2016年下半年甘肃基金从业资格：最小方差法等模拟试题

2016年下半年甘肃省基金从业资格：最小方差法等模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于—年。

A.10
B.15
C.20
D.25
2.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。

A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金年度审计报告
3.在基金营销组合的四大要素中，—的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A.产品
B.费率
C.渠道
D.促销
4衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。

A.现金比例变化法
B .成功概率法
C.二次项法
D.夏普指数法
5.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。

A.15
B.45
C.60
D.90
6.以下属于我国证券投资基金交易费的是_。

A.印花税
B.开户费
C.过户费
D.经手费
7.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是。

A.投资管理风险
8.通货膨胀风险
C.职业道德风险
D.公司治理风险
8.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。

A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
8.申购期间对申购费用提供优惠政策
C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
9.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。

A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户
C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户
10.下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。

A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D.防范、减少基金会计核算中的差错
11.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。

A.9852.14
B.9852.22
C.9857.14
D.9857.22
12.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。

假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为元。

A.9095
B.9950
C.10 945
D.10 995
13.股票具有的特征有_。

A.收益性
B.流动性
C.永久性
D.参与性
14.关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。

A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权
15.基金销售机构应_。

A.不在同一时间代销多只基金
B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C.为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
16.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化
的，应采用—确定投资品种的公允价值。

A.发行日开盘价
B.发行日平均价
C.最近交易的市价
D.发行日收盘价
17.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是—关系，契约型基金反映的是—关系。

A.债权债务；信托；所有权
B.所有权；债权债务；所有权
C.所有权；债权债务；信托
D.债权债务；所有权；信托
18.—可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在踉踪误差。

A.抽样复制
B.现金留存
C .完全复制
D.基金费用
19.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。

A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议
C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开
D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
20.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。

A.0.1%
B.0.2%
C.0.3%
D.0.5%
21.承购包销和—等方式。

A.私募发行
B.招标发行
C.私下发行
D.网上发行
22.基金份额净值等于—除以基金当前的总份额。

A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金公允价值
D.基金资产估值
23.首次公开发行股票的定价方式是_。

A.询价方式
B.协商定价方式
C.上网竞价方式
D.市价折扣方式
24.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在_,在指定报刊和网站上登
载基金合同生效公告。

A.基金募集申请经中国证监会核准当日
B.基金募集申请经中国证监会核准次日
C.基金合同生效的当日
D.基金合同生效的次日
25.基金销售机构应_。

A.不在同一时间代销多只基金
B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
26.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于。

A.股票
B.债券
C.开放式基金
D.封闭式基金
27.基金的分析和评价应遵循的原则包括_。

A.长期性原则
B.针对性原则
C.强制性原则
D. 一致性原则
28.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。

A.股息
B.等额资产
C.等额资金
D.红利
29.在我国，基金行业自律性组织是_。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国登记结算公司
30.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近一年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A. 1
B. 2
C. 3
D.5
31.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。

A.经营风险
B.管理水平风险
C.职业道德风险
D.合规风险
32.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。

A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天
B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%
C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券
D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高
33.下列不属于基金市场服务机构的是_。

A.基金销售机构
B.基金注册登记机构
C律师事务所和会计师事务所
D.中国证券业协会
34. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，_。

A.公司债券风险大，收益低
B.公司债券风险小，收益高
C.政府债券风险大，收益高
D.政府债券风险小，收益稳定
35.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。

A.无风险等级
B.低风险等级
C.中风险等级
D.高风险等级
36.备兑权证通常由—发行。

A.证券交易所
B .投资银行
C.上市公司
D.中国证监会
37.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
38.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。

A.债券持有期限
B.债券发行期限
C.利息转让期限
D.债券有效期限
39.下列—属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D.对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月
40.关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。

A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行
C.买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出
D.基金申报价格最小变动单位为0.01元
41.对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。

A.人员推销
B .持续营销
C.营业推广
D.公共关系
42.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A.10
B.15
C.20
D.30
43.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
44.根据投资目标的不同，基金可以分为_。

A.契约型基金与公司型基金
B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C.主动型基金和被动（指数）型基金
D.交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）
45.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。

A.实行自律管理
B.不以盈利为目的
C.是基金市场的监管机构
D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
二、多项选择题（共36题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）
46.基金运作费用包括_。

A.申购费
B.审计费
C.信息披露费
D.分红手续费
47.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为O个等级。

A. 3
B. 5
C. 6
D.10
48.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A.划出当天
B.划出后一天
C.划出后两天
D.划出后三天
49.基金托管人是（）权益的代表。

A.基金管理人
B.基金公司
C.基金份额持有人
D.证券公司
50.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。

A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议。