甘肃省2015年上半年证券从业《金融市场》第二章汇总考试试题
2015年证券从业考试真题(含答案)
2015年证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
A.1986B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
证券从业资格证券基础知识第二阶段综合测试卷含答案及解析
证券从业资格《证券基础知识》第二阶段综合测试卷（含答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由O受理。
A、证券交易所B、中国证监会C、国务院D、国家外汇管理局【参考答案】：A【解析】考点：了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
见教材第一章第三节，P41o2、依据《证券法》，（）直接为投资者开立资金结算账户。
A、证券登记结算公司B、中国证券业协会C、证券交易所D、证券公司【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。
见教材第八章第三节，P376o3、按股东享有权利的不同，股票可以分为O oA、普通股票和优先股票B、记名股票和不记名股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票【参考答案】：A4、公司有O项所列情形，经查实后果严重的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。
A、未按照公司债券募集办法履行义务B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D、公司最近3年连续亏损【参考答案】：A5、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于O OA、欧洲债券B、美洲债券C、外国债券D、亚洲债券【参考答案】：C6、证券是指各类记载并代表一定权利的O oA、书面凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证【参考答案】：B【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依据其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
7、拉斯贝尔加权指数是指（）。
A、基期加权股价指数B、计算期加权股价指数C、简单算术股价指数D、几何加权股价指数【参考答案】：A【解析】基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加权指数。
8、公司每年实现的税后利润最优先考虑的分配项目是（）A、资金B、弥补亏损C、提取公积金D、发放股利【参考答案】：B9、下列关于欧洲债券的说法错误的是O o [2010年12月真题]A、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准B、欧洲债券也称为无国籍债券C、欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家D、欧洲债券是指借款人在欧洲市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券【参考答案】：D【解析】本题考核的是欧洲债券的相关知识。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。
A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。
A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。
A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
2015年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及详解
2015年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、选择题(总题数：50，分数：50.00)1.下列选项中，不属于场外交易市场的是______。
（分数：1.00）A.中小板市场√B.区域股权市场C.私募基金市场D.新三板[解析] 从交易的组织形式来看，资本市场可分为交易所场内市场和场外交易市场。
场外交易市场包括：全国中小企业股份转让系统(俗称"新三板")、区域股权市场、私募基金市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统。
选项A属于场内市场。
2.货币政策中介目标和操作目标的选择标准不包括______。
（分数：1.00）A.可观测性B.可控性C.合理性√D.相关性[解析] 货币政策中介目标和操作目标的选择标准有：可观测性、可控性和相关性。
3.中央银行是"政府的银行"，下列选项中，不属于这一职能的具体体现的是______。
（分数：1.00）A.代理国库B.代理发行政府债券C.充当最后贷款人√D.制定和执行货币政策[解析] 中央银行作为"政府的银行"，其具体职能体现在：代理国库；代理发行政府债券；向政府融通资金，提供特定信贷支持；管理、经营国际储备；代表政府参加国际金融组织和各种国际金融活动；制定和执行货币政策；实施金融监管；提供经济信息服务。
选项C体现的职能是"银行的银行"。
4.下列不属于存款准备金制度的基本内容的是______。
（分数：1.00）A.规定法定存款准备率B.规定货币乘数的计算√C.规定存款准备金的类别D.规定存款准备金的提存方法[解析] 存款准备金制度的基本内容有：规定法定存款准备金率；规定可充当法定存款准备金的标的；规定存款准备金的计算、提存方法；规定存款准备金的类别。
5.金融危机的种类不包括______。
（分数：1.00）A.信用危机√B.货币危机C.银行危机D.外债危机[解析] 金融危机的种类包括：货币危机、银行危机、外债危机和系统性金融危机。
2015年证券从业市场基础真题及答案与解析（判断）
2015年证券从业市场基础真题及答案与解析（判断）三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分)不选、错选均不得分。
1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。
√2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
√3. 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。
×4. 利率期货的基础资产是利率指数。
×5. 证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。
√6. 在二级市场，ETF不能与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。
×7. 证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。
×8. 在我国，机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。
√9. 对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。
√10. 根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。
√11. 我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。
×12. 我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。
×13. 一般来说，在国际金融市场筹资时通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。
×14. 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。
√15. 与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。
