K高风险作业控制管理与检查评估制度A版HSEK(可编辑).doc

K高风险作业控制管理与检查评估制度A版HSEK(可编辑) 精选资料ACFC第一次发布Rev修改版Status状态Draftedby 编制人Reviewedby审核人ModificationObservation修订评语Approvedby批准人Date日期CHINANUCLEARPOWERENGINEERINGCOMPANYLTD中广核工程有限公司LINGAONUCLEARPOWERSTATIONUNITS岭澳核电站三、四号机组DOCNO文件编码PKXZNGNCNIApplication适用Classificationcodes分类代码Subdivisions分部编号LALANPReferenceDocumentREV:CATEGORYA:Identical(FCR,FCN,D EN,CINOROTHERS,IFANY):B:Modified√C:New高风险作业控制管理与检查评估制度Documenttype文件类型HSE管理程序（HSEP类）Class级别NIssuedby:CHINANUCLEARINDUSTRYCONSTRUCTIONCORPOR ATIONLIMITED发行:SHENZHENBRANCH中国核工业二三建设有限公司深圳分公司CPGHSEKSYMBOL标记INTERNALIDENTIFICATIONNUMBER内部标识号ThisdocumentisthepropertyofCo,LtdItshallnotbeused,copied,ordivulgedw ithoutconsentofCo,Ltd二三公司编制的文件未经二三公司同意不得外用复印和泄漏。

REVISION修改页ID标识HSEKRev版本APage页Rev修改版PARAGRAPH章节APPENDIX附录SCOPEOFTHEREVISION修改范围A第一次发布目录、目的、适用范围、参考文件、安全风险管理
的基本原则、施工过程中高风险作业风险控制的基本方法风险辨识和评估风险分析和方案制定方案的实施和监控报告和反馈循环和差异化处置高风险控制高风险控制的方法人的行为控制管理控制、记录要求检查与评估附件：附件：施工作业中高风险作业类别辨识表附件：施工过程中高风险控制方案参考流程图和范式附件：高风险控制评估表附件：高风险危害因素分类清单附件：起重作业危害因素及风险评估表附件：探伤危害因素及风险评估表附件：危险因素清单附件：重要高风险因素清单附件：高风险作业危险源调查表、目的基于核岛安装高风险评估及风险控制是安全生产核心主线与重要前提其过程监督和管理是整个安全生产体系的基础本程序描述了在安全生产活动和服务过程中如何指导核岛安装期间高风险施工作业安全专项控制方案的编制和实施指导高风险施工作业安全控制有效性的专项检查与评估。

本着“无事故、无人员伤害”的总目标定期统计高风险因素清单和发布高风险活动控制措施是安全生产管理过程中的重要工作。

、适用范围本程序适用于中国核工业二三建设有限公司南方公司在各项目核电站核岛安装工程中所有施工与服务活动含但不限于：工序、阶段、过程和时期。

本程序由南方公司依据本程序组织独立的检查与评估活动。

、参考文件二三建设有限公司《危险源辨识、风险评价及风险控制策划程序》（QT）中广核工程公司《职业健康安全危害辨识和风险评价报告》、安全风险管理的基本原则创造价值：风险管理的目的首
先是要保护员工的健康和生命安全其次是财产和环境安全风险管理应该是适度的、有针对性的、具体而可操作的应避免对风险的过程反应而影响生产力的发展。

过程之中：风险管理是施工作业过程中不可分割的重要组成部分高风险控制措施必须落实到施工作业过程的相关具体环节应避免风险管理与生产系统的脱节。

决策内容：风险管理是决策的重要内容包括风险管理的组织责任和分工接口的设定、风险程度的确定、风险控制方案的选择等应避免决策者不明确或不合适的情况。

处置不确定性：风险管理直接处置的是不确定性问题事故的发生往往是随机的在识别和分析事故的潜在因素时应避免片面性突出主要致因。

系统化和规范化：风险管理应在系统化设计的基础上确保各环节的可执行性前后一致性、可比性和可靠性应形成数据库对施工作业过程中存在的高风险因素应及时准确的进行统计与分析、发布应避免不规范的做法。

有效输入：风险管理应基于有效信息这些信息应是及时的、可靠的其内容包括反馈的信息、计划的信息、现在的信息在输入的过程中应注明还缺少的信息或依据实际情况对标准化的信息进行差异化的分析和补充应避免信息缺失和失效。

