第五讲 刑事诉讼的基本原则

案例
1996年7月5日晚，刘庄所有刘姓村民在族长刘问天的主持下， 召开家族成员大会，讨论对本家族青年刘大龙的处置问题，只见 刘大龙被五花大绑着跪在三十几号家族成员面前，瑟瑟发抖。原 来刘大龙是本村一个恶出了名的坏小子，从16岁开始就不断地偷 村里人家的鸡、鸭、粮食、衣服等，见什么偷什么，村里人谁丢 了东西，到他那儿都能找到，家族大会曾几次惩罚他，没少挨板 子打，就是毛病改不了。随着年龄增大，刘大龙开始对异性感兴 趣，见了村里的女孩不是在腿上摸一把，就是在胸上蹭一下。发 展到今天，竟乘本村的一个姑娘午睡之机，从窗户爬进去实施了 强奸。在刘问天的煽动下，家族大会经过讨论，一致认为刘大龙 犯有"弥天大罪"，应当处死，到会成员均在处死刘大龙的文书上 签了字。会后，大家将刘大龙带到一个蓄满水的粪池边，由刘大 龙之父刘问地与族长刘问天将刘大龙抬起扔进池中，刘大龙漂出 水面乱叫，刘问天又用竹竿将其头压入水中，直至淹死。此案后 经公安机关立案侦查，检察机关提起公诉，人民法院依法审判， 被告人刘问天、刘问地等几个主要成员被以故意杀人罪分别判处 了刑罚。
• 1、无罪推定是指任何人在没有经过法定的司法程 序最终确定有罪之前，在法律上应当被视为无罪 的人。 “推定” ≠ “假定” • 2、无罪推定要求实行以下三项规则： －（1）控方承担证明被追诉者有罪的责任； －（2）被追诉者享有沉默权； －（3）对有罪、无罪或者重罪、轻罪有疑问时， 按照有利于被告人的原则做出处理结论。
二(九)禁止重复追究原则
• 基本含义是对同一犯罪行为，不得重复进行起诉 和审判。两大法系的立法例不同。 • 大陆法系的“一事不再理” 原则指对已经生效判 决宣告有罪或者无罪的同一行为，不得再次进行 审判或处罚。强调维护生效判决的“既判力”。 • 英美法系的“禁止双重危险”原则不以做出生效 判决为条件，而是从陪审团宣誓结束或者第一个 证人作证时起，“第一次危险”既已开始，此后 不论案件结局如何，不得对同一犯罪再次审判或 处罚。强调对被告人的程序保护。 • 注意对该原则的准确理解。
三(三)法院、检察院依法独立行使职
权原则
• 法律依据：第5条；《宪法》第126条、第131条； 《法院组织法》第4条和《检察院组织法》第9条。 • 含义：(1)独立行使，不受干涉；(2)依法行使，不 得滥用。 • 与西方国家 “司法独立”的区别：(1)独立的宪法 基础不是三权分立，而执政党领导下的人民代表大 会制度； (2)独立的范围仅限于行政机关、社会团 体和个人，但不能独立于执政党的领导和人大的监 督； (3)独立的主体是“官厅”整体独立，不是法 官或检察官个人独立。 • 贯彻要求：妥善处理法院、检察院与执政党、国家 权力机关以及社会监督之间的关系。
二(八)适度原则
• 含义：指专门机关在刑事诉讼中采取诉讼手段， 特别是剥夺或限制个人基本权利的强制性措施时， 在种类、轻重、力度上，必须与所追究的行为相 适应，不能过度。又称“相应性原则”或“比例 原则”。 • 主要表现：强制性措施的确定或变更。对有关机 关是否违反该原则有争议时，由法院根据利害关 系人的申请进行审查，并做出变更、撤销或者排 除证据的决定。
第五讲 刑事诉讼的基本原则
• 一、基本原则的概念和体系
• 二、外国刑事诉讼中通行的基本原则 • 三、我国刑事诉讼的基本原则
一(一)基本原则的概念和特征
• 刑事诉讼基本原则是指法律所规定的贯穿于刑事 诉讼全过程、对专门机关和诉讼参与人的诉讼活 动具有普遍规范作用和指导意义的基本行为准则。 • 基本特征有二：一是贯穿于刑事诉讼全过程，而 不是侦查、起诉或者审判等某一阶段的原则；二 是对专门机关和诉讼参与人都有规范作用和指导 意义，而不是只对某一个机关的活动起规范或指 导作用。
（二）外国刑事诉讼中通行的基本原则
• • • • • • • • • 程序法定原则 司法独立原则 无罪推定原则 控审分离原则 有效辩护原则 控辩平衡原则 诉讼及时原则 适度原则 禁止重复追究原则（一事不再理原则）
