乾考网靠谱基金法律法规题目

《乾考网》最新基金从业资格考试题目
1、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是()。

Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
解析证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故II项错误。

2、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。

Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
解析Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释，IV项属于泄露内幕信息犯罪的司法解释。

3、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式包括（）。

Ⅰ网上查询Ⅱ书面查询Ⅲ查询Ⅳ营业场所公示
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
解析证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的某某、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

4、基金管理公司内部控制的主要内容中，属于投资管理业务控制的是（）。

Ⅰ.严格制定信息系统的管理制度Ⅱ.明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施Ⅲ.明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施Ⅳ.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
解析：严格制定信息系统的管理制度属于信息技术系统控制。

5、以下原则中，（）是基金监管的基本原则。

Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.公开、公平和公正原则Ⅲ.保障投资人利益原则Ⅳ.周期性原则
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
解析基金监管的基本原则包括以下几个方面：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。

6、证券自营业务的X围包括（）。

Ⅰ.一般上市证券的自营买卖Ⅱ.一般非上市证券的买卖Ⅲ.兼并收购中的自营买卖Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
解析证券自营业务的X围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。

(2)一般非上市证券的买卖。

(3)兼并收购中的自营买卖。

(4)证券承销业务中的自营买卖。

7、下列关于股份某某责任说法中，正确的是（）。

Ⅰ．股份某某的股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ．公司以全部资产对公司债务承担责任Ⅲ．股份某某的股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ．公司未分配利润对公司债务承担责任
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案：D
解析《中华人民某某国公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。

公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

某某公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份某某的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

8、根据《中华人民某某国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。

Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收某某所得，并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案：D
解析《中华人民某某国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收某某所得，并处以某某所得一倍以上五倍以下的罚款;没有某某所得或者某某所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

9、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括（）。

Ⅰ取得证券从业资格Ⅱ取得证券经纪人资格Ⅲ具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、ⅡⅢ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
解析申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。

(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

10、下列属于上市证券的是（）。

Ⅰ.人民币普通股Ⅱ.基金券Ⅲ.人民币优先股Ⅳ.期货
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
解析上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(1)人民币普通股。

(2)基金券。

(3)认股权证。

(4)国债。

(5)公司或企业债券。

11、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。

Ⅰ.一级市场中的虚假陈述Ⅱ.二级市场中的虚假陈述Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
解析虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

12、目前，我国证券投资基金的基本特征包括（）。

Ⅰ.内部运作Ⅱ.独立托管Ⅲ.组合投资Ⅳ.专业管理
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
解析证券投资基金的特点包括：①集合理财、专业管理；②组合投资、分散风险；③利益共享、风险共担；④严格监管、信息透明；⑤独立托管、保障安全。

13、关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。

Ⅰ.每一有效申购单位配一个号Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算某某公司分公司进行申购资金冻结处理Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签，每一中签认购一个申购单位新股
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
解析本题考查认购的一般性原则，题中四个选项都正确。

14、下列属于共益权的是()。

Ⅰ.股东大会参加权Ⅱ.股东大会上的表决权Ⅲ.提起诉讼权Ⅳ.股利分配请求权
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
解析共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权，了解公司事务、查阅公司账簿和其他文件的知情权，提起诉讼权等。

15、证券金融公司的资金可以用于（）。

Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产Ⅳ.证监会认可的其他用途
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
解析证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：银行存款；购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动产；证监会认可的其他用途。

16、中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

Ⅰ．对会员之间、会员与客户之问发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ．对会员单位的自律管理Ⅲ．对从业人员的自律管理Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
答案：B解析中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

17、按照《某某证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。

Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
解析《某某证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户；在最近一季度被本所列为监管关注账户；其他需要重点监控的账户。

18、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。

Ⅰ证券账户的开立;Ⅱ证券账户信息变更;Ⅲ证券账户查询;Ⅳ证券账户注销
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
解析证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

19、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。

Ⅰ私募基金管理；Ⅱ证券投资咨询；Ⅲ市场操纵；Ⅳ内幕交易
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
解析证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于市场操纵；内幕交易。

20、证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。

Ⅰ应明确表示在自己所知情X围内所评价的证券是否存在利害关系;Ⅱ证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券;Ⅲ证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券;Ⅳ中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
解析考察证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容。

21、封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）Ⅰ基金募集金额不低于1亿元人民币;Ⅱ基金合同期限为5年以上;Ⅲ基金募集金额不低于2亿元人民币;Ⅳ基金份额持有人不少于1000人
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
解析封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：基金的募集符合《中华人民某某国证券投资基金法》的规定；基金合同期限为5年以上；基金募集金额不低于2亿元人民币；基金份额持有人不少于1000人；基金份额上市交易规则规定的其他条件。

22、在某某证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。

ⅠA 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币;ⅡB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元;Ⅲ基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币Ⅳ国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
解析某某证券交易所大宗交易方式的规定：（1）A股单笔买卖申报数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上；B股(某某)单笔买卖申报数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上；B股（某某）单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于300万元港币。

（2）基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上。

（3）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手（含）以上，或交易金额在1000万元（含）人民币以上。

（4）其他债券单笔买卖申报数量在1000手（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上。

企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至：交易数量在1000手（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上。

（5）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。

23、证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（）Ⅰ没收某某所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款;Ⅱ暂停或者撤销相关业务许可;Ⅲ对直接负责的主管人员给予警告;Ⅳ可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
解析根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作H{承诺的，责令改正，没收某某所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