人的因素：在风险管理过程中主要应考虑到人的因素包括人的职业资格、能力、身体状况和行为动机应避免因用人不当而发生事故。

透明和包容：风险管理应遵守核电“蓝色透明文化”原则相关信息必须传递到所有相关者尤其的一线施工作业人员风险管理必须是包容的需要所有相关者的参与应避免“风险管理只是安全人员的事”。

动态和重复：风险管理必须是动态的、可重复的并根据实际情况的变化能够及时调整的应避免僵化、机械的处置风险忽视“变化”引入的风险。

改进和提升：风险管理的机制能够保证其有效性得到持续改进和提升应避免忽视报告和反馈的情况。

、施工过程中高风险作业风险控制的基本方法风险辨识和评估·风险评估的含义：对系统中存在的危险性进行定性和定量分析是风险评估的核心从数量上说明分析对象的危险性程度。

·目的：根据经验、工程计划和工作准备文件识别作业活动中属于高风险的作业。

·注释：高风险作业是指可能导致人员群伤、死亡或重大财产损失、重大环境污事故的作业项目评估的方法可采用经验法则或其他专业工具。

·要求：应在施工过程的某个时段内（如周、月）形成高风险作业内容清单清单的要素应包括施工名称、地点（位置）、执行的主体、计划开工时间、现场安全监督负责人员信息、施工负责人员信息等。

·注释：对于实践中已经开工但尚未建立专项控制方案的施工作业可以在清单中注明同时给予优先处置。

·要求：应根据实践经验建立不同阶段、不同施工活动的典型高
风险施工作业清单并随着实践的积累、修改、增补清单的内容。

本程序附件中给出了一些初步的分类清单。

应在此基础上进一步细化。

风险分析和方案制定·目的：通过分析识别导致事故的潜在因素和事故形式确定针对性的防范和应急措施。

·要求：确认作业要求：（）明确作业使用的程序和文件包及其程序和文件的有效性（）明确程序和文件规定的作业先决条件确认安全相关的先决条件或要求是否满足需要（）确认工艺流程及其逻辑的正当性可对主要工艺环节进行编号以便于风险点的分析。

在此过程中如果发现问题或有疑问应立即要求相关部门澄清。

·要求：确认风险点：对应于工艺流程（编号）从人、机、材料、方法、环境五个方面确定可能导致群伤、死亡、重大财产损失或重大环境污染事故的形式和潜在的原因。

参见附件。

·要求：策划处置措施：对应于先决条件、工艺流程的风险点策划针对性风险处置措施、监控措施、应急措施。

风险处置措施：涉及作业条件、作业人员防护、作业工具和材料安全和作业方法的预防性措施监控措施：涉及控制点的设置如开工条件的检查、关键点的检查等·要求：编制方案：应建立规范的专项方案格式和编制、审核、批准的流程通过签字、编号、版本等技术手段形成可执行、可追溯的文件方案原本存数据库现场执行版交作业班组作业完成后形成执行报告（记录）。

方案的参考格式见附件。

方案的实施和监控·目的：向施工人员、安全监督人员进行安全交底在各个环节中落实方案所规定的措施监控措施落实情况和现场出现的风险变化对变化及时作出相应或报告。

·要求：文件包：高风险控制方案必须成为工作文件包的一部分。

·要求：交底：施工作业开始前必须完成方案所规定的交底交底的内容应包括作业概况、工艺流程、存在的风险点、风险防范措施、应急措施等相关内容。

·要求：落实：施工班组和监控部门落实风险处置措施对于控制点完成监护、检查、确认后签字证明。

·要求：变更控制：应根据作业班组人员的变化、作业条件的变化施工作业中出现的意外情况或隐患或不良行为等班组负责人应及时调整风险控制措施及时再次交底对于不能迟滞的风险或意外应及时向责任部门报告并作好记录。

