2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案)

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案)
单选题（共100题）
1、（）就是根据企业目前所有资产的变卖价值来确定企业价值。

A.现金流折现法
B.成本法
C.清算价值法
D.股利贴现模型
【答案】 C
2、（2019年真题）合格投资者是指具有一定风险识别能力和（）的投资者。

A.收入能力
B.负债能力
C.风险评估能力
D.风险承担能力
【答案】 D
3、正确的相对估值法的估值步骤是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ
【答案】 B
4、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）。

A.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚
B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责
C.财政部和国家发展改革委员负责政府投资基金的管理和规范工作
D.国务院国资委和各地方国资委分别负责中央和地方国有企业参与股权投资基金的监督管理
【答案】 A
5、清算退出的流程不包括（）。

A.清查公司财产、制订清算方案
B.了结公司债权、债务
C.分配公司剩余财产
D.决定公司清算后事项
【答案】 D
6、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（）。

A.名称，成立时间，登记时间
B.住所，联系方式主要负责人
C.基本诚信信息
D.过往业绩
【答案】 D
7、股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中，下述不属于重大事项信息的是()
A.投资者数量超过法律法规规定
B.基金托管人的托管费率变更
C.基金管理人发生重大事项变更
D.基金发生清盘或清算
【答案】 A
8、（2017年真题）基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送的材料或信息有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、估值调整条款潜在触发条件不包括（）
A.企业原大股东失去控股地位
B.企业未能在约定时间前实现IPO上市
C.企业高管发生严重违反约定的事件
D.企业在根据估值条款约定的业绩考核截止之日净利润达到了业绩承诺，但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺
【答案】 D
10、股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为（）。

A.《证券投资基金法》）
B.《合伙企业法》
C.《合同法》
D.《公司法》
【答案】 C
11、下列（）不是股权投资基金的当事人。

A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.行业自律组织
12、基金规模是指（）。

A.基金计划募集的投资资本额度
B.基金实际募集的投资资本额度
C.基金计划以及实际募集的投资资本额度
D.以上都不是
【答案】 C
13、（2017年真题）下列行为中，构成非法经营罪的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
14、自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司实际控制人、控股股东、董事、监事或高管自愿承诺在（）内不对外转让其持有的上市公司股份。

A.1个月内
B.半年内
C.几个月内
D.一定时间
【答案】 D
15、股权投资基金监管的目标是（）。

A.保护基金投资者合法权益
B.防范系统性金融风险
C.以上都是
D.以上都不是
【答案】 C
16、通常，股权投资基金路演期活动不包括（）
A.准备基金条款书
B.撰写私募备忘录
C.分发私募备忘录
D.准备募集推介资料
【答案】 B
17、采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（）。

A.选取可比公司
B.计算可比公司的估值倍数
C.计算适用于目标公司的可比倍数
D.将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值
【答案】 D
18、（）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约朿。

A.股权投资基金公司审核
B.股权投资基金募集
C.股权投资基金行业自律
D.股权投资基金行业监管
【答案】 C
19、基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。

A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ和Ⅱ
D.Ⅰ和Ⅱ都不是
【答案】 C
20、以下关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的描述正确的是（）。

A.合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作
B.契约型基金、公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同
C.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记
D.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记
【答案】 C
21、下列有关信息披露义务人的说法，不正确的是（）。

A.信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
B.同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
C.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
D.信息披露义务人由股权投资基金管理人、股权投资基金托管人组成
【答案】 D
22、以下哪些属于基金收益分配的概念是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
23、股权投资基金X投资的Y企业已进入破产清算程序，X在Y企业中的持股比例为10%,Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有Y企业的股权估值为（）。

A.0.45亿元
B.0.9亿元
C.0.15亿元
D.0.75亿元
【答案】 A
24、基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求有（）
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
25、(2017年)QFLP针对的是（）。

A.股权投资基金
B.证券投资基金
C.共同基金
D.并购基金
【答案】 A
26、基金运行期间，季度信息披露的时间为每季度结束之日起（）个工作日内。

A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】 D
27、依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是（）。

