管理部门审查控制程序

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内部审核控制程序范本

内部审核控制程序范本第一章总则第一条为了保证企业内部管理的规范性和有效性，同时确保企业财务情况的真实可靠，特制定本内部审核控制程序。

本程序是内部审核工作的指导性文件，适用于本企业各个部门的内部审核工作。

第二章内部审核组织第二条本企业设立内部审核组织，由内部审核部门负责组织和实施内部审核工作。

内部审核部门的职责包括但不限于：制定内部审核计划、组织内部审核人员培训、落实内部审核工作、提供内部审核意见和建议等。

第三章内部审核计划第三条每年初，内部审核部门制定下一年度的内部审核计划。

内部审核计划应当根据企业的实际情况和风险评估结果确定重点审核对象和审核区域，并确定审核的具体日期和时间。

第四章内部审核工作第四条内部审核部门根据内部审核计划实施内部审核。

内部审核应当在不打扰正常工作秩序的前提下进行，审核对象应予以配合。

第五条内部审核应当包括但不限于以下内容：（一）审核目标的设定，即审核的范围和目的。

（二）审核依据的确定，即审核的法规、规章和政策依据。

（三）审核方法的选择，即采取何种方式进行审核。

（四）审核程序的执行，即内部审核员按照规定程序进行审核。

（五）审核结论的形成，即根据审核结果，对审核对象提出意见或建议。

（六）审核报告的编写，即将审核结果以书面形式向被审核对象和内部审核部门报告。

第六条内部审核人员应当具备专业知识和丰富的工作经验，熟悉企业内部管理制度和法律法规，具备敏锐的分析能力和良好的沟通能力。

第七条内部审核人员应当保守审核对象的商业秘密，不得泄露审核对象的信息。

第八条内部审核部门应当定期对内部审核人员进行培训，以提升内部审核人员的专业能力和工作水平。

第九章内部审核意见和建议第九条内部审核部门根据内部审核结果，提出审核意见和建议。

审核意见和建议应当具有可操作性和针对性，以帮助企业完善内部管理和控制。

第十条内部审核部门应当及时将审核意见和建议反馈给被审核对象，并跟踪落实情况。

第十一章内部审核报告第十一条内部审核部门应当将审核意见和建议整理成内部审核报告，并报送给企业的高级管理层。

公司内部审核管理控制程序

公司内部审核管理控制程序1目的为了监督、验证质量管理体系运行的符合性和有效性，确保体系得到有效实施、保持和改进，特制定本程序。

2适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系审核工作。

3职责3.1 总经理负责批准年度内审计划和审核实施计划。

3.2 管理者代表负责分公司内部质量管理体系审核工作，解决体系运行中的重大问题。

指派审核组长，审核组长组建审核组。

3.3 审核组长负责编写质量管理体系内部审核计划，按计划组织公司内部体系审核。

3.4 审核组长负责审核的具体组织工作，并对审核质量和提出审核报告的准确性负责。

3.5 审核员负责完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证。

3.6 各部门负责分管要素的实施，•采取单要素审核方式检查、落实分管要素的运行情况，对分管要素在本专业系统的运行有效性负直接管理责任。

3.7 有关责任部门、单位负责不符合项目的原因分析和纠正措施的制定及整改项目的具体实施，并对实施结果负责。

4 程序内容4.1 内部审核计划4.1.1 综合管理部负责编制全部门、全过程内部管理体系审核计划，经管理者代表审核、总经理批准后实施；4.1.2 全部门、全过程内部管理体系年度审核计划，由综合管理部每年年初制定并发送到分公司领导、部门及各单位；4.1.3 在正常情况下，每年至少进行一次全部门、全过程管理体系内部审核，在体系有较大变化或管理者代表认为有必要时，可增加管理体系审核频次。

4.1.4 当公司发生重大质量事故时，由管理代表组织有关人员进行专项审核。

4.2 审核前的准备4.2.1 由内审组长策划审核并编制本次审核的《审核计划》，交管理者代表审核、总经理批准。

审核计划的内容：a)审核目的、范围、依据和方法；b)审核部门、单位及审核时间；c)审核组成员；d)审核及整改要求。

4.2.2 审核组长在审核之前召开审核组成员会议，明确审核计划、审核安排和审核分工，提出审核要求。

4.2.3 审核组成员按审核分工编制《审核检查表》，经审核组长审查后实施。

质量管理体系文件控制程序

质量管理体系文件控制程序质量管理体系文件控制程序一、目的质量管理体系文件控制程序的目的是确保组织内部的质量管理体系文件得到有效的编制、发布、审查、更新和控制，以提高文件的质量和准确性，确保组织内部的流程和规范能够得到正确的应用和遵守。

