基于三阶段DEA模型的实证分析
新时代我国贫困治理的效率评价与时空差异——基于三阶段DEA模型分析
作者简介：马超林（1985—），男，博士，北京化工大学马克思主义学院讲师。
基金项目：2019年度教育部人文社会科学研究专项任务项目“总体国家安全观研究”（19JD710005），北京化工大学2019年研究生教育教学改革项目（G-JG-PT201908）。
湖北社会科学2021年第3期新时代我国贫困治理的效率评价与时空差异摘要：党的十八大以来，我国脱贫攻坚取得了举世瞩目的成就，全面建成小康社会胜利在望。
为系统总结我国贫困治理的经验，选取我国22个省域的精准扶贫数据作为样本，构建三阶段DEA 模型对2014—2018年间的脱贫效率进行评价分析。
结果表明，中国特色社会主义进入新时代，我国通过精准扶贫方略使贫困发生率大幅下降，整体脱贫攻坚工作成效显著，而由于不同地区资源与经济发展状况、贫困治理能力与水平不同，精准扶贫效率存在不同省域、不同年份的时空差异。
“十四五”时期巩固拓展脱贫攻坚成果，全面推进乡村振兴战略，需要因地制宜“再精准”，强化扶贫投入与脱贫目标的匹配，有效提升资源利用效率，在区域协作中接续推进脱贫地区经济发展，在全面建成小康社会基础上走向共同富裕。
关键词：贫困治理；精准扶贫；DEA 模型；绩效评价；时空差异中图分类号：F323.89文献标识码：A 文章编号：1003-8477（2021）03-0084-07（北京化工大学马克思主义学院，北京100029）马超林一、引言反贫困是全球各国共同面临的难题。
党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央坚持经济社会发展的底线思维，坚持补齐全面建成小康社会的“短板”，从战略和全局的高度做出了“精准扶贫”的新部署，改革创新了扶贫工作机制，推动我国扶贫事业取得了举世瞩目的成就。
通过“六个精准”“五个一批”，我国贫困地区基础设施不断完善，生活生产条件显著好转，近1亿贫困人口实现脱贫，对全球减贫事业的贡献率超过了70%，如期完成了新时代脱贫攻坚的目标任务，“全面建成小康社会胜利在望”。
基于三阶段DEA的我国民族地区旅游扶贫效率评价
基于三阶段DEA的我国民族地区旅游扶贫效率评价曹妍雪;马蓝【摘要】文章运用三阶段DEA模型对我国2015-2016年民族地区实施旅游扶贫结果进行效率评价.结果发现:BCC模型分析发现我国旅游扶贫技术效率0.704、纯技术效率0.893、规模效率0.766,三个指标都是1的省区有吉林、广西、贵州、云南省,规模报酬降低的是辽宁省,其余省区规模报酬均递增;通过SFA分析发现旅游偏好、居民自由分配收入、公路密度对旅行社数量、从业员、固定资产投入有着不同程度的影响;在剔除环境因素和随机扰动项之后旅游扶贫效率发生小幅度变化,规模效率是技术效率增长的主要驱动因素.由于每个地区资源、发展状况不同,因此在落实旅游扶贫的时候,需要根据不同地区的特点采取针对性的措施.【期刊名称】《华东经济管理》【年(卷),期】2017(031)009【总页数】7页(P91-97)【关键词】少数民族;扶贫效率;三阶段DEA模型【作者】曹妍雪;马蓝【作者单位】西北大学经济管理学院,陕西西安 710127;青海师范大学经济管理学院,青海西宁 810000【正文语种】中文【中图分类】F127.8;F592.7贫困一直是困扰我国平衡发展的重要难题，到2020年我国需要结局7 100万人口的脱贫致富问题，尤其是经济发展水平欠发达的少数民族地区。
改革开放至今，我国以解决农村人口温饱问题为主，实施改革开放开始至20世纪末，我国以解决农村贫困人口的温饱问题为主要任务，实施《国家八七扶贫攻坚计划（1994-2000年）》和《中国农村扶贫开发纲要（2001-2010年）》。
2011党中央颁布《中国农村扶贫开发纲要（2011-2020年）》，首次将旅游发展作为地方经济发展、脱贫致富的主要手段。
十八大以来，全面建成小康社会和精准扶贫成为我国重要的两个主题。
随着我国一系列扶贫措施的实施，总体上人民生活水平有了很大的改善，但是发展好的还是资源条件好和地缘优势的地区，从而造成中西部地区经济发展的逐步扩大。
基于三阶段DEA模型的我国金融支持科技创新效率评价
基于三阶段DEA模型的我国金融支持科技创新效率评价【摘要】本文通过引入三阶段DEA模型，对我国金融支持科技创新的效率进行评价。
首先介绍了三阶段DEA模型的基本原理和计算方法，然后分析了我国金融支持科技创新的现状。
接着提出了基于三阶段DEA模型的评价方法，并实证研究了我国金融支持科技创新的效率。
研究结果表明，我国金融支持科技创新的效率有待提高。
在影响效率的因素分析中，政府政策、金融机构支持度和科技创新水平是重要因素。
最后得出结论，提出政策建议，并展望未来可能的发展方向。
通过本文的研究，可以为我国金融支持科技创新的提升提供一定的参考和指导。
【关键词】金融支持、科技创新、三阶段DEA模型、效率评价、我国、现状分析、方法、实证研究结果、影响因素分析、结论、政策建议、未来展望、研究背景、研究目的、研究意义。
1. 引言1.1 研究背景研究背景：随着科技创新对经济发展的重要性日益凸显，金融支持科技创新的作用愈发受到重视。
我国政府已经出台了一系列政策措施，以促进和支持科技创新，但是在金融支持方面仍然存在着一些问题和挑战。
传统的评价方法往往只能从单个维度或单个阶段来考量金融支持科技创新的效果，而难以全面客观地评价其效率。
有必要引入更为准确和可靠的评价模型，深入探讨我国金融支持科技创新效率的现状和影响因素，以提高金融支持科技创新的效率和成效。
