理财英语词汇

（一）
理财：Wealth Management or financial planning
理财规划：financial planning
理财公司：financial planning firm
独立第三方理财顾问公司：Independent Financial Advisor
外汇投资：foreign currency investment
股票投资：equity investment or stock investment
投资组合：portfolio management
风险和回报：risk & return
基金：managed fund (英国）mutural fund (美国）
（二）
Accrued interest 应得利息
All-Ordinaries Index 所有普通股指数
Arbitrage 套戥
Ask Price 买价
Asset-Backed Securities 具资产保证的证券
At-the-money 刚到价
Automatic Order Matching And Execution System 自动对盘及成交系统Basis Point 基点
Bear Markets 熊市
Bid Price 卖价
Bid-ask Spread 买卖差价
Blue Chips 蓝筹股
Bond 债券
Book Value 账面值
Broker 经纪
Brokerage Fee 经纪佣金
Bull Markets 牛市
Call Option 好仓期权/买入（认购）期权
Callable Bonds 可赎回债券
Capital Gain 资本增值
Capital Markets 资本市场
Central Clearing and Settlement System 中央结算系统Central Money Market Units 债务工具中央结算系统Certificate of Deposits 存款证
China Concepts Stock 中国概念股
Closed-end 闭端基金
Collateral 抵押品
Commercial Paper 商业票据
Common Stock 普通股
Compound Interest 复息
Contract Note 成交单
Controlling Shareholder 控制股东
Convertible Bond 可换股债券
Corporate Bond 公司债券
Coupon 票息
Coupon Frequency 派息次数
Coupon Rate 票面息率
Covered warrants 备兑认股权证
Credit Rating 信用评级
Currency Board 货币发行局
Current Yield 现价息率
Custody of Securities 证券托管
Default Risk 不能收回本金的风险
Derivative Call 衍生认购（认沽）认股权证
Derivative Instrument 衍生产品
Direct Business 直接成交
Discount Bond 折扣债券
Diversification 分散风险
Duration 期限
Earnings 收益
Earnings per Share 每股盈利
Earnings Yield 盈利率
Equity 股本
Equity Call Warrants 股本认购认股权证
Ex-dividend 除息
Face Value/ Nominal Value 面值
Fixed Rate Bonds 定息债券
Fixed-income securities 定息证券
Floating Rate Bonds 浮息债券
Fundamental Analysis 基本分析
Future Value 未来值
Future Value of an Annuity 定期供款之未来值
Futures contract 期货合约
Hang Seng China Enterprises index 恒生香港中资企业指数Hang Seng Index 香港恒生指数
Hang Seng London Reference Index 恒生伦敦参考指数Hedge 对冲
Hong Kong Inter-Bank Offered Rate 香港银行同业拆息
Hong Kong Monetary Authority 香港金融管理局
Hong Kong Securities Clearing Company Ltd. 香港中央结算有限公司H-Share 股
HSI Futures Contract 恒生指数期货合约
Income 收入
Index Fund 指数基金
Initial Public Offering 首次公开招股
Inside Information 内幕消息
Insider Trading 内幕交易
Intrinsic Value 内在价值
Investment 投资
Investment Adviser 投资顾问
IPO price 首次公开招股价
Junk Bond 垃圾债券
Leverage Ratio 杠杆比率
Limit Order 限价指示
Limited Company 有限公司
Liquidity 变现能力
Listing 挂牌
Listing Date 上市日期
Margin Call 补仓
Market Capitalisation 市价总值
Market Maker 庄家
Market Order 市场指示
Money Market 货币市场
Mutual Fund 互惠基金
Net Asset Value 资产净值
Offer For Sale 公开发售
Offer For Subscription 公开认购
Open Offer 公开供股
Open-end 开放基金
Option 期权
Oversubscribed 超额认购
Par Bond 平价债券
Par Value 票面值