二、适用范围本质量管理体系文件控制程序适用于组织内部所有质量管理体系文件的控制。

三、定义1. 质量管理体系文件：指组织内部用于编制、发布、审查、更新和控制质量管理活动所需的文件和记录，包括但不限于质量手册、程序文件、工作指导书、记录表等。

2. 权限和责任：指在质量管理体系文件控制过程中，相关人员的权限和责任。

四、程序1. 编制流程1.1 质量管理部门负责编制质量管理手册，并征求相关部门的意见。

1.2 相关部门根据质量管理手册的要求，编制相关的程序文件、工作指导书等。

1.3 质量管理部门在编制过程中，需确保文件的准确性、完整性和合规性。

1.4 编制完成后，质量管理部门将文件提交给质量管理委员会进行审查和批准。

2. 发布流程2.1 质量管理部门在质量管理委员会批准后，负责将文件进行编号、打印和分发。

2.2 质量管理部门将文件分发给相关部门，并告知相关人员文件的重要性和使用方法。

2.3 质量管理部门将文件发布的信息在组织内部进行通知和宣传。

3. 审查流程3.1 质量管理部门负责定期对质量管理体系文件进行审查，确保文件的有效性和适用性。

3.2 审查包括对文件内容的准确性、操作性和符合性进行评估。

3.3 质量管理部门需征求相关部门的意见，对文件进行修订和更新。

4. 更新流程4.1 质量管理部门根据审查结果，对文件进行修订和更新。

4.2 质量管理部门将更新后的文件进行重新编号、打印和分发。

4.3 质量管理部门通知相关部门更新后的文件内容和使用方法，并要求相关人员停用旧版本的文件。

5. 控制流程5.1 所有质量管理体系文件在发放前，都需要质量管理部门进行记录和控制，确保文件的完整性和准确性。

内审控制程序

1．目的根据质量手册的要求，对内部质量管理体系的运行进行审核，以确保质量管理体系有效地运行，为持续改进质量管理体系提供依据。

2．适用范围本程序适用于我公司内部的质量管理体系审核工作。

3职责3.1 管理者代表负责组织制定内部质量管理体系审核计划并组织实施，任命内审组长、审核员，并规定其职责。

3.2内审组长组织内部质量管理体系审核。

3.3办公室是质量管理体系审核工作的归口管理部门，主要负责组织审核人员按计划开展内部质量管理体系审核工作和撰写审核报告，提出改进要求，监督、验证所采取的措施。

3.4各部门对审核中发现的问题要制订纠正措施并组织实施。

4工作程序4.1 办公室负责于每年初制定《年度内部质量管理体系审核计划》，内容包括：审核目的、范围、依据、时间安排等，报管理者代表审批。

4.1.1确定拟审核的过程可依据以下几个方面：a) 审核对象可为全部过程，也可是存在质量问题较多的过程。

b) 质量活动不符合规定要求较突出的部门和薄弱环节。

c) 主要或易于失控的过程。

d) 顾客或外部反映问题较集中的过程。

e) 可预计的外部审核。

4.1.2 内部质量管理体系审核的频次发布日期：年月日实施日期：年月日内部质量管理体系审核每年度不少于一次，由办公室每年年初提出。

4.1.3 发生以下情况时可适时增加审核次数。

追加审核计划由办公室提出，经管理者代表批准后方可实施。

a) 发生特大质量事故或顾客有严重性质的投诉；b) 组织结构发生变化；c) 产品品种、结构发生较大变化；d) 未预计到的外部审核前；e) 最高管理者认为有必要时；4.2 审核准备4.2.1 在每次质量管理体系审核活动之前，由管理者代表根据审核部门及工作内容任命具有内部审核员资格的合适人选担任审核组长，由审核组长负责本次审核的具体组织工作。

审核组长选派具有内部审核员资格且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员。

4.2.2 办公室负责拟定《内部质量管理体系审核实施计划》，经管理者代表批准后于审核前一星期发至被审核各部门，根据计划适当地分工，并要求内审员编制《内审检查表》。

汽车企业质量管理部门制度--内部审核控制程序

内部审核控制程序版本号： B 修改码： 0 LC/CX-9.2-291 目的确保公司各项质量活动和有关结果符合相应质量管理体系文件的规定以及产品的符合性，确保质量管理体系和产品持续符合标准的要求，完善和提高质量管理体系的运行效果以及提高和改进产品质量。

2 范围适用于本公司质量管理体系审核和产品审核以及过程审核。

3 术语和定义无4 职责4.1 管理者代表领导内审工作，选定审核组长及审核员，批准内审计划和内审报告。

4.2 质量管理部负责编制《内部审核实施计划》，组织实施，将审核结果报告给相关管理者，并负责验证纠正/预防措施的有效性。

4.3 各部门积极配合内审工作的开展，对本部门不合格项进行原因分析，制定和实施纠正/预防措施。

5 程序5.1 年度内审计划5.1.1 质量管理部负责组织策划审核方案，编制年度审核计划，其中包含质量管理体系审核、制造过程审核和产品审核，根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度确定审核方案的优先级，确定审核的范围、频次和方法，报管理者代表批准。