·要求：反馈：施工作业完成后作业程序负责人施工作业负责人和安全监督负责人应将“良好实践”和“问题改进”意见填入反馈单。

报告和反馈·目的：通过报告和反馈提升方案的有效性使反馈的信息成为今后同类作业的重要输入。

·要求：施工作业的班组递交报告和反馈单监管人员（施工监管、安全监管）递交反馈单。

·要求：安全部门根据反馈将有必要的实行标准化的反馈内容输入到方案中去形成新的标准化版本其他反馈信息可以整理成“历史性
案例反馈”用于新的同类作业的执行方案。

循环和差异化处置·目的：标准化的应用·要求：对于不同项目同类的施工作业可直接从数据中调出标准化方案作为编制执行文件的基础。

·要求：参考标准化方案针对施工现场实际情况进行差异化分析形成执行文件。

高风险控制风险控制是最终实现安全生产的前提和根本应当遵循一般性控制原则。

这些原则是：·闭环控制原则：要讲求目的性和效果性要有客观实效的评价·分层控制原则：控制管理和技术实现的设计必须讲求阶段性和协调性·分级控制原则：控制要有主次讲求单项解决问题·动态控制原则：要有自觉组织、自我适应的功能·等同原则：无论从人或物的角度必须是控制因素的功能大于和高于被控制因素的功能·反馈原则：对于计划或系统的输入要有自检、评价、修正的功能。

高风险控制的方法高风险控制包括技术控制、人的行为控制和管理控制三个方面。

实际上就在于控制人的不安全因素、物的不稳定状态、环境的不良影响。

·采取安全技术措施对固有危险源进行控制。

·一般采取的方法和措施应当是消（排）除、替换、降低、隔离、程序控制、保护和纪律等安全控制技术措施。

该顺序依次是从主动消除到被动防御、控制效果很好到控制效果
不太好的方法。

·消除潜在风险。

即：在本质上消除事故隐患是理想、积极、进步的事故预防措施。

其基本做法是以新的系统、新的技术和工艺代替旧的不安全系统和工艺从根本上消除发生事故的基础和可能。

如用不可燃烧的湿麻袋或防火布消除焊渣可能带来的意外阴燃或火灾改进设备安全系统而增加的防触电、防机械伤害的装置等。

·替换或降低风险。

即：用无风险代替低风险、用低风险代替高风险或采取措施减低风险。

如用无毒材料替代有毒材料用低毒材料替代高毒材料从而降低有毒材料对人体的伤害等。

·降低潜在风险因素数值。

即：在系统风险不能根除时尽量降低系统的风险程度一旦发生事故所造成的后果严重程度最小。

如对手动电动工具强制实行的双绝缘措施降低人体触电的几率等。

·隔离或能量屏蔽。

即：在人与物和危险之间设置屏障防止意外能量作用于人体或物体上以保证人和设备的安全。

如高处作业下方设置的安全网、孔洞上搭设的安全护板、脚手架上铺设的脚手板、脚手架侧面设置的安全立网在可能发生工具坠落伤
害事故而铺设的密目安全网以及远离噪声源设置的隔离屏障等。

·距离防护。

当风险和有害因素的伤害作用距离的增加而减弱时采取措施加大人与风险之间的距离。

如射线探伤时在周边悬挂安全警示标识的距离限制等。

·时间防护。

即：是使人暴露于危险、有害因素的时间缩短到安全程度之内。

如缩短在密闭空间内的工作时间、定时安排测氧以及缩短在烈日直接照射下工作的时间。

·薄弱环节。

在系统中设置薄弱环节以最小的、局部的损失换取系统的总体安全。

如在电路或电源箱内设置漏电保护器或合理设置安全接地。

·程序控制。

对可能出现的风险采取编制专门程序的办法加以限定。

如编制“各工种安全技术操作规程”来规范操作行为等。

·个体防护。

根据不同作业环境、条件采取配置相应的保护用品与用具来减轻灾害和损失。

如除了在噪声区域增设屏障外发放防噪声耳罩以降低、避免噪声伤害。

·警告和禁止信息。

采用光、声、色或其他标志等作为传递组织和技术信息的目标以保证安全如安全宣传画、安全标志、安全标识等。

人的行为控制人的行为控制实质上是控制人为失误减少人的不正确行为盲目从事相关高风险作业。

人为失误的表现形式有：操作失误、指挥错误、不正确的判断或缺乏判断、粗心大意、厌烦、懒散、蛮干、疲劳、紧张、疾病或生理缺陷、错误使用防护用品和防护装置等。

人的行为控制首先是加强教育与培训做到人的安全化教育与培训的内容含但不限于：风险控制管理的意义本单位、本岗位的主要风险类型产生危险的主要原因控制事故发生主要方法以及日常的安全操作要求。