对金融支持科技创新效率的评价研究，不仅有助于提高金融支持科技创新的质量和效果，也有助于政府和金融机构更好地发挥其支持作用，推动科技创新在我国的蓬勃发展。
1.2 研究目的本研究旨在通过基于三阶段DEA模型的评价方法，对我国金融支持科技创新的效率进行全面评估，为提高金融支持科技创新效率提供理论依据和政策建议。
具体目的包括以下几个方面：1. 分析我国金融支持科技创新的现状和存在的问题。
通过对当前金融支持科技创新的情况进行梳理和分析，揭示存在的问题和不足之处，为进一步评价和改进提供依据。
中国寿险业经营效率的实证分析_基于三阶段DEA模型
一、引言中国商业保险自1980年恢复国内业务以来，30年间创造了世界上最快发展速度的奇迹，保费收入年均增长30%左右。
统计数据显示2009年我国保费收入首次突破1万亿元，达到11137.3亿元，同比增长13.8%。
其中，财产险保费收入2875.8亿元，人身保险保费8261.5亿元，寿险业务在保险业中占据重要地位。
截至2009年末，我国共有寿险公司59家，其中中资公司31家，外资公司28家，保费收入8144.2亿元，占总保费的73.1%。
①但是，保费的高速增长并不等同于保险经营水平的上升。
随着外资保险公司进入国内市场，保险市场的竞争日趋激烈，过去一味追求保费增长的“粗放式”发展已不中国寿险业经营效率的实证分析———基于三阶段DEA 模型□林巧珍（厦门大学经济学院，福建厦门361005）摘要：本文运用Fried et al.（2002）提出的三阶段DEA 模型，剔除环境因素和随机误差项对投入变量的影响，对中国寿险市场14家寿险公司2004～2008年的经营效率进行实证分析。
结果表明，寿险公司总体经营效率不高，状态不稳定波动频繁，外资寿险公司的经营效率落后于中资寿险公司，小规模寿险公司的规模效率有待加强。
笔者认为，寿险公司在拓展业务时，应兼顾经营效率的提升；在维护市场份额时，要兼顾保险服务品质的提升。
关键词：寿险业；经营效率；三阶段DEA 模型中图分类号：F830.2文献标识码：A文章编号：1002-2740（2011）05-0024-06收稿日期：2011-02-25作者简介：林巧珍（1986-），女，浙江台州人，厦门大学经济学院金融系2008级硕士研究生。
①数据来源：中国保险监督管理委员会，/.深造平台，如选派其赴巴克莱银行、荷银集团、花旗银行等在践行碳金融方面拥有先进经验的国际著名银行开展学习和交流活动。
4．创新策略。
一要加强产品创新，将环境和社会责任理念融入信贷产品设计。
要在学习、模仿、消化吸收的基础上，按照成本收益和风险可控原则，积极开展适合本土化需求的绿色信贷及碳金融产品创新。
我国商业银行效率的 超效率 DEA 三阶段模型
关键字：商业银行效率；超效率DEA三阶段模型；随机前沿方法（SFA）
1
目
录
一、绪论 ................................................................ 3 （一）研究背景及意义 ...................................................... 3 1. 商业银行效率的研究背景 ............................................. 3 2. 商业银行效率的研究意义 ............................................. 3 （二）国内外研究综述 ...................................................... 4 1. 国外研究现状 ....................................................... 2 2. 国内研究现状 ....................................................... 3 3. 对研究现状的总结评价 ............................................... 4 （三）研究内容 ............................................................ 4 二、商业银行效率的理论与方法分析 ........................................ 5 （一）商业银行效率的一般理论 .............................................. 5 1. 商业银行效率的涵义 ................................................. 5 2. 商业银行效率的分类 ................................................. 6 （二）商业银行效率测评方法及其选择 ........................................ 6 1. 商业银行效率测评方法 ............................................... 6 2. DEA 模型研究 ....................................................... 7 三、我国商业银行效率的超效率 DEA 三阶段模型实证分析..................... 12 （一）我国商业银行效率的测评 ............................................. 12 1. 