√16. 上证180指数的基期指数为100点。
×17. 行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。
×18. 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。
×19. 我国《证券法》规定，运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。
2015年证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析
2015年证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A、3%B、5%C、10%D、15%3、( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出机构D、证券登记结算机构4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
A、0.1B、0.01C、0.001D、0.00015、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款6、某某证券交易所目前公布的指数不包括( )。
A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数7、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A、将集合计划资产用于资金拆借B、将集合计划资产中的证券用于回购C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划全部资产用于申购8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、15个工作日内B、20个工作日内C、10个工作日内D、5个工作日内9、关于网上定价发行，错误的说法是( )。
A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
2015年上半年甘肃省证券从业资格考试：国际债券考试题
2015年上半年甘肃省证券从业资格考试：国际债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在法人结算模式下，证券经营机构以__名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。
A．法人B．证券营业部C．投资者D．分支机构2.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。
A．进行证券投资分析B．组建证券投资组合C．投资组合的修正D．投资组合业绩评估3.QOII基金份额净值应当在__披露。
A．估值日所在周末B．估值日当日C．估值日次HD．估值日后2个工作日内4.每股净资产又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值5. 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于__年。
A．10B．8C．5D．36. 假设某公司股票的未来价格为10元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是__元。
A．15B．20C．25D．307. 证券业从业人员获得从业资格证书后超过__未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A．8个月B．12个月C．18个月D．24个月8. 股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/49. __适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。
A．买入并持有战略B．恒定混合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置10. 资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。
A．越小B．越大C．不变D．不能确定变化方向11. 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表__以上基金份额的持有人参加。
A．70%B．50%C．30%D．10%12. 外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（）个月内转向股权的股东，或出售资产的境内企业支付全部对价。
2015年证券从业资格考试真题：证券投资分析（第二章）
历年真题精选第2章有价证券的投资价值分析与估值⽅法⼀、单选题(以下备选答案中只有⼀项最符合题⽬要求)1．当利率⽔平下降时，已发债券的市场价格⼀般将（ ）。
A．下跌B．盘整C．上涨D．不变2．当前，某投资者打算购买⾯值为100元，票⾯利率为8%，期限为3年，到期⼀次还本付息的债券，假定债券当前的必要收益率为9%，那么该债券按单利计算的当前的合理价格（ ）。
A．介于95．75元⾄95．80元之间B．介于96．63元⾄96．64元之间C．介于97．63元⾄97．64元之间D．介于98元⾄99元之间3．假设市场上存在⼀种期限为6个⽉的零息债券，⾯值100元，市场价格99．2556元，那么市场6个⽉的即期利率为（ ）。
A．O．7444%B．1．5%C．0．75%D．1．01%4．某债券的⾯值为1000元，票⾯利率为5%，剩余期限为10年，每年付息⼀次，同类债券的必要年收益率始终为5%，那么，（ ）。
A．按复利计算的该债券的当前合理价格为995元B．按复利计算的该债券4年后的合理价格为1000元C．按复利计算的该债券6年后的合理价格为997元D．按复利计算的该债券8年后的合理价格为998．5元5．在流动性偏好理论中，流动性溢价是指（ ）。
A．当前长期利率与短期利率的差额B．未来某时刻即期利率与当期利率的差额C．远期利率与即期利率的差额D．远期利率与未来的预期即期利率的差额6．运⽤回归估计法估计市盈率时，线性⽅程截距的含义是（ ）。
A．因素的重要程度B．因素对市盈率影响的⽅向C．因素为零时的市盈率估计值D．因素对市盈率影响的程度7．（ ）不是影响股票投资价值的外部因素。
A．⾏业因素B．宏观因素C．市场因素D．股份分割8．股票未来收益的现值是股票的（ ）。
A．内在价值B．清算价值C．账⾯价值D．票⾯价值9．可变增长模型中的“可变”是指（ ）。
A．股票内部收益率增长的可变B．股票市价增长的可变C．股息增长的可变D．股票预期回报率增长的可变10．某公司的可转换债券，⾯值为1000元，转换价格为10元，当前市场价格为990元，其标的股票市场价格为8元，那么该债券当前转换平价为（ ）。
2015年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
2015年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上网费用、律师费用、审计费用属于__。
A．承销费用B．发行费用C．资产评估费用D．成本费用2、按揭支持证券的基础产品是（）。
A．资产池B．应收账款C．房地产D．商业银行房地产按揭贷款3、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。
A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．对冲基金4、__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。
A．消极型投资策略B．积极型投资策略C．个人投资策略D．集体投资策略5、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
A．市场指数的收益率 B．市场指数的风险度 C．市场指数的透明度 D．市场指数的覆盖率6、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．507、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A．偿还方法B．公司章程C．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款8、恒定混合策略要求的市场流动性__。