其次应做到操作安全化即制定和运用操作规程和程序引导或强制推行操作的准确性及安全的可靠性并监督、检查操作的规范性。

管理控制风险的管理控制是根据风险评估的结果确定风险的等级依据评估的等级按照消除、降低、防护的顺序规避危害、消除风险的过程。

管理控制是依靠建立健全风险管理的规章制度、明确责任定期检查、抓好信息反馈及时整改隐患、加强风险控制管理的日常基础工作、严格控制管理的考核评估和奖惩等措施促使风险控制管理水平不断提高的过程。

管理控制的另一项重要工作就是提高管理者“正己律人”的安全意识和责任感避免因违章指挥等方面的安全生产上不作为行为而导
致的风险、危害的产生。

、记录要求高风险评估及危险因素清单、重大风险因素清单由HSE 管理室借鉴已有核电站核岛安装工程的安全等方面的资料进行编制（见本程序及相关附件）。

各项目HSE组织及人员须借鉴相关文件和通过对高风险辨识的结果建立各自的高风险因素清单、重大风险因素清单以及及时做好补充与更新工作。

各项目负责编制、保存高风险因素清单、重大风险因素清单以及危害辨识、评估记录并须及时将评估后新增加的高风险因素清单或重大风险因素清单送达南方公司安全生产办公室以便及时更新。

建立高风险因素清单、重大风险因素清单台帐或数据库包括土建房间孔洞、临边危害场所等的移交资料。

检查与评估中核公司南方公司所属项目安全部门依据本指南检查和评估高风险作业安全控制的有效性评估表见附件。

各施工部门将评估所形成的风险类型、危害因素清单进行分析上报项目部由项目部HSE上报由南方公司安全生产办公室组织推广并形成制度化、交流化、实时实地的进行定期发布。

附件：附件：施工作业中高风险作业类别辨识表风险作业类别识别表编码事故类型能量源危险物产生贮存能量载体危险物危害特点物体打击产生物体落下、抛出、破裂、飞散的设备、场所或操作。

落下、抛出、破裂、飞散的设备、场所或操作。

重力作用下打击人体造成伤害车辆伤害车辆使车辆移动的牵引设
备、坡道。

运动的车辆机动车行驶中引起的人体坠落和物体倒塌、飞落、挤压伤亡事故机械伤害机械的驱动装置机械的运动部分、人体。

机械设备部件、工具、加工件直接与人体接触引起的夹击、碰撞、剪切、卷入、绞、碾、割、刺等伤害起重伤害起重、提升机械。

被吊起的重物。

各种起重作业中发生的挤压、坠落、（吊物、吊具）物体打击或触电触电电源装置。

带电体、高跨步电压区域。

包括雷击伤亡事故灼烫热源设备、加热设备、炉、灶、发热体。

高温物体、高温物质。

含化学灼伤（酸、碱、盐、有机物引起的内、外灼伤）、物理灼伤（光、放射性物质引起的内、外灼伤）不包括电灼伤和火灾引起的烧伤。

火灾可燃物火焰、烟气。

各类引起财物损失、人员伤亡的火灾损害坍塌料堆、构筑物、脚手架物料、构筑物、脚手架物体在外力或重力作用下超过自身的强度极限或因结构稳定性破坏而造成的事故。

高处坠落高度差大的场所、人员籍以升降的设备、装置。

人体高处作业中发生的坠落伤亡淹溺江、河、湖、海、洪水贮水容器。

水包括高处坠落淹溺中毒窒息产生、储存、聚集有毒有害物质的
装置、容器、场所。

有毒有害物质包括中毒、缺氧窒息、中毒窒息化学性爆炸可燃性气体、粉尘等与空气混合形成爆炸性混合物接触引爆能源时发生的爆炸事故（包括气体分解、喷雾爆炸）。

物理性爆炸锅炉爆炸、容器超压爆炸等。

其他伤害摔、扭、挫、刺、割伤和非机动车辆碰撞轧伤等。

潜在风险类型表活动（特征）分布潜在事故类型分布管道、钢结构及风管的现场预制喷砂油漆大件运输与吊装搭设或拆除脚手架、工作平台机械设备安装管道安装电气设备安装电缆桥架安装电缆敷设仪控及精密设备安装水压试验等机械伤害、物体打击、起重伤害、有毒有害及危险品损伤、坠落、火灾、职业病、中毒与窒息、物项外力损伤、高空坠物、电缆挤伤、电弧灼伤、射线损害、有害物质渗漏、密闭空间通风不良、噪声、气瓶倾倒、气瓶间隔距离不足、高温中暑、照明光线不足、孔洞、临边不良防护、劳动保护用品的不正确佩带或使用、其他损伤如摔、扭、刺、割伤等。