Perpetual Bonds 永久债券
Placing 配售
Portfolio 投资组合
Preference Shares 优先股
Premium 溢价（认股证）
Premium Bond 溢价债券
Present Value 现时值
Present Value of An Annuity 定期供款之现时值Price/Earnings Ratio 市盈率
Privatisation 私有化
Professional Conduct Regulations 专业操守规例Prospectus 招股书
Put Option 淡仓期权/卖出（认沽）期权
Rate of Return 收期率
Real Interest Rate 实质利率
Red Chip 红筹股
Redemption Value 赎回价值
Reinvestment Value 再投资利率
Relative Strength Index/RSI 相对强弱指数
Repurchase Agreement 回购协议
Resistance Level 阻力价位
Return 回报
Rights Issue 供股发行
Risk-Averse, Risk-Neutral, Risk-Taking 风险厌恶，风险中立，追求风险Securities And Futures Commission 证券及期货事务监察委员会Securities Dealers' Representatives 证券交易商
SEHK 联交所
Senior Bond 优先债券
Settlement 结算
Short Hedge 空头对冲
Short Position 空仓
Short Selling 抛空/沽空
Speculation 投机
Stock Splits 股票分拆
Subordinated Bond 后偿债券
Substantial Shareholder 大股东
Support Level 支持价位
Technical Analysis 技术分析
The Stock Exchange of Hong Kong Ltd. 香港联合交易所有限公司Time Horizon 投资期
Trading Hours of SEHK 联合交易所的交易时间
Trading Rules 交易规则
Trust Deed 信托契约
Underlying Security 认股权证相关的股份
Unified Exchange Compensation Fund Scheme 联合交易所赔偿基金Valuation 估价
Warrant 认股权证
Window Dressing 粉饰橱窗
Yield 盈利率
Yield To Maturity 到期孳息率
Zero Coupon Bond 无息债券
（三）
All Ordinaries Index (澳大利亚)股市指数
Amex(American Stock Exchange) 美国股票交易所
amortize 摊提，分期偿还债务
annuity 年金享受权
asking price 卖主的开叫价
assess 对(财产等)进行估价，确定(款项)的金额
back 拖欠的
bad loan 呆账，坏账
bailout 帮助……摆脱困境
balloon (分期付款中)最后数目特大的一笔
barometer 晴雨表，[喻]标记，指标
basis point 基点(一个百分点的百分之一)
bear markets 熊市
blue-chip (股票等)热门的，(在同行中)最赚钱的
forex foreign exchange
bond 债券，公债
bourse 交易所，证券交易所
bull markets 牛市
bullish 牛市的
bunji-change 快速的大幅度变化
CAC-40 Index (法国)股市指数
CD(certificate-of-deposit) 大额存款单
Chicago Mercantile Exchange 芝加哥商业交易所
Consumer Price Index 消费者价格指数
contagion 蔓延
correction 调整
coupon rate 券根利率
CTA(Commodities Trading Advisor) 农矿产品交易顾问
Currency board 货币委员会
DAX index (法兰克福)德国股市指数
dead loan 死帐
delist 从上市证券表中除名
derivatives 衍生金融商品(由利率或债券、外汇或汇率以及股票或股价指数等现货市场衍生出来，主要有期货futures、期权option trading与掉期swap 三种类型，品种多达100余种。

)
discount 贴现
discount rate 贴现率
DJIA Dow-Jones Industrial Average 道?琼斯公用事业股价平均数。

通常简称Dow(道)，是30个主要工业公司股票价格的组合。

Dow-Jones Composite Average of 65 representative stocks 65种有代表性的股票的道?琼斯公用事业股价平均数
Dow-Jones Transpositions Average 道?琼斯运输业股价平均数
Dow-Jones Utilities Average 道?琼斯公用事业股价平均数
down 付现款
equity (押款金额以外的)财产价值，证券，股票
escrow 由第三者保存、等条件完成后即交受让人的契据(或证书等)
face value 面值
Federal Agency Issues 联邦机构债券
fluctuation 起伏
fluctuate 起伏
fraud 欺骗，欺诈
fraudulence 欺骗(欺诈)行为
fraudulent 欺诈的
FTSI Financial Times 100 Share Index (英国)金融时报100种股票指数good 有效的
Hang Seng Index (香港)恒生指数
