审查核验制度范文

审查核验制度范文
一、制度概述
本制度旨在规范企业内部审查核验流程，确保企业依法经营、规避法律风险、维护企业声誉。

本制度适用于我公司所有员工、部门、业务合作伙伴等相关方。

二、管理标准
1. 审查核验责任
1.1 公司高层领导应确保建立健全审查核验制度，明确相关责任人，并指派专人负责审查核验相关工作。

1.2 部门负责人应确保本部门人员积极配合审查核验工作，并落实相关责任，保证企业的法律合规与风险控制。

2. 审查核验流程
2.1 部门申请：部门需向法务部门提出审查核验申请，包括相关资料、合同、文件等。

申请应明确所需审查核验的内容、目的、时间等，并注明申请人及联系方式。

2.2 审查核验：法务部门收到申请后，将进行审查核验，包括但不限于以下内容：检查文件的真实性、合法性，是否符合我公司内部的相关政策、法律法规等；调查合作伙伴的合法性、信誉情况等；核查合同的重要条款、风险点等。

2.3 反馈报告：法务部门应在规定的时限内向申请部门提供审查核验结果的详细报告，包括核验的结论、建议、风险预警等内容。

申请部门将根据反馈报告进行相应的调整和决策。

3. 机密保护
3.1 审查核验过程中，涉及到的机密信息应严格保密，不得随意外泄。

需要与合作伙伴或其他部门共享信息时，应签订保密协议，并明确保密期限。

3.2 提交的文件、合同等机密信息应妥善保存，并采取相应的安全措施，防止外部人员恶意获取、篡改或损毁。

三、考核标准
1. 审查核验准确性
1.1 反馈报告中的审查核验结果应准确、清晰，符合实际情况并能够作为依据
进行决策。

1.2 反馈报告应对核验过程中发现的重要问题、风险提出具体建议，并伴随相
应的控制措施。

2. 处理事务的及时性
2.1 公司各部门在申请审查核验后，法务部门应在规定的时间内完成核验，并
向申请部门及时提供反馈报告。

2.2 申请部门需要在收到反馈报告后及时采取相应的措施，遵循法务部门的建
议进行调整和决策。

3. 机密保护措施
3.1 公司内部应建立相应的机密保护制度，明确员工对机密信息的义务和责任。

3.2 重要机密信息的存储、传输、处理等环节应采取加密、访问控制等措施，
确保机密信息不被泄露或滥用。

四、违规责任及处罚
对于违反审查核验制度的行为，将根据企业内部纪律规定进行处理和处罚，包
括但不限于以下措施：
1.口头警告
2.书面警告
3.责令暂停相关职务或工作
4.经济处罚
5.终止合作关系
6.移交司法机关处理等
以上处罚措施将根据违反程度和后果严重程度确定。

五、附则
1.对于特定行业、特殊领域的审查核验，可根据实际情况进行相应的补
充和调整。

2.审查核验制度应与公司其他相关制度相衔接，形成一个完整的法律合
规体系。

3.本规章制度自颁布之日起生效，如有需要，可进行修改和补充。

修改
和补充事项应提请公司高层领导审批。

通过以上制度的规范，我公司将能够有效对企业内部文件、合同等进行审查核验，保证我公司依法经营、规避法律风险、维护企业声誉，同时充分保护机密信息的安全与保密。

所有员工和部门应严格遵守本制度的规定，并承担相应的责任和义务。