24、下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（）。

Ⅰ股票获准在证券交易所交易的日期；Ⅱ持有公司股份最多的前10名股东的；Ⅲ公司的实际控制人Ⅳ高级管理人员持有本公司股票和债券的情况
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
解析根据《证券法》第53条的规定．股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

根据第54条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：①股票获准在证券交易所交易的日期；②持有公司股份最多的前10名股东的和持股数额；③公司的实际控制人；④董事、监事、高级管理人员的某某及其持有本公司股票和债券的情况。

25、未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（）。

Ⅰ责令停止发行；Ⅱ退还所募资金并加算银行同期存款利息；Ⅲ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处
以3万元以上30万元以下的罚款；Ⅳ处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
解析根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行．退还所募资金并加算银行同期存款利息．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

26、公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（）。

Ⅰ公司债券的期限为1年以上；Ⅱ公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件；Ⅲ公司债券实际发行额不少于人民币3000万元；Ⅳ；公司净资产不少于人民币5000万元
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
解析根据《证券法》第57条的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上；②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

27、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（）。

Ⅰ融资、融券的额度；Ⅱ保证金比例；Ⅲ违约责任；Ⅳ纠纷解决途径
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
解析证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同。

明确约定下列事项：①融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式；②保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权X围；③追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；④客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；⑤融资买人证券和融券卖出证券的权益处理；⑥违约责任；⑦纠纷解决途径；⑧其他有关事项。

28、按照《某某证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。

Ⅰ证券交易所列为限制交易账户；Ⅱ在最近一季度被交易所列为监管关注账户；Ⅲ其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
解析《某某证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重
点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户；在最近一季度被本所列为监管关注账户；其他需要重点监控的账户。

29、我国《公司法》所称的公司是指依照本法在中国境内设立的（），Ⅰ某某公司Ⅱ股份某某Ⅲ个人投资企业Ⅳ中外合资企业。

A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
解析我国《公司法》所称的公司是指依照本法在中国境内设立的某某公司和股份某某。

30、上市公司并购重组财务顾问业务是指（）等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

Ⅰ上市公司的收购; Ⅱ重大资产重组; Ⅲ合并、分立股份回购; Ⅳ并购重组
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
解析上市公司并购重组财务顾问业务是指上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计出具专业意见等专业服务。

31、除下列（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

Ⅰ为客户进行融资融券交易的结算；Ⅱ收取客户应当归还的资金、证券；Ⅲ收取客户应当支付的利息、费用、税款；Ⅳ按照中国证监会的有关规定以及客户的约定处分担保物
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
解析《某某证券交易所融资融券交易实施细则》第二十八条除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：（一）为客户进行融资融券交易的结算；（二）收取客户应当归还的资金、证券；（三）收取客户应当支付的利息、费用、税款；（四）按照中国证监会的有关规定以及客户的约定处分担保物（五）收取客户应当支付的违约金（六）客户提取还本附息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金（七）法律、行政法规和中国证监会的有关规定的其他情形
32、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备（）条件，Ⅰ公司净资本符合中国证监会的规定；Ⅱ公司财务会计信息真实、准确、完整；Ⅲ财务顾问主办人不少于3人；Ⅳ公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大某某违规记录。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
解析《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第六条，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：（一）公司净资本符合中国证监会的规定；（二）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；（三）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；（四）公司财务会计信息真实、准确、完整；（五）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大某某违规记录；（六）财务顾问主办人不少于5人；（七）中国证监会规定的其他条件。

33、证券交易内幕信息的知情人包括（）Ⅰ发行人的董事、监事高级管理人员；Ⅱ持有公司百分之五以上股份的股东；Ⅲ发行人控股的公司Ⅳ由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
解析《证券法》第七十四条，证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；（二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

34、证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

Ⅰ交易过程的某某性;Ⅱ交易方式的特殊性; Ⅲ交易规则的严密性;Ⅳ操作程序的复杂性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
解析由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

35、甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。

于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。

然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。

甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。

下列说法错误的有（）。

Ⅰ甲犯罪的涉嫌金额为2000万元;Ⅱ留给其子的500万元不应收回;Ⅲ甲已死亡，不在追究其刑事责任;Ⅳ根据法律规定，甲应判处死刑
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
解析私募资金形成基金的应该遵循设立的规定，并得到主管部门的批准。

没有达到要求的属于非法集资，所产生的债权债务关系需要履行无限连带责任。

36、从事期货投资咨询业务的人员应（）。

Ⅰ取得证券投资咨询从业资格;Ⅱ取得期货投资咨询从业资格;Ⅲ加入一家有从业资格的期货投资咨询机构;Ⅳ加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
解析从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。

37、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。

Ⅰ股票;Ⅱ证券投资基金;Ⅲ债券;Ⅳ其他证券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
解析可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。

38、关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。

Ⅰ每一有效申购单位配一个号;Ⅱ申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算某某公司分公司进行申购资金冻结处理;Ⅲ当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票;Ⅳ当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签，每一中签认购一个申购单位新股
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
解析本题考查认购的一般性原则
39、意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）。

Ⅰ证券账号;Ⅱ本方交易单元代码;Ⅲ买卖方向;Ⅳ证券代码
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
解析成交申报指令不包括本方交易单元代码。

40、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。

Ⅰ处以30万元以上60万元以下的罚款;Ⅱ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告;Ⅲ对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款;Ⅳ责令改正，给予警告
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ。