2024香港上市顾问协议书范本最新

香港上市顾问协议书范本最新
合同编号：__________
第一章：定义和解释
1.1定义
（1）“上市”指甲方在联交所的正式挂牌交易。

（2）“上市文件”指为上市目的而编制的招股说明书、上市公告书及相关文件。

（3）“顾问服务”指乙方根据本合同约定向甲方提供的上市顾问服务。

1.2解释
本合同各章节仅为方便阅读而设，不影响本合同的解释。

第二章：顾问服务内容
2.1顾问服务范围
（1）对甲方的业务、财务、法律等方面进行尽职调查。

（2）为甲方制定上市方案，包括股权结构设计、募集资金用途等。

（3）协助甲方准备上市文件，确保文件符合联交所规定。

（4）协助甲方与联交所、证券及期货事务监察委员会等监管机构沟通，确保上市进程顺利进行。

2.2顾问服务期限
本合同自双方签署之日起生效，至甲方上市成功或本合同提前终止之日止。

第三章：顾问费用及支付
3.1顾问费用
甲方应向乙方支付顾问费用，具体金额为：__________（大写：__________元整）。

3.2支付方式
（1）本合同签署后5个工作日内，支付顾问费用的50%。

（2）剩余50%的顾问费用在甲方上市成功后5个工作日内支付。

3.3费用报销
乙方在履行本合同过程中发生的合理费用，甲方应予以报销。

费用报销范围包括但不限于差旅费、住宿费、通讯费等。

第四章：保密条款
4.1保密义务
双方对本合同及履行本合同过程中获取的对方商业秘密和机密信息负有保密义务。

4.2保密期限
双方对商业秘密和机密信息的保密义务自本合同签署之日起算，至商业秘密和机密信息公开之日止。

第五章：违约责任
5.1违约行为
双方应严格履行本合同约定的义务，如一方违反本合同约定，视为违约。

5.2违约责任
违约方应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给守约方造成的损失。

5.3违约金
双方同意，违约方应向守约方支付的违约金为顾问费用的50%。

第六章：合同变更与解除
6.1合同变更
双方同意，本合同的任何修改或补充均应以书面形式作出，并经双方签署。

任何口头修改或补充均无效。

6.2合同解除
（1）违约方未能履行本合同约定的义务，且在收到守约方书面通知后的15日内仍未改正。

（2）甲乙双方的合并、分立、解散或清算。

6.3解除后果
本合同解除后，双方在本合同项下的权利义务即告终止，但不妨碍守约方根据本合同追究违约方的违约责任。

第七章：适用法律与争议解决
7.1适用法律
本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用法律。

7.2争议解决
凡因本合同引起的或与本合同有关的一切争议，双方应友好协商解决。

协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

第八章：通知与送达
8.1通知方式
双方之间的通知、要求或其他通讯，均应以书面形式进行，并送达对方的注册地址或双方另行约定的地址。

8.2送达时间
（1）以专人送递，在签收单上签收之日。

（2）以挂号信邮寄，在寄出后的第3个工作日。

（3）以电子邮件发送，在成功发送并收到对方回复确认之日。

第九章：不可抗力
9.1不可抗力
双方因不可抗力不能履行本合同的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。

9.2不可抗力通知
遇有不可抗力事件的一方，应立即通知对方，并在3日内提供不可抗力事件的证明。

9.3不可抗力后果
因不可抗力导致本合同无法履行时，双方应立即协商解决，尽量减少不可抗力带来的损失。

第十章：合同的转让与分包
10.1合同转让
未经对方书面同意，任何一方不得将其在本合同项下的权利和义务全部或部分转让给第三方。

10.2分包
乙方不得将本合同项下的任何义务分包给第三方，但可将部分技术服务工作委托给具有相应资质和能力的第三方，并对此负有监督责任。

10.3分包后果
如乙方违反10.2款的规定，甲方有权解除本合同，并要求乙方支付违约金。

第十一章：税务与财务
11.1税务
双方同意，本合同项下的顾问费用应开具正规发票，并按照国家税收法律法规的规定缴纳相关税费。

11.2财务
甲方应按照乙方的要求提供与上市相关的财务报表、审计报告等文件，并确保其真实、准确、完整。

11.3费用结算
双方同意，本合同项下的费用结算应以人民币为单位，并按照合同约定的付款方式进行支付。

第十二章：知识产权
12.1知识产权归属
本合同项下乙方为履行顾问服务所创作的文件、资料等知识产权归乙方所有，甲方仅有权在本合同约定的范围内使用。

12.2知识产权保护
双方同意，未经对方书面同意，不得将对方的商业秘密、商标、专利等知识产权用于任何非本合同目的的使用。

12.3知识产权纠纷
如发生知识产权纠纷，双方应立即协商解决，必要时可共同聘请律师维护双方合法权益。

第十三章：合作期限与终止
13.1合作期限
本合同的合作期限自合同生效之日起计算，至上市成功或本合同提前终止之日止。

13.2合同终止
（1）双方协商一致，并签署书面终止协议。

（2）一方明确表示不再履行本合同，且对方同意。

（3）一方发生重大违约行为，守约方有权解除本合同。

13.3合同终止后果
本合同终止后，双方在本合同项下的权利义务即告终止，但不妨碍守约方根据本合同追究违约方的违约责任。

第十四章：法律适用与争议解决
14.1法律适用
本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用法律。

14.2争议解决
凡因本合同引起的或与本合同有关的一切争议，双方应友好协商解决。

协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

第十五章：其他约定
15.1完整协议
本合同是双方的完整协议，取代了所有以前的口头或书面协议。

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15.2可分割性
如果本合同的任何条款被认定为无效或不可执行，该条款应从本合同中分割，不影响本合同其他条款的有效性和可执行性。

15.3权利义务转让
未经对方书面同意，任何一方不得将其在本合同项下的权利和义务全部或部分转让给第三方。

15.4修改与补充
本合同的任何修改或补充均应以书面形式作出，并经双方签署。

任何口头修改或补充均无效。

15.5语言
本合同以中文为准，一式两份，甲乙双方各执一份。

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