决策单元的选取 .................................................... 12 2. 投入、产出变量和环境变量的选取 .................................... 12 （二）我国商业银行效率实证结果与分析 ..................................... 13 1. Pearson 相关性检验 .................................................. 13 2. CCR 模型的测评 .................................................... 13 3. 超效率 DEA 三阶段模型的测评 ....................................... 14 四、结论与建议 ......................................................... 18 （一）主要结论 ........................................................... 18 （二）建议与措施 ......................................................... 18 结 语 ............................................................... 22 参考文献 ............................................................... 23 附录 A 2006—2010 年原始投入产出变量 ..................................... 25 附录 B 2006—2010 年环境变量 ............................................. 26 附录 C 2006—2010 年经第二阶段调整后的投入产出变量 ....................... 29 附录 D 软件操作简要步骤 ................................................ 34
高技术产业技术创新效率的测度研究--基于三阶段DEA模型
常数项 市场结构 政府支持 经济发展 sigma－squared
gamma
－21.25*** （－21.04）
0.91* （1.68） 2.01*** （3.06） 1.68*** （3.28） 3851.68* （3851.67） 1.00*** （1771947.4）
－23.00*** （－21.69）
1. 三阶段 DEA 模型构建 第一阶段 ：传统 DEA 模型分析初始效率，在本文研究中， 我们选择 Banker 等（1984）投入导向的 BCC 模型对数据进行研 究。BCC 模型表示如下 ：
目前，对于高技术产业技术创新效率的研究层出不穷，方 法也是各式各样。涂泳泽 [1] 从价值链的视角研究高技术产业技
λ =σ µ /σν
。当 γ 的值越接近于 1 时，表示高技术产业的技术创新效率低
下主要是由管理无效率导致的，当 γ 越接近于 0，则表示高新
技术产业的技术创新效率低下主要是由随机误差项的影响。
第三阶段 ：调整后的投入产出变量的 DEA 效率分析。根据
下列公式调整松弛变量 ：
（3）
其 中， 入，
是 调 整 后 的 投 入，Xni 是 调 整 前 的 投 是 对 外 部 环 境 因 素 进 行 调 整，
在现有的研究中，对于 DEA 领域的研究成果显著。刘伟等 [5] 将三阶段 DEA 模型与 Bootstrap 方法相结合，测算出所有制结构、 政府支持、企业规模和市场环境等因素对中国不同地区的高技 术产业技术创新影响显著。叶锐等 [6] 选择共享投入的 DEA 模型， 测算高技术产业系统效率及纯技术效率。黄继忠等 [7] 采用 DEA 方法分析了科技金融对高技术产业创新效率的影响，计算出不 同地区的高技术产业创新效率。
基于DEA三阶段模型的中国省级政府体育效率评价
中 图分 类 号 ： Ｇ ８ ０ — ０ ５ 文 献 标 志码 ： Ａ 文章编号 ： １ ０ ０ ５ — ０ ０ ０ ０ （ ２ ０ １ ３ ） ０ ３ — ２ ０ ２ — ０ ６
ｏ ｆ ｅ ｄ ｕ ｃ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ，ｐ ｏ ｐ ｕ ｌ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｓ ｉ ｚ ｅ，ｔ ｈｅ ａ ｒ ｅ ａ，ａ ｎ ｄ ｏ ｔ ｈ ｅ ｒ ｆ ａ ｃ ｔ ｏ ｒ ｓ ｈ ａ ｖ ｅ ａ ｎ ｅ ｇ ａ ｔ ｉ ｖ ｅ ｉ ｍｐ ａ ｃ ｔ ｏ ｎ ｇ ｏ ｖ ｅ ｒ ｎ ｍｅ ｎ ｔ ｅ ｉｃ ｆ ｉ ｅ ｎ ｃ ｙ；ｏ ｎ ｔ ｈ ｅ ｏ ｔ ｈ ｅ ｒ ｈ ａ ｎ ｄ ｉ ｔ ｈ ａ ｄ ｅ ｌ ｉ ｍｉ ｎ ａ ｔ ｅ ｄ ｅ ｎ ｖ ｉ ｒ ｏ ｎ —
ｍｅ ｎ ｔ ． Ｔ ｈ ｉ ｓ ｓ ｔ ｕ ｄ ｙ ｕｓ ｅ ｄ ｔ ｈ ｅ ＤＥＡ ｔ ｈ ｒ ｅ ｅ － ｓ ｔ ａ ｇ ｅ ｍｏ ｄ ｅ ｌ ｆ ｒ ｏ ｍ ｔ ｈ ｅ ｓ ｐ ａ ｃ ｅ — ｔ ｉ ｍｅ ｐ ｅ ｒ ｓ ｐ ｅ ｃ ｔ ｉ ｖ ｅ ｏ ｎ ｇ ｏ ｖ ｅ ｎ ｍｅ ｒ ｎ ｔ ｓ ｐｏ ｔｓ ｒ ｆ ｕ ｎ ｃ ｔ ｉ ｏ ｎ ｏ ｆ ｔ ｈ ｅ Ｃ ｈ ｉ ｎ ａ Ｓ ３ １ ｐ ｒ ｏ ｖ ｉ ｎ ｃ ｅ ｓ ．Ｉ ｔ ｗａ ｓ ｆ ０ ｕ ｎ ｄ