A．小B．极高C．适度D．高9、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是__。
A．董事会B．监事会C．投资决策机构D．自营业务部门10、关于债券基础利率，以下说法错误的是__。
A．一般使用零息债券的利率作为基础利率的代表B．基础利率是投资者要求的最低利率C．基础利率与债券收益率之间的利差是风险溢价D．不同期限的债券应当选择相应的基础利率基准11、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。
A．风险收益法B．情景综合分析法C．预期收益最大化法D．成本收益法12、__反映了两个证券收益率之间的走向关系。
A．证券组合的期望收益率B．协方差C．证券各自的方差D．证券各自的权重13、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。
2015年甘肃省证券从业资格考试：政府债券考试试卷
2015年甘肃省证券从业资格考试：政府债券考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利2、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务3、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率4、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易5、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率6、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%7、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大8、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型9、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A．行业B．产业C．企业D．工业10、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物11、著名的有效市场假说理论是由__提出的。
2015年上半年甘肃省证券从业资格考试_证券市场参与者考试卷
2015年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.债券是由__出具的。
A．投资者B．债权人C．代理发行人D．债务人2.假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。
A．0.22B．0.325C．0.50D．0.753.公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10B．20C．50D．1004.目前在我国尚不存在的基金是__。
A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金5. __担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部B．交易部C．投资部D．研究部6. 中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为__。
A．2005年12月B．2004年12月C．2000年12月D．1999年12月7. 日本把专营证券业务的金融机构称为__。
A．证券公司B．投资银行C．证券有限责任公司D．商业银行8. 基金募集失败，__应承担法定责任。
A．投资者B．基金托管人C．基金管理人D．基金注册登记机构9. 以下不会增强公司的变现能力的因素是__。
A．可动用的银行贷款指标B．准备很快变现的长期资产C．偿债能力的声誉D．未作记录的或有负债10. 下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是__。
A．A股B．B股C．H股D．N股11. __原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性12. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。
A．500B．2000C．3000D．500013. （）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。
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甘肃省2015年上半年证券从业《金融市场》第二章汇总考试试题一、单项选择题（共26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为__。
A．1.00元B．1.00元C．1.02元D．1.03元2、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。
A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)3、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况4、公司型基金以__的方式募集资金。
A．吸收存款B．发售基金份额C．公益赞助D．发行股份5、__，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。
A．2004年4月28日B．2004年5月27日C．2004年8月27日D．2004年11月27日6、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__。
A．17.5B．17.7C．17.9D．18.27、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。
A．2005B．2006C．2007D．20088、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金9、《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。
A．10%B．20%C．25%D．30%10、债券发行注册制的核心是__。
A．质量控制原则B．数量控制原则C．实质管理原则D．公开原则11、公开披露的基金信息不包括（）。
A．基金招募说明书B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼12、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。
A．没收非法所得、罚款B．12个月内不得参与证券承销C．36个月内不得参与证券承销D．取消股票承销业务资格13、下列各项属于外部信用增级的是（）。
A．超额抵押B．备用信用证C．资产支持证券分层结构D．现金抵押账户14、目前，我国权证交易实行（）回转交易。
A．T+0B．T+1C．T+2D．T+315、证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币__亿元。
A．1B．1.5C．2D．316、__年，中国证监会明确要求证券公司全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A．2006B．2007C．2008D．200917、__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。
A．外部环境B．宏观环境C．内部环境D．微观环境18、”市场永远是错的”这种对待市场的态度属于__A．基本分析流派B．技术分析流派C．心理分析流派D．学术分析流派19、巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__。