（三）我国基本原则的体系(13)
• • • • • • • • • • • • • 侦查权、检察权、审判权由专门机关行使原则； 严格遵守法定程序原则； 法院、检察院依法独立行使职权原则； 依靠群众原则； 以事实为根据、以法律为准绳原则； 对一切公民在适用法律上一律平等原则； 三机关分工负责、互相配合、互相制约原则； 检察院依法对刑事诉讼实行法律监督原则； 使用本民族语言文字原则； 犯罪嫌疑人、被告人有权获得辩护原则； 未法院依法审判不得确定有罪原则； 保障诉讼参与诉讼权利原则； 追究外国人刑事责任适用我国刑事诉讼法的原则
三(七)三机关分工负责、互相配合、互
相制约原则
• 法律依据：第7条；《宪法》第135条。 • 含义： • 分工负责的主要体现：第一，诉讼职能与职权的 分工；第二，案件管辖上的分工。 • 互相配合、互相制约的主要体现： 第一，审查批捕(公安与检察机关)； 第二，审查起诉(公安与检察机关) ； 第三，法庭审判(法院与检察机关) 。
三(一)侦查权、检察权、审判权由专门
机关行使原则
• 法律依据：第3条第1款 • 含义：(1)侦查、检察、审判权原则上只能由专门 机关行使；(2)专门机关必须依法行使侦查、检察、 审判权。前者表示专门权力对外的排他性，后者 表示专门权力自身的法定性。 • 例外：国家安全机关、军队保卫部门和监狱分别 行使部分案件的侦查权。 • 意义： (1)明确职责，保证效率； (2)防止滥用， 保障人权。
三(六)对一切公民在适用法律上一律
平等原则
• 法律依据：第6条 • 含义：(1)对任何人在适用刑法上不因为身份而实 行差别对待；(2)对任何诉讼参与人(包括被告人、 被害人)在刑事诉讼过程中平等对待，不歧视，也 不偏袒。 • 贯彻要求： (1)反对特权，拒绝“以罚代刑”、以 党纪政纪处罚代替刑事处罚；(2)平等对待所有诉 讼参与人的权利和义务；(3)对特殊的诉讼参与人 提供特别的法律保护，实现实质上的司法平等。 • 意义：是法律面前人人平等的宪法原则在刑事诉讼 过程中的体现，有利于促进社会公正。
问题
1、刘庄的刘姓村民是否有权对犯罪的本家 族人进行处罚？ 2、本案违背了刑事诉讼法的哪一条原则？ 3、人民法院依法审判被告人刘问天、刘问 地等几个主要成员并判处了刑罚是否合理 合法？
三(二)严格遵守法定程序
• 法律依据：第3条第2款 含义：公检法必须遵守《刑事诉讼法》和其他法 律中关于刑事司法制度和诉讼程序的规定。 • 意义：将刑事诉讼活动纳入法治轨道。 • 贯彻要求：与程序法定原则相同。 我国需要进一步完善程序法制，并且严格依法办 事，使程序法取得与实体法同等重要的地位。
二(四)控审分离原则
• 基本含义：在刑事诉讼中，法院只有根据合法的 起诉，才能进行审判；未经合法起诉，法院不能 进行审判。是“不告不理”原则在刑事诉讼中的 体现。 • 主要内容：(1)起诉权与审判权分离，起诉机关与 审判机关互相独立；(2)审判必须以起诉为前提； (3)审判范围受起诉效力限制；(4)起诉被依法撤 回以后，法院不得继续对案件进行审理和判决。
三点说明
• 由于对基本原则是否必须贯穿刑事诉讼全过程的理解 不同，关于我国刑事诉讼基本原则体系的看法也不同。 我们认为，审判公开只是审判阶段的原则；第15条关 于不追究刑事责任情形的规定以及第18条关于司法协 助的规定，不属于基本原则。 • 这些原则可以根据不同的标准加以分类，如宪法原则 与一般原则；特有原则与共有原则；独创原则与借鉴 原则。 • 需要重点理解和掌握的原则是：侦查权、检察权、审 判权由专门机关行使原则；以事实为根据、以法律为 准绳原则；分工负责、互相配合、互相制约原则；辩 护原则；检察监督原则；未经法院依法审判不得确定 有罪原则。
二(二)司法独立原则
• 基本含义是司法权只是由法律规定的法官 行使；法官审判刑事案件是只服从宪法和 法律，不受来自立法机关、行政机关或其 他方面的干涉。它是现代法治国家普遍实 行的一项宪政原则。 • 基本要求：(1)独立的法院系统；(2)精良 的法官队伍；(3)适当的身份、生活和安全 保障。