Ｐ ｒ ｏ ｖ ｉ ｎ ｃ ｉ ａ ｌ Ｇｏ ｖ ｅ ｒ ｎ ｍｅ ｎ ｔ ｓ Ｓ ｐ ｏ ｒ ｔ Ｅｆ ｉｃ ｆ ｉ ｅ ｎ ｃ ｙ Ｅｖ ａ ｌ ｕ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｏ ｆ Ｃｈ ｉ ｎ ａ Ｂａ ｓ ｅ ｄ ｏ ｎ ｔ ｈ ｅ ＤＥＡ Ｔｈ ｒ ｅ ｅ － ｓ ｔ ａ ｇ ｅ Ｍｏ ｄ ｅ ｌ
商业银行金融科技投入产出效率研究——基于三阶段DEA方法
商业银行金融科技投入产出效率研究——基于三阶段DEA方法商业银行金融科技投入产出效率研究——基于三阶段DEA方法摘要：随着金融科技的快速发展，商业银行也积极投入到金融科技领域，以提升自身的竞争力和经营效率。
本文基于三阶段数据包络分析（DEA）方法，研究商业银行在金融科技领域的投入与产出效率，并对不同影响因素进行分析。
研究结果表明，金融科技对商业银行的经营效率有显著的正向影响，但不同因素对于不同类型的商业银行可能产生不同的效果。
因此，商业银行在进行金融科技投资决策时应综合考虑其内部特征和外部环境因素。
1. 引言随着信息技术的不断进步和全球金融市场的竞争加剧，金融科技成为商业银行提升自身竞争力和经营效率的一种重要手段。
商业银行通过引入金融科技，拓展产品和服务，提高业务流程效率，降低成本，加强风险管理等方面取得了积极的成果。
然而，金融科技投资需要巨额的资金投入，商业银行也需要评估投入产出效率，从而合理制定投资决策。
2. 文献综述现有文献中对商业银行金融科技投入产出效率的研究主要采用数据包络分析（Data Envelopment Analysis，DEA）方法，通过构建投入和产出指标，评估商业银行的效率水平。
然而，传统的DEA方法仅考虑了单一阶段的效率评估，难以全面评估商业银行在金融科技领域的投入产出效率。
因此，本研究采用三阶段DEA方法，将商业银行的投入产出分为金融科技前、中、后三个阶段，以更全面的方式评估其效率。
3. 研究方法本文基于三阶段DEA方法，构建了投入和产出指标体系，并选取了包括资本投资、技术投入、人力投入等在内的投入指标，以及包括利润、收入、客户满意度等在内的产出指标。
通过计算各个商业银行在不同阶段的效率评分，分析商业银行在金融科技领域的投入和产出效率。
4. 结果分析研究结果显示，商业银行在金融科技前阶段的投入效率相对较低，主要原因是缺乏对金融科技的理解和认识，导致投入中存在一定的浪费。
基于三阶段SBM-DEA模型的中国区域碳排放效率研究
基于三阶段SBM-DEA模型的中国区域碳排放效率研究陈晓红;易国栋;刘翔【摘要】结合非期望产出的SBM-DEA模型与SFA方法,提出基于非期望产出的三阶段SBM-DEA模型,用于对全要素碳排放效率的测算.该模型具有非径向和非角度的特点,而且能剔除外部环境和随机因素的影响,使效率评价更接近实际情况.运用该模型对2000～ 2012年我国各区域二氧化碳排放绩效进行了评价与分析.结果表明,全国平均碳排放效率不高,但从2006年呈现加速上升趋势,表现了低碳经济良好的发展态势.剔除外部环境和随机因素影响后的碳减排效率将进一步下降.分区域来看,我国碳排放效率呈现出“东＞中＞西”的格局,且东部的优势有所扩大.基于对投入、产出冗余以及外部环境因素影响的分析表明,提升能源、资本、人员的配置效率,加强东部地区与中西部地区之间的人才和技术交流,有利于提升碳排放效率.%This paper proposes a three-stage SBM-DEA approach to estimate the performance of low carbon economy efficiency (LCEE)in China during the period 2000 ～2012.The three-stage SBM-DEA approach is non-radial and non-oriented and can eliminating the impacts of external environment and random factors.The results indicate that the scores of LCEE in most provinces in China are small and see continuing decrease until 2006,when the LCEE show upward paring to the one in the first stage,the performances of LCEE in the third stage are smaller,which illustrates that the external environment variables indeed impact the performance of LCEE.The Eastern area shows the best performance of LCEE,and followedby the Central and Western areas.Moreover,based on the analysis of input and output slacks,as well as the external environment variables whichreflect the economic features of a province,it can be found that improving the resources-allocation efficiency among the Eastern,Central and Western areas is critical to improve LCEE.In addition,factors market reform shouldbe implemented to promote technology and management advantages of improving LCEE in the Eastern area flow into the Central and Western areas,so as to improve their LCEE.