A．5%B．10%C．15%D．20%20、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。
A．2B．3C．5D．721、假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。
那么折算后的基金份额为__。
A．5369B．6078C．7258D．805922、下列关于基金的叙述，正确的是__。
A．封闭式基金的总量是不固定的B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．开放式基金以市场价格交易23、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。
A．6个月B．1年C．2年D．3年24、破产清算组对__负责并报告工作。
A．债权人B．破产企业的主管部门C．破产企业D．人民法院25、包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率__准确反映该投资组合的真实价值。
A．能B．不能C．不能判断D．都不正确26、关于人气型指标的内容，说法正确的是__。
A．如果PSY＜10或PSY＞90这两种极端情况出现，是强烈的卖出和买入信号B．PSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或M头，是买入或卖出的行动信号C．今日OBV＝昨日OBV+sgn×今天的成交量(sgn＝+1，今日收盘价≥昨日收盘价；sgn＝-1，今日收盘价＜昨日收盘价)。
其中，成交量指的是成交金额D．OBV可以单独使用二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
）1、按照我国目前的规定，基金管理人应该在__对基金资产进行估值。
A．每个交易日的第二天B．每个交易日的当天C．每月进行交易的第一天D．每三个连续交易日的任一天2、在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统控制__的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。
A．买空B．卖空C．多头D．申报3、可转换公司债券是指__。
A．可转换为一般公司债务的股份B．可转换为一般公司债务的债券C．可转换为公司股份的债券D．可转换为公司债券的股票4、加权股价指数又可以分为__。
A．修正加权股价指数B．计算期加权股价指数C．几何加权股价指数D．基期加权股价指数5、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，__等机构或人员在证券化过程中具有重要作用。
A．信用增级机构B．发起人C．证券化产品投资者D．承销人6、嵌入衍生工具嵌入到主合同中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定__或其他类似变量的变动而变动。
A．利率、金融工具价格B．商品价格、汇率C．价格指数、费率指数D．信用等级、信用指数7、中证有限公司指数不包括（）。
A．沪深300指数B．中证规模指数C．沪深300风格指数D．上证成分股指数8、按照__，可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。
A．发行主体B．发行方式C．发行目的D．发行地区9、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为__。
A．基金持有人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人10、下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是__。
A．赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大B．赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小C．赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小D．赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大11、下列选项中，__不属于证券登记结算公司业务。
A．证券账户设立B．实物证券的保管C．记名证券的存管和过户D．发表证券投资咨询报告12、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所为__。
A．证券登记结算公司B．全国银行间同业拆借中心C．证券交易所D．中央国债登记结算有限责任公司13、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。
A．10．B．12C．13D．1514、基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。
A．基金净值收益率B．特雷诺比率C．基准组合收益率D．夏普比率15、前台业务系统应具备的功能包括__。
A．交易功能B．提供投资资讯功能C．交易清算、资金处理的功能D．为基金投资人提供服务的功能16、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列__规定。
A．不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏B．不得登载单位或者个人的推荐性文字C．预测基金的证券投资业绩D．不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金17、关于金融期货交易结算所，下列说法正确的有__。
A．结算所以公司形式组建B．结算所是金融期货的专门清算机构C．结算所附属于交易所D．结算所实行有负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度18、上海证券交易所的指定交易制度于__起推行。
A．2000年4月1日B．1999年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日19、上市公司破产重整，涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议，决议须经出席会议的股东所持表决权的______以上通过，且经出席会议的社会公众股东所持表决权的______以上通过。
（）A．1/3；1/3B．1/3；2/3C．2/3；1/3D．2/3；2/320、下列关于股票流动性的叙述，错误的是__A．流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B．如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C．在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D．价格恢复能力越强，股票的流动性越弱21、下列属于证券投资基金与银行储蓄存款不同点的有__。
A．信息的披露程度不同B．投资者的期望收益不同C．风险不同D．性质不同22、利率衍生工具不包括__。
A．远期利率协议B．利率期权C．信用互换D．利率互换23、下列各项中，不属于滞后性指标的是__。
A．失业率B．企业投资规模C．库存量D．银行未收回贷款规模24、在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经__确认后才能补办新的证券账户卡。
A．中国证监会B．中国结算公司C．相关证券公司D．相关经纪人员25、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到__。
A．国务院规定的利率水平B．同期银行存款利率水平．C．根据不同的情况规定不同的利率水平D．同期国库券的利率水平26、关于人气型指标的内容，说法正确的是__。
A．如果PSY＜10或PSY＞90这两种极端情况出现，是强烈的卖出和买入信号B．PSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或M头，是买入或卖出的行动信号C．今日OBV＝昨日OBV+sgn×今天的成交量(sgn＝+1，今日收盘价≥昨日收盘价；sgn＝-1，今日收盘价＜昨日收盘价)。