核岛主体安装风险列举表编号高风险作业名称典型事故形式典型致因压力容器、稳压器、环吊、主泵等大型设备安装起重吊装事故违章、设备缺陷、超负荷、倾翻、断绳火灾违章动火、使用可燃物主管道安装起重吊装事故违章、设备缺陷、超负荷、倾翻、断绳RCV等大型罐体安装违章、设备缺陷、超负荷、倾翻、断绳射线探伤意外照射事故违章、源脱落附件：施工过程中高风险控制方案参考流程图和范式A：流程图公司的要求和承诺施工计划和工作准备施工程序及人
机料法环信息B:高风险作业安全专项控制方案的范式一：封面编制单位、方案名称、方案编号（区分标准版与现场执行版）、编审批、版本（标准版执行版）等二：章节·第一章：作业程序写明作业依据的程序名称、版本、编制单位（部门）简要说明作业概况如作业目标、物项特征、主要工机具和材料。

·第二章：作业先决条件和工序简要说明先决条件（作业程序规定的条件和根据风险分析所确定的先决条件）简要说明主要工序过程可配图片示意图等。

·第三章：风险点及控制措施以每个工序为小节说明风险点和控制措施例如：·第四章：保卫和应急说明保卫和应急的特殊要求（例如是否需要现场保安、道路控制、消防和急救等）说明报警途径等。

·第五章：交底要求规定参与交底的人员：交底人所属部门、岗位等接受交底的员工规定交底的内容范围规定需要学习的案例或经验反馈信息·第六章：经验反馈提供过去同类作业或类似作业的经验反馈材料如案例分析、意外事件、良好实践·第七章：附件附件：安全控制单（施工班组）列出由班组控制的内容如交底、先决条件的检查、过程安全措施要求等执行过程中填写形成执行记录。

附件：安全控制单（安全监督人员）列出安全监督的施工内容和要求执行过程中填写形成执行记录。

附件：报告反馈单（与生产有关的人员使用）说明“良好实践”和“问题与改进意见”。

其他附件：如通讯联络表、现场布置图等。

·附件：高风险控制评估表附件：高风险危害因素分类清单编码危害特性危害因素第一类物理性危害物理性危害因素设备缺陷强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集中、外形缺陷、运动件外露、制动器缺陷、控制器缺陷、保护装置缺陷、其他。

防护缺陷无防护、防护装置或设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他。

电危害带电部分裸露、漏电、雷电静电、电火花、其他。

噪声危害机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其他。

振动危害机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动。

电磁辐射电离辐射（放射性射线）、非电离辐射（紫外线、射频、超高压电场）。

运动物危害固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、堆料垛滑动、气流卷动、其他。

明火动火作业、其他能造成灼伤的高温物质高温气体、高温固体、高温液体、其他高温物质。

能造成冻伤的低温物质低温气体、低温固体、低温液体、其他低温物质。

粉尘与气溶胶打磨、清扫产生的粉尘、其他。

作业环境不良安全过道缺陷、采光照明不良、有害光照、通风不良、缺氧、空气质量不良、强迫体位、气温过高、气温过低、气压过高、气压过低、高温高湿、自然灾害、其他。

信号缺陷无信号措施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、
信号显示不佳、其他。

标志缺陷无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷。

其他第二类化学性危害化学性危害因素易燃易爆性物质易燃易爆气体、液体、固体、粉尘与气溶胶。

自然性物质有毒物质有毒气体、液体、固体、粉尘与气溶胶、其他。

腐蚀性物质腐蚀性气体、液体、固体、其他。

其他第三类生物性危害生物性危害因素致病微生物细菌、病毒、其他致病微生物。

传染病媒介物致害动物致害植物其他第四类生理心理性危害生理心理性危害因素负荷超限心理负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他。

健康状况异常从事禁忌作业心理异常情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他。

辨识功能缺陷感知延迟、辨识错误、其他。

第五类行为性危害行为性危害因素指挥失误指挥失误、违章指挥、其他。

操作失误误操作、违章作业、其他。

其他错误第六类其他危害其他危害因素附件：起重作业危害因素及风险评估表序号活动描述危害描述危害特性事故类别风险评价器。