holdings 占有的财产，股票
Ibbotson Small Company Index Ibbotson Company Index中包括近2700家公司：即在纽约股市上交易的最后的20%股票
imburse 赔偿
initial share 原始股
IRA Individual Retirement Account 个人退休账号
junk bond 假债券
junk bonds 垃圾债券
lien 扣押权，留置权
liquidate 清算，破产
list (交易所)上市证券;把(证券)列人上市证券表
long position 多头
margin 差额，保险金
mutual fund 公共基金
NASD=National Association of Securities Dealers 全美证券交易者协会NASDAQ (National Association of Securities Dealers Automated Quotations) 纳斯达克(全美证券交易者协会自动化摘要)
NAV (Net Asset Value) 净资产值
new issue ( IPOInitial Public Offering)新上市股票
Nikkei Stock Aver age 日经股票平均指数
nosedive (价格等)暴跌
NYSE’Volume 纽约股票交易量
NYSE’s composite index 纽约股票交易综合指数
NYSE(New York Stock Exchange) 纽约股票交易所(也称或Big Board) obligation 契约，债券
outstanding 拖欠的
par value 票面价值
plummet 骤然跌落
policy 保险单
pool 集合基金
portfolio 有价证券
preferred stock 优先股票
premium 奖金，佣金，担保费
premium 溢价
proceeds 收入，收益
rally (股票价格等)止跌，上扬
rebound 反弹
recoup 偿还，补偿
recovery 恢复
red-chip share 红筹股
refund 偿还
rescue package 一揽子救援计划
resilience 回弹，复原力
resilient 有回弹力的，恢复活力的
risk 保险项目
run 挤提存款,挤兑,争购
Russell 2000 Russell 2000种小资本股票
S&P 500(Standard & Poor’s 500 Composite Stock Price Index) 标准普尔股价指数
SEC(Federal Securities and Exchange Commission) 联邦证券与交易委员会
securities 证券，债券
shares (英)股票=(美)stock
shore up 支撑
slash (大幅度)削减(工资等)
slump 暴跌，不景气
SMI index (苏黎士市)瑞士股票指数
solvent 有偿还能力的
speculate 投机
speculation 投机
speculator 投机者
T-Bill (Treasury Bill) 美国短期国债(每星期发行一次)
T-bond (Treasury Bond) 美国长期国债(期限为20年或30年)
T-note (Treasury Note) 美国中期国债(期限为2年到10年) Technology-heavy Nasdaq 以技术为主的Nasdaq
Technology-laden Nasdaq 以技术为主的Nasdaq
term 年限
tech-heavy NASDAQ 以技术股票为主的NASDAQ
technology-rich stocks 技术股票
technology-weighted index (NASDAQ) 反映技术股票的指数(NASDAQ) share, equity, stock股票、股权
bond, debenture, debts债券
negotiable share可流通股份
convertible bond可转换债券
treasury/government bond国库券/政府债券
corporate bond企业债券
closed-end securities investment fund 封闭式证券投资基金
open-end securities investment fund 开放式证券投资基金
fund manager基金经理/管理公司
fund custodian bank基金托管银行
market capitalization市值
p/e ratio市盈率(price/earning)
mark-to-market逐日盯市
payment versus delivery银券交付
clearing and settlement清算/结算
commodity/financial derivatives 商品/金融衍生产品
put / call option看跌/看涨期权
margins, collateral保证金
rights issue/offering配股
bonus share红股
dividend红利/股息
ADR美国存托凭证/存股证(American Depository Receipt) GDR全球存托凭证/存股证(Global Depository Receipt) retail/private investor个人投资者/散户
institutional investor机构投资者
broker/dealer券商
proprietary trading自营
insider trading/dealing内幕交易
market manipulation市场操纵
prospectus招股说明书
IPO新股/初始公开发行(Initial Public Offering) merger and acquisition收购兼并。