A.中国银保监会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国证券业协会
D.中国基金业协会
【答案】 B
28、(2017年)股权投资基金会计核算工作的会计责任主体为（）。

A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份额登记机构
D.以上均是
【答案】 B
29、在股权投资基金运作的（）后，进行新一轮资本流动循环。

A.募资阶段
B.退出阶段
C.管理阶段
D.投资阶段
【答案】 B
30、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 A
31、关于有限合伙型基金的设立，下列表述正确的是（）。

A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律另有规定的除外
B.有限合伙企业至少应当有2个以上有限合伙人
C.有限合伙人可以用货币、实物、劳务、知识产权、土地使用权或其他产权利作价出资
D.有限合伙型基金可根据实际情况无生产经营场所，但需有书面合伙协议
【答案】 A
32、()可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。

A.管理费与托管费
B.信息披露费用
C.会计师费和律师费
D.账户开立以及维护费用
【答案】 A
33、采用相对估值法评估目标企业价值的工作程序不包括（）。

A.选定相当数量的可比案例或参照企业
B.在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间
C.将对照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值
D.分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业
【答案】 C
34、基金行业协会的性质是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
35、2011年8月,（）和国家发展改革委发布《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》。

A.国家税务总局
B.财政部
C.中国创业基金会
D.中国证监会
【答案】 B
36、下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（）。

A.当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映
B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训
C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法
提起诉讼或者仲裁
D.对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分
【答案】 D
37、根据相关规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市
中小高新技术企业2年以上(含2年），凡符合条件的，可按其对中
小高新技术企业投资额的（）抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。

A.25%
B.30%
C.50%
D.70%
【答案】 D
38、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是()。

A.目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系
的公司
B.目标公司不得进入协议约定的竞争性行业
C.目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位
D.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利
益
【答案】 B
39、通常情况下，创业投资基金主要以（）投资于目标公司，而并购基金主要以（）的方式对目标公司进行投资
A.购买存量股权；减资方式
B.购买存量股权；增资方式
C.减资方式；购买存量股权
D.增资方式；购买存量股权
【答案】 D
40、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等措施；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
41、基金清算的原因不包括（）
A.基金存续期届满
B.基金份额持有人大会决定进行清算
C.全部投资项项目都已经清算退出的
D.基金份额已满
【答案】 D
42、（2016年真题）下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。

A.已备案的资产管理计划
B.某有限责任公司
C.未备案的证券投资基金
D.未备案的产业投资基金
【答案】 A
43、关于股权投资基金的组织形式不包括（）
A.有限合伙型
B.公司型
C.契约（信托）型
D.公私合营型
【答案】 D
44、股权投资基金的收益分配主要在（）与（）之间进行。

A.投资者；第三方服务机构
B.管理人；第三方服务机构
C.投资者；管理人
D.投资者；股东
【答案】 C
45、基金信息披露的（）对基金投资者来说非常重要，直接影
响到投资者的决策行为。

A.时效性
B.真实性
C.准确性
D.完整性
【答案】 A
46、（2018年真题）关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（）
A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准，是募集行为上的
金融创新，应进行更大范围推广
B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制
C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准
D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此
应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分
【答案】 C
47、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（）方式。

A.跟踪协议条款执行情况
B.委托第三方机构
C.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
D.参与被投资企业的公司治理
【答案】 B
48、股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（）
A.业务尽调
B.项目估值
C.财务尽调
D.法律尽调
【答案】 B
49、根据《基金法》基金管理公司变更（）以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.5%
B.2%
C.3%
D.10%
【答案】 A
50、我国公司型基金按照（）来运营。

A.公司章程
B.合伙协议
C.信托契约
D.投资者意愿
【答案】 A
51、有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过（）人，股份有限公司型和信托（契约）型股权投资基金投资
者人数不超过（）人。

A.50；100
B.100；50
C.50；200
D.200；50
【答案】 C
52、（2018年真题）股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业
协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格（）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
53、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（）
A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更
B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容
C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协输澄记，未鍵记，不得进行基金的募集
D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
【答案】 D
54、在公司型基金股权投资业务中，（）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。

