
管理体系内部审核检查表
被审核部门/人员：工程部/设备管理
审核人员：审核时间：年月日
供信息或培训？
16 8.4外部提
供过程、产
品和服务的
控
——
4.5.7能源
服务、产品、
设备和能源
采购
工程部负责设备供方的使用、评价、
绩效监视、再评价，负责对港机设
备更新改造的质量控制与确认。

对港口设备外包/外协方的使用、评
价、绩效监视、再评价，负责对港
口设备维保外包/外协方在施工过
程中的控制与管理。

对供方的选择和评价以及能源采
购、新能源使用情况。

询问、
现场查
看
17 9.1监视、
测量、分析
和评价
9.1.1监视、
测量、分析
和评价
9.1.1 绩效
测量和监视
4.6.1监视、
测量与分析
查安全生产周检查记录及安全隐患
整改记录；查环境、安全巡检记录
及隐患整改情况；验证噪声控制、
化学品控制、废弃物控制、污水控
制、废气控制、能源资源控制是否
有效。

资源的消耗、废弃物的排放情况？
收集水、气声、渣的监测情况？事
故、职业病、事件等检测结果？
询问、
查阅
管理体系内部审核检查表
被审核部门/人员：工程部/设备管理
审核人员：审核时间：年月日
18 ———4.4.3能源
评审程序
4.4.4能源
基准
4.5.5能源
绩效参数
查能源评审、重点能耗设备的维护
和保养及能源使用情况。

询问、
查阅
19 能源统计管
理程序
查能源的运行监督管理，及各能源
使用单位合理用能情况。

询问、
查阅
20 3.12能源绩
效
查环境和能源绩效的准则和依据以
及内部考核的有效性。

询问
21 10.2不合格
和纠正措施
10.2不合格
和纠正措施
10.2不合格
和纠正措施
4.6.4不符
合、纠正、
纠正和预防
措施
对前次外审不符合项的后续整改措
施进行再认证。

查设备检查频次、润滑频次及位置
不满足维修手册定期保养及起重机
的润滑的要求。

随机抽查系统设备维保记录，有无
未完成项目或异常情况。

询问、
查阅
填表人/日期：（审核员）批准人/日期：（审核组长）。