二(三)无罪推定原则
无罪推定原则
• 3、无罪推定原则意义 • （1）提高被追诉人的地位，实现控辩双方的平等对抗。
• （2）遏止违法羁押、刑讯逼供活动的发生。 • 刑讯逼供的危害：损害正当程序的价值，妨碍实 体真实的发现。 • （王强， 生卒时间：1975——2005年，95-03年 8年间作案34起，杀死45人。2000、5、8日-12日 5天时间做案5起，杀死7人） • 原因：制度层面的原因；主观方面的原因。 • 完善：健全立法，改变观念。
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三(四)依靠群众原则
• 法律依据：第6条。 • 含义：公、检法机关在刑事诉讼中，要注意发挥群 众的智慧和力量，发动、组织群众与犯罪作斗争， 深入群众调查取证，接受群众监督。但不是“群众 说了算”或者采取“群众运动”的方式，也不能因 为考虑“群众影响”而违法办案。 • 意义：(1)有利于收集取证，查明犯罪事实，查获罪 犯；(2)有利于调动群众的积极性和主动性，维护社 会治安；(3)有利于增强责任心，防止出现错误，并 且及时发现和纠正错误，实现司法的廉洁和公正。 • 贯彻要求：相信群众；主动深入群众；方便群众； 尊重和保护群众；
二(一)程序法定原则
• 基本含义包括两个方面：一是为了惩罚犯罪和保障 人权，国家应当建立能够发挥作用的刑事司法系统 和刑事程序；二是专门机关必须遵守法定的程序， 才能采取侵害个人权益的强制性措施以及定罪判刑。 它是现代法治原则在刑事诉讼领域的表现。 • 贯彻要求：(1)国家应当保证刑事程序法制化（有法 可依）；(2)专门机关进行刑事诉讼必须严格遵守法 律规定（有法必依）； (3)实行诉讼监督。（执法 必严） ； (4)确立违法制裁（违法必究）
二(六)控辩平衡原则
• 基本含义是控辩双方在法律地位上平等， 对诉讼权利方面对等，任何一方不能凌驾 于另一方之上，又称为“平等武装”原则。 特别是在审判阶段。 • 要求： (1)限制控方权力，强化其关照义务；羁押权， 讯问权，控诉权 (2)充实辩方权利，加强其防御能力 ；保释 权，沉默权，辩护权。 (3)法官中立。包括审前阶段及审判阶段。
二(五)有效辩护原则
• 基本含义是嫌疑人、被告人有权自行辩护，也有 权获得其他人的法律帮助；国家有责任为行使辩 护权提供必要的便利和保障。 • 刑事诉讼的历史也就是辩护权不断得到扩充的历 史。（弹劾式诉讼时期有辩护制度的存在，纠问 式诉讼时期无，辩论式诉讼时期，辩护制度在不 断发展。） • 现代法治国家对辩护权的保障：(1)告知权利；(2) 免费提供律师帮助；(3)辩护权的有效行使提供便 利；（辩护人的资格，辩护存在的诉讼阶段）(4) 对“无效的法律帮助”或辩护权受到侵害的情形 给予司法救济。（辩护人的委托）
三(五)以事实为根据、以法律为准绳原
则
• 法律依据：第6条 • 含义：以事实为根据指公检法机关在处理刑事案件时 应当以查明的案件客观事实为基础；以法律为准绳指 对刑事案件的处理必须依据刑事实体法和程序法以及 其他法律的规定。二者是有机整体。 • 意义：体现了实事求是的思想路线和依法办事的法制 精神，在刑事诉讼基本原则体系中占据核心地位，是 贯彻执行其他原则的根本保证。 • 贯彻要求：(1)客观、全面、依法及时收集证据；(2) 重证据，不轻信口供，实行口供补强规则；(3) 精通 法律，更新观念；(4) 公正执法，不谋私利，不畏权 势。
二(七)诉讼及时原则
• 含义：指刑事诉讼活动应当尽可能迅速地进行，避 免一切不必要的延误，使刑事案件得到及时处理。 在英美法中又被称为“迅速审判原则”。 • 认定案件是否拖延的标准：案件本身的复杂程度； 被追诉人人身自由受到影响的程度；诉讼拖延的原 因。 • 起源：古罗马时期 • 价值：控制犯罪，保障人权，实现诉讼经济。 • 体现：诉讼期间，加快审判节奏。 • 救济举措。终止诉讼，减轻惩罚。 • 案例：海南万宁橡胶厂故意杀人一案