A.项目退出收入
B.股权转让所得
C.项目股息、分红收入
D.经营性收入
【答案】 C
55、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含如下内容（）
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
56、(2017年)对于投资后项目经营指标，下列不属于衡量成长性的指标是（）。

A.网点建设
B.市场占有率
C.新市场进入
D.销售额增长
【答案】 B
57、（），是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。

A.股份转让
B.挂牌转让
C.项目退出
D.股权转让
【答案】 C
58、股权投资基金的估值方法不包括（）。

A.成本法
B.利润法
C.市场法
D.收入法
【答案】 B
59、相对于证券投资基金,股权投资基金（）
A.参与管理较少
B.期望收益较低
C.投资收益波动性较小
D.流动性较差
【答案】 D
60、对于公司型基金而言，公司的股东就是（）。

A.管理人
B.合伙人
C.托管人
D.投资者
【答案】 D
61、股权投资基金在募集过程中的投资冷静期，以下表述正确的是（）。

A.最少24个小时
B.最多24个小时
C.最多72个小时
D.最少72个小时
【答案】 A
62、（）通常被认为是最为理想的退出方式之一
A.清算退出
B.上市转让退出
C.协议转让退出
D.新三板挂牌退出
【答案】 B
63、根据《公司法》的规定，出现以下情形时，公司应当进行解散清算：（）
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
【答案】 D
64、（2020年真题）关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）。

A.确认目标公司的合法成立和有效存续
B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险
C.充分了解目标企业的组织结构/资产和业务的产权状况和法律状态
D.核查目标公司所提供文件资料的真实性/准确性与完整性
【答案】 B
65、(2017年)我国目前的股权投资基金实行（）。

A.审批制
B.注册制
C.登记制
D.预约制
【答案】 C
66、私募基金管理人内部控制总体目标错误的是（）。

A.保证基金最低投资收益
B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则
C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行
D.确保私募基金，私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
【答案】 A
67、M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位。

截止2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债。

未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。

投资管理公司正在准备2017年半年度报告。

该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为（）。

A.2.1
B.3.4
C.1.5
D.2.4
【答案】 B
68、创业投资基金投资收益主要来源于（）。

A.因管理增值带来的股权增值
B.同时买入股权偏低与卖出股权价值偏高的股票
C.所投资企业的因价值创造带来的股权増值
D.股息和债券利息收益
69、关于股权投资基金的组织形式不包括（）
A.有限合伙型
B.公司型
C.契约（信托）型
D.公私合营型
【答案】 D
70、下列说法中，错误的是（）。

A.合伙型基金由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任
B.合伙型基金的参与主体中，有限合伙人参与投资决策
C.契约型基金不具有法律实体地位
D.契约型基金的本质是一种信托关系
【答案】 B
71、（2020年真题）使用相对估值法对目标企业进行估值，挑选可比公司的原则通常不包括（）。

A.公司规模相近
B.市场环境与风险度接近
C.使用统一会计准则
D.所处行业与主营业务/主导产品相同或相近
72、下列关于股权投资基金管理人的说法，说错误的是（）。

A.管理人委托募集的，应当委托获得中国证券投资基金业协会基金销售业务资格的机构
B.管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展1次全面的外包业务风险评估
C.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
D.股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算
【答案】 A
73、有限合伙企业应当（）普通合伙人
A.最多有2个
B.至少有2个
C.只能有1个
D.至少有1个
【答案】 D
74、下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
75、对股权投资基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的
经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了
股权投资基金的（）原则。

A.法定监管
B.审慎监管
C.适度监管
D.依法监管
【答案】 C
76、（2017年真题）服务机构在基金业协会完成登记之后连续（）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。

A.3
B.6
C.8
D.12
【答案】 B
77、关于公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金，以下表
述正确的是（）
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
78、公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出
资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。