【期刊名称】《运筹与管理》【年(卷),期】2017(026)003【总页数】8页(P115-122)【关键词】碳排放效率;三阶段DEA;SBM模型;SFA回归【作者】陈晓红;易国栋;刘翔【作者单位】中南大学商学院,湖南长沙410083;湖南商学院大数据与互联网创新研究院,湖南长沙410205;中南大学商学院,湖南长沙410083;湖南商学院大数据与互联网创新研究院,湖南长沙410205;中南大学商学院,湖南长沙410083【正文语种】中文【中图分类】F124.6因温室气体过度排放导致的全球气候变暖已经成为21世纪人类面临的最严重的挑战之一。
医疗改革对我国卫生行业绩效的影响——基于三阶段DEA模型的实证分析
给效率进行 测度 ， 分析其变化 的政策影响 因素 。结果 表 明， 并 医疗供 给效率 经历 了 １８ —１ ２ ９５ ９ 年 ９
的改善 、９ ３— ０２年 的低位徘 徊和 ２ ０ ２ ０ 的持续改 善三个 阶段 ， １９ ２ ０ ０ ３— ０ ９年 效率 变化过程 体现 了明
医 疗 改 革 对 我 国卫 生 行 业 绩 效 的 影 响
— —
基 于三阶段 Ｄ Ａ模 型的 实证分析 Ｅ
戴 平 生
（ 厦门大学 统计系 ， 建 厦门 ３ １０ ） 福 ６０ ５
摘 要 ： 国医疗卫生体制改 革始于 ２ 世纪 ８ 年代 ， 我 ０ Ｏ 改革所带来 的医疗政 策变化对 卫生行业
央、 国务 院《 关于进一步加强农村卫生工作 的决定》 要求逐步建立新型农 村合作 医疗制度 （ 被称为 新农合 ）对农村贫困家庭实行 医疗救助 ， ， 医疗救助制度并于 ２０ ０ ５年 ３月延伸 到城镇 困难群体 ；
２０ ０７年 ７月《 国务院关于开展城镇居民基本医疗保险试点的指导意见》 把城镇非从业居 民列人参 保范畴 。至此 ， 盖城乡全体居 民的医疗保障体系完全确立 ， 覆 并在城乡居民基本 医疗保障的实践中
２１ ０ １短
务院关 于建 立城 镇 职工 基 本 医疗 保 险 制度 的决 定 》 全 国范 围 内实 施 城 镇 职 工 医 疗保 险 制 度 改 在
革 ； ０ 年 ２月国务院 ８ ２ ０ ０ 部委办发布《 关于城镇 医药卫生体制改革 的指导意见》 将 医疗机构分为 ， 非营利性和营利性两类进行管理 ， 以解决当时较为突出的以药养医的问题 ；０２年 １ ２０ ０月中共中
三阶段DEA模型的方法与实证研究
术效率的均值为Ｏ．７８５，规模效率的均值为０．９１１。 ２．经过第二阶段ＳＦＡ模型对环境变量（ＧＤＰ和常住人口）和随机误差的调
整，第三阶段ＤＥＡ模型结果显示，样本县医院技术效率的均值为０．７２３，纯技术 效率的均值为Ｏ．７８５，规模效率的均值为Ｏ．９０８。与第一阶段相比，纯技术效率没 有发生变化，技术效率和规模效率均有所下降。配对ｔ检验结果显示，第一阶段 和第三阶段ＤＥＡ模型的技术效率值与规模效率值之间的差异均具有统计学意义
（Ｐ＜Ｏ．００１）。
３．Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ生产率指数模型结果显示，２００８年至２０１１年期间样本县医院的 技术效率年平均降低了１．４３％，技术水平年平均增长了７．２７％，纯技术效率年平 均降低了Ｏ．９２％，规模效率年平均降低了０．５４％，全要素生产率年平均增长了 ５ ７０％。
结论： １．三阶段ＤＥＡ模型优于传统的ＤＥＡ模型，利用三阶段ＤＥＡ模型计算的效
４．２００８．２０１ １年间，样本县医院的生产率与技术水平呈上升趋势，而技术效 率呈下降趋势，生产率变动主要是由于技术变动引起的，说明样本县医院的技术 水平得到了改善。 建议：
１．三阶段ＤＥＡ模型是一种比较客观、系统的评价方法，可以推广。 ２．提高纯技术效率，促进县医院技术效率的改善。 ３．在保证效率的前提下，适当扩大县医院的规模。 ４．改善技术状况，促进县医院生产率的发展。
４结ｊ；畏…………………………………………………………………………………………………………………………………２５
４．１基本情况………………………………………………………………………………………２５ ４．１．１人力资源…………………………………………………………………………………．２５ ４．１．２床位数及床均资源配置…………………………………………………………………一２５ ４．１．３收入支出…………………………………………………………………………………．２６ ４．１．４医生工作量………………………………………………………………………………．２７
绿色低碳企业创新效率测度及影响因素研究基于三阶段DEA与Tobit模型
绿色低碳企业创新效率测度及影响因素研究基于三阶段DEA与Tobit模型一、本文概述随着全球气候变化和环境问题日益严重，绿色低碳发展已成为各国政府和企业的共同目标。
在这一背景下，企业作为经济活动的主要参与者，其创新效率的高低直接影响着绿色低碳转型的速度和效果。
因此，本文旨在研究绿色低碳企业创新效率的测度方法及其影响因素，以期为企业提高创新效率、推动绿色低碳发展提供参考。
本文首先通过文献综述，梳理了绿色低碳企业创新效率的相关理论和研究现状，发现现有研究在测度方法和影响因素分析上存在一定的不足。
针对这些问题，本文提出了基于三阶段数据包络分析（DEA）和Tobit模型的绿色低碳企业创新效率测度方法。
该方法能够综合考虑企业创新过程中的投入和产出，同时消除外部环境因素和随机误差的影响，从而更准确地反映企业的创新效率。
在影响因素分析方面，本文选取了企业内部因素和外部环境因素两大类因素进行深入研究。
企业内部因素主要包括研发投入、研发人员结构、创新战略等；外部环境因素主要包括政策支持、市场环境、资源获取等。
通过实证分析，本文探究了这些因素对绿色低碳企业创新效率的影响程度和作用机制。
本文基于研究结论，提出了提高绿色低碳企业创新效率的对策建议。
这些建议包括加强研发投入、优化研发人员结构、制定科学的创新战略、争取政策支持、拓展市场环境、提高资源获取能力等。
通过实施这些对策建议，有望促进绿色低碳企业创新效率的提升，推动我国经济社会的可持续发展。
二、文献综述随着全球气候变化问题的日益严重，绿色低碳发展已成为全球共识。
在这一背景下，企业的绿色低碳创新效率不仅关乎其自身的可持续发展，也影响着整个社会的生态环境与经济发展。
因此，对绿色低碳企业创新效率的测度及其影响因素进行深入研究，具有重要的理论价值和现实意义。
在绿色低碳企业创新效率测度方面，国内外学者已经进行了一定的探索。
早期的研究多关注于单一的投入产出效率，如能源效率、环境效率等。
基于三阶段dea模型的企业技术创新效率研究
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基于三阶段DEA模型的中国地区能源效率评价
Ｋｅ ｙ ｗｏ ｒ ｄ ｓ ：ｔ ｈ ｒ ｅ ｅ ～ ｓ ｔ ａ ｇ ｅ ＤＥＡ ｍｏ ｄ ｅ ｌ ；ｅ ｎ ｖ ｉ ｒ ｏ ｎ ｍｅ ｎ ｔ ａ ｌ ｉ ｎ ｆ ｌ ｕ ｅ ｎ ｃ ｅ ；ｒ ｅ ｇ ｉ ｏ ｎ ａ ｌ ｅ ｎ ｅ ｒ ｇ ｙ ｅ ｆ ｆ ｉ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｙ
对 地区能源效率的评价造成影响 ； 相 比第 一 阶段 即传 统 Ｄ Ｅ Ａ 模 型 的评 价 结 果 ， 剔除环境 影响因素后 ， 全 国 平 均技 术效 率水 平有 所 下 降 ， 但 是 各 地 区 的变 化 情 况 并 不 一 致 ， 有 的地 区 效 率 评 价 结 果 有 所 改 善 ， 而 有 的
Ｘ Ｕ Ｚｈｉ — ｑｉ ａ ｎ ｇ ， ＬＵ Ｂｉ ｎ ， ＤＡ Ｉ Ｙｕｅ
（ １ ．Ｓ ｃ ｈ ｏ ｏ ｌ ｏ ｆ Ｃｈ ｅ ｍｉ ｃ ａ ｌ ａ ｎ ｄ Ｅ ｎ ｖ ｉ ｒ ｏ ｎ ｍｅ ｎ ｔ ａ ｌ Ｅ ｎ ｇ ｉ ｎ ｅ ｅ ｒ ｉ ｎ ｇ，ｎ ｇ ａ ｎ ｄ
地 区 效 率值 有所 降 低 。 关 键 词 ：三 阶段 Ｄ Ｅ Ａ 模 型 ；环 境 影 响 ；地 区 能 效
中 图 分 类 号 ：Ｆ ４ ０ ７ ． ２ 文 献 标 识 码 ：Ａ 文章 编 号 ：１ ０ ０ ４ — ４ ０ ５ ｉ （ ２ ０ １ ３ ） ０ ５ ０ ０ ４ ４ — ０ ５
Ｔｅ ｃ ｈ ｎ ｏ ｌ ｏ ｇ ｙ（ Ｂｅ ｉ ｊ ｉ ｎ ｇ ）， Ｂ ｅ ｉ ｊ ｉ ｎ ｇ １ ０ ０ ０ ８ ３ ， Ｃｈ ｉ ｎ ａ ；２ ．Ｊ ａ ｃ ｋ ｓ ｏ ｎ Ｓ ｃ ｈ ｏ ｏ ｌ ｏ ｆ Ｇｅ ｏ ｓ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ ，
技术效率、技术进步与生产率增长基于DEA的实证分析
技术效率、技术进步与生产率增长基于DEA的实证分析一、本文概述1、研究背景：阐述当前技术效率、技术进步与生产率增长的重要性，以及它们在经济发展中的作用。
随着全球经济的飞速发展，技术效率、技术进步与生产率增长已成为决定一个国家或地区经济发展水平和竞争力的重要因素。
在当前的全球化浪潮中，高效、先进的生产技术和管理方法不仅能够帮助企业降低成本、提高产品质量，还能在激烈的市场竞争中占据有利地位，从而实现可持续发展。
技术效率，主要指的是现有技术在生产过程中的实际运用效率，它反映了生产系统在既定投入下实现最大产出的能力。
一个高技术效率的生产系统能够最大限度地减少资源浪费，提高生产要素的利用价值。
而技术进步则是指通过研发、创新等活动，推动生产技术和管理方法的不断升级和完善。
技术进步是推动生产率增长的核心动力，它能够显著提升生产系统的潜在能力，为经济增长提供源源不断的动力。
生产率增长，作为技术效率和技术进步的综合体现，直接反映了一个国家或地区经济增长的质量和效益。
在资源有限、环境压力日益增大的背景下，实现生产率增长对于提升经济增长质量、促进可持续发展具有重要意义。
因此，深入探讨技术效率、技术进步与生产率增长之间的关系及其内在机制，对于指导实践、推动经济发展具有重要意义。
本研究旨在通过数据包络分析（DEA）方法，对技术效率、技术进步与生产率增长进行实证分析。
通过对相关数据的收集和处理，运用DEA模型对生产系统的技术效率和技术进步进行评估，进而分析它们对生产率增长的影响。
通过这一研究，希望能够为提升我国生产系统的技术效率和技术进步水平、促进生产率增长提供有益的参考和借鉴。