A.30%
B.25%
C.20%
D.15%
【答案】 A
79、投资机构D持有G公司25%比例的股权并享有常见的股东权利，其余股权由创始人团队持有。

现创始人团队欲向新投资机构T出售
其持有的5%股权，如果投资机构D也想向T出售其持有的部分股权，则可以选择行使（）
A.回售权条款
B.反摊薄条款
C.第一拒绝权条款
D.随售权条款
【答案】 D
80、下列关于公司型股权投资基金的说法中错误的是（）。

A.股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式
B.公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案并经董事长审批通过
C.当公司型股权投资基金的营业期限届满时，公司型股权投资基金应当清算退出
D.根据受让人的不同，转让可以分成内部转让和外部转让
【答案】 B
81、下列关于股权投资基金募集机构的表述，正确的是()
A.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金
B.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集基金，不适用于私募基金募集机构的管理办法
C.股权投资基金管理人以非公开或公开方式向投资者募集资金，皆适用于私募基金募集机构的管理办法
D.基金服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节，同样适用于私募基金募集机构的管理办法
【答案】 D
82、当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金销售应遵循的程序表述不正确的是（）。

A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息
B.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品
C.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定
D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，但未明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
【答案】 D
83、关于投资机构投资后管理阶段获取信息的方式，以下表述错误的是（）。

A.关注被投资企业经营状况
B.向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常经营
C.日常联络与沟通工作
D.参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会
【答案】 B
84、为了加强股权投资基金信息披露的制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。

A.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《私募投资基金信息披露管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
【答案】 B
85、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的()
A.股东大会(股东会)
B.经营层
C.监事会
D.董事会
【答案】 B
86、基金服务业务的服务内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
87、下列关于政府管理的说法中错误的是（）。

A.国家对创业投资企业实行备案管理
B.各类处于创建或重建过程中的未上市成长性企业的投资均可归入创业投资
C.创业投资企业的组织形式只能为有限责任公司或股份有限公司
D.股权投资基金的监督管理由中国证监会负责
【答案】 C
88、关于股权投资基金投资中的回售权条款，以下属于常见触发条件的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
89、（），是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。

A.狭义股权投资基金
B.狭义创业投资基金
C.狭义产业投资基金
D.狭义证券投资基金
【答案】 B
90、基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
91、合格投资者A拟受让投资者B持有的某股权投资基金份额，其可以受让的最低基金份额金额为（）。

A.100万元
B.50万元
C.60万元
D.30万元
【答案】 A
92、公司型基金设立的第一步是（）。

A.申请设立登记
B.名称预先核准
C.领取营业执照
D.基金备案
【答案】 B
93、投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（）
A.跟踪办议条款执行情况
B.参与被投资企业的公司治理
C.聘请专业的第三方机构开展尽职调查
D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
【答案】 C
94、关于股权投资基金参与被投资企业的公司治理，以下表述错误的是（）。

A.根据投资协议约定的保护性条款，对可能损害投资机构权益的决策行使一票否决权
B.定期对被投资企业进行内部和外部访谈
C.行使优先股或债券的转换权利，增加在股东大会或董事会的话语权，从而实施更有力的监控
D.直接参与被投资企业股东（大）会、董事会和监事会
【答案】 B
95、公司型股权投资基金设立，应向（）办理注册登记手续，并向（）备案。

A.工商管理机关；基金业协会
B.证券登记结算公司；基金业协会
C.工商管理机关；证监会
D.基金业协会；证监会
【答案】 A
96、对我国企业来说，海外IPO市场主要有（）市场为主。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 D
97、股权投资基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机构），为股权投资基金提供（）等服务业务，适用《服务办法》Ⅰ.基金募集
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】 A
98、股权自由现金流量（FCFE）是归属于股东的现金流量，其计算公式为FCFE=（）。

A.实体现金流量+债务现金流量
B.营业现金净流量-净经营性长期资产总投资-（税后利息费用+净金融负债增加）
C.净利润-折旧与摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务
D.净利润+折旧与摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还
【答案】 D
99、（）被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

A.美国创业投资协会（NVCA）
B.美国小企业管理局（SBA）
C.小企业投资公司计划（SBIC）
D.美国研究与发展公司（ARD）。