2、研究目的：明确本研究旨在通过数据包络分析（DEA）方法，实证分析技术效率、技术进步对生产率增长的影响。
本研究的核心目的在于通过数据包络分析（Data Envelopment Analysis，简称DEA）这一前沿方法，对技术效率、技术进步与生产率增长之间的关系进行深入的实证分析。
县域视角下河北省农业保险扶贫效率评价——基于三阶段DEA效率模型
28农村金融研究February 2021引言与研究进展2016年5月原中国保监会、国务院扶贫开发领导小组办公室共同印发《关于做好保险业助推脱贫攻坚工作的意见》，对保险业如何参与精准扶贫提出全面、具体的要求。
河北省脱贫攻坚取得重大进展，截至2019年底，全省剩余贫困人口3.4万人，贫困发生率达到0.07%，7746个贫困村全部出列，62个贫困县全部摘帽，河北历史上首次消除了区域性整体贫困。
保险由于自身的机制优势，在扶贫中发挥着重要作用，河北省阜平县“金融扶贫保险先行”模式在全国率先示范，然而农业保险扶贫整体上仍面临着机制不稳定、脱贫精准度欠缺等问题，亟需进行科学的定量评价，从而为机制完善提供依据。
国内外学者一直关注贫困与反贫困问题。
阿玛蒂亚·森认为贫困不仅是由低收入造成的，更多的是由于贫困人口基本能力的缺失（Amartya Sen，2001）。
在反贫困角度上，金融扶贫是有效的治理手段。
Naceur和Zhang（2016）从金融渠道、有效性、稳定性、自由化四个方面构建模型，认为金融发展对区域收入不平等、贫困发生率均有改善作用，但也可能增加落后地区的收入差距。
Jalilian和「摘要」论文基于县域视角，运用三阶段DEA 模型对河北省62个贫困县农业保险扶贫效率进行评价。
结果表明，整体上扶贫效率良好，规模效率较高。
依据纯技术效率与规模效率，将62个贫困县农业保险扶贫效率分为四种类型，扶贫效率呈现区域差异性。
进一步分析表明，地区GDP、农业产业化经营率、年末乡村农林牧渔业从业人员比重三个指标对扶贫效率产生正向作用。
因此，建议改善贫困县外部经济环境，并依据不同贫困县实际条件制定差异化农业保险扶贫策略。
「关键词」农业保险；扶贫效率；三阶段DEA 模型县域视角下河北省农业保险扶贫效率评价—— 基于三阶段DEA 效率模型◎赵婧姝 赵君彦 李文Kirkpatrick（2005)以经济增长为中介，研究了发展中国家的金融反贫困效应，证实金融机构的政策与项目对减缓贫困有一定作用。
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本文采用三阶段 DEA 模型，第一阶段采用投入导向型的 DEA 方法测度出投入差 额值，第二阶段应用随机前沿分析方法(SFA,Stochastic Frontier Analysis)分析外部环 境变量和随机误差对投入差额值的影响，从而调整第一阶段投入值。第三阶段用调整 后的投入值和原产出值代入 DEA 模型，测度出更加客观准确的效率值。
实证分析结果显示,通过第二阶段的 SFA 模型进行回归，剔除影响商业银行效 率的环境变量和随即误差后，测度的我国商业银行的第一阶段效率值和第三阶段效率 值之间存在显著差异，第三阶段测度的技术效率值和规模效率值都低于第一阶段测度 的效率值，而第三阶段测度的纯技术效率值高于第一阶段测度的纯技术效率值，说明 经过第二阶段的 SFA 模型回归的必要性。经过第二阶段 SFA 回归得到各环境变量的 系数，并剔除了外在的环境变量和随机误差的影响，调整投入值后测度的第三阶段效 率值，更能够准确的反映各个商业银行的经营管理效率，同时得出环境变量对银行效 率的作用方向，使我国商业银行的管理者对银行自身情况做出正确的判断并实施合理 的经营策略。 关键词：商业银行，DEA，技术效率，纯技术效率，规模效率
I
Abstract
The important standard of achievement of financial institution is Efficiency.Finacial institution’s resourse using effects and oral operating situation is measured in terms of efficiency , so analysis of efficiency is a kind of effective method. Efficiency is a pivotal index of development situation of Chinese Commercial Banks.It is important for Chinese Commercial Banks to measure objective and exact efficiency and find influencing factors. In present,Chinese and foreign scholars use the DEA (Data Envelop Analysis)model to measure the efficiency. DEA is a linear programming method which is used to evaluate the efficiency that a decision-making unit(DMU) is compared with other units.Traditional DEA includes the external environment factors and statistical noise.This method is limited.
This paper uses three-stage DEA method to study the relative efficiency of Chinese Commercial Banks. In the first stage,the traditional efficiencies are calculated depended on the original inputs and outputs,and input slacks are evaluated.And in the second stage,the impacts of the external environment and statistic noise are removed by the SFA(Stochastic Frontier Analysis) model,and inputs are adjusted.At last,the third stage efficiencies are calculated depended on the result of SFA model.Through the three-stage DEA method,the homogeneity of the commercial banks is enhanced,and the efficiencies evaluated by the three-stage DEA model are more objective and accurate.
Keywords commercail banks, DEA, TE, PTE, SE
II
1 引言
1.1 研究背景
商业银行是银行业金融机构中的重要组成部分。截至 2009 年末，我国 5 家国有 控股商业银行和 9 家大型新型股份制商业银行的资产规模占到我国商业银行总资产 的 87.3%以上，上述二类银行代表了我国商业银行业的整体，并且商业银行采取市场 化运作来配置我国的金融资源，所以研究我国商业银行的效率，对合理利用我国金融 资源，从而提升我国商业银行绩效和综合竞争力具有重要现实价值。
安徽农业大学 硕士学位论文 我国商业银行效率研究--基于三阶段DEA模型的实证分析 姓名：张俊 申请学位级别：硕士 专业：产业经济学 指导教师：廖宜静
2011-06
摘要
效率是衡量金融机构经营业绩的重要标准，效率值的高低可以反映金融机构的资 源利用效果以及整体经营状况，因而效率分析本身就是评价金融机构业绩的一种有效 方法。效率是衡量我国商业银行发展状况的关键指标，测度出客观准确的效率值并找 出相应的影响因素对我国商业银行健康发展起着至关重要的作用。目前国内外学者主 要采用非参数方法中的数据包络分析法(DEA,Data Envelop Analysis)测度效率。DEA 是评价同质决策单元相对效率的线性规划方法，传统 DEA 测度出的效率没有剔除外部 环境变量和随机误差的干扰，具有一定的局限性。
1
1.2 研究意义
1.2.1 理论意义 相对于传统 DEA 方法测度银行效率，使用三阶段 DEA 方法是一个突破。三阶段
DEA 方法可以克服传统 DEA 方法本身的局限性，剔除随机误差的影响，同时还可以 剥离环境变量对投入差额值的影响，提高所选取 DMU 的同质性，测度出更加准确的 效率。三阶段 DEA 方法是对传统 DEA 方法的完善和发展。 1.2.2 现实意义
国有控股商业银行和新型股份制商业银行的规模、国家政策、历史条件、市场结 构、所有权属性等不同。上述不同的外部环境和同时存在的随机误差，影响着 DEA 模型评估效率的准确性，以致于不能够真实衡量各个商业银行的效率。所以本文使用 三阶段 DEA 方法，通过剔除随机误差和调节环境变量对投入的影响，来评估各个商 业银行的效率。本研究解决的问题是剔除环境变量和随机误差对效率值测度的影响， 并通过 SFA 回归得出环境变量的系数。根据环境变量的系数，得出影响银行效率的 外部因素的作用方向。同时测度出更加准确的效率值，通过第一阶段和第三阶段效率 值的比较，分析两类银行在行业中的优势和不足，寻求提高我国商业银行效率的有效 途径。
根据 WTO 的协议，2006 年以后我国将取消所有对外资银行的所有权、经营权的 设立形式，包括所有制的限制，允许外资银行向中国客户提供人民币业务服务，给予 外资银行国民待遇。面对外资银行激烈竞争的冲击，如何提升我国银行业的综合竞争 力是当务之急。国内外文献研究结果表明：效率是一个企业综合竞争力的集中体现形 式。所以我国银行业提升自身的综合竞争力的途径便是改善效率。为了应对严峻的竞 争形势，银行都迅速增设分支机构以追求市场占有率，开展多元化的银行业务来拓展 市场空间，不断创新金融产品以规避风险和创造利润，大力发展电子银行业务，发展 与扩张银行交易电子化，利用网络办理业务，同时加强银行职员的培训与监管，不断 增强自身的综合竞争力，这些都是为了改善银行的效率。因此，更加真实准确的测度 出我国商业银行的效率，在此基础之上再寻求提高效率的方法并最终解决如何提升银 行综合竞争力的问题。