5.1.2 体系审核要求覆盖本公司质量管理体系的所有要求。

内部审核频率出现以下情况时经管理者代表批准临时追加内部审核：a) 组织机构、管理体系发生重大变化；b) 出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；c) 法律、法规及其他外部要求的变更；d) 在接受第二、第三方审核之前；e) 在质量认证证书到期换证前。

5.1.3 根据需要，可专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但年度的内审必须覆盖质量管理体系全部要求；每次内审都要把产品一致性和顾客质量反馈作为信息输入。

5.2 内部审核的类型5.2.1 内部审核分质量管理体系审核、制造过程审核和产品审核。

5.2.2 质量管理体系审核：公司根据年度审核方案，每12 个月至少审核一次，每三个日历年审核一次全部的质量管理体系过程，以验证公司质量管理体系的符合性。

5.2.3 制造过程审核：公司采用顾客特定要求或公司确定的过程审核方法，每12 个月至少审核一次，每三个日历年审核一次全部制造过程，以确定其有效性和效率。

环境管理体系审核控制程序

环境管理体系审核控制程序环境管理体系审核控制程序1. 总则本控制程序旨在确保环境管理体系的有效运作，促进环境保护和持续改善。

所有环境管理体系的审核都必须按照本程序进行，以确保审核的一致性和可靠性。

2. 审核机构的选择与指派为了保证审核的公正和客观性，组织应选择具有资质的独立审核机构进行审核。

审核机构应遵守国家和地方法律法规，具备相关领域的专业知识和经验。

审核机构的选择和指派应经过审查和批准程序，并在审核开始前适时通知相关方。

3. 审核计划的制定在审核开始前，审核机构应制定详细的审核计划。

审核计划应包括以下内容：- 审核的目标和范围；- 审核的时间安排；- 审核的方法和程序；- 审核的资源需求；- 审核的风险评估。

4. 审核前的准备审核机构在审核开始前应进行必要的准备工作。

这包括：- 对审核对象的环境管理体系文件进行审查和评估；- 对组织的环境管理体系进行内部审核或预审核，以发现潜在的问题和改进机会；- 与审核对象进行沟通和计划会议，明确审核的范围和目标。

5. 审核的实施审核机构应按照审核计划和程序开展审核工作。

审核的方法可以包括：文件审查、现场观察、员工访谈、设备检查等。

审核机构应采集和记录相关的审核证据，以支持审核结论的真实性和准确性。

6. 审核结果的评价与报告审核机构应根据采集的审核证据对审核结果进行评价和分析。

审核机构应撰写审核报告，报告中应包括以下内容：- 审核的结果和结论；- 发现的问题和改进机会；- 对环境管理体系的有效性和符合性的评价；- 建议的改进措施。

7. 审核结果的确认与改进审核报告应提交给审核对象进行确认。

审核对象应评估和处理报告中的问题和改进建议，并制定相应的行动计划。

审核对象应及时采取必要的措施，改进环境管理体系的缺陷和问题，并跟踪改进的有效性。

8. 审核的跟踪与回顾审核机构应进行审核的跟踪和回顾，以评估和监督组织的持续改进努力。

审核机构应定期对组织进行现场跟踪，以确保环境管理体系的有效运作。

内部审核控制程序

内部审核控制程序1范围本程序适用于本公司质量管理体系内部审核的控制。

2引用文件在下面所引用的文件中，对引用的标准和文件没有写出版本号，使用时应以最新发布的为有效版本。

GJB9001C质量管理体系要求。

Q/QMS质量手册。

3术语和定义无。

4职责4.1行政部负责本程序的组织实施与归口管理。

4.2审核组长负责编制内部审核计划和审核报告并组织审核实施。

4.3内审员负责编制检查表，并实施现场审核。

4.4行政部负责组织不符合的纠正措施跟踪验证和审核记录的归档、保存。

4.5管理者代表批准内部审核计划、确定审核组长和审核组成员和批准内部审核报告。

4.6受审核部门提供必要的审核条件，负责制定并执行本部门对不符合项的纠正措施。

5内部审核流程图6管理内容6.1审核策划管理者代表负责组织审核策划，审核组长编制《内审计划表》交管理者代表批准后组织实施。

策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。

6.1.1审核目的a）验证本公司质量管理体系是否符合GJB9001C标准要求和公司的质量管理体系。

b）确认本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持，并达到预期的效果。

6.1.2审核范围根据需要可专门审核本公司质量管理体系所覆盖产品设计开发、生产和服务活动及其涉及的所有部门。

6.1.3审核准则a）GJB9001C标准。

b）适用的法律、法规要求。

c)公司的质量管理体系文件。

6.1.4审核时机及频次质量管理体系每年一次，一般安排在每年年底或在第三方认证机构现场审核之前进行，每两次内部审核的时间间隔不超过十二个月。

当出现下述特殊情况时可提前进行或增加审核频次：a)质量管理体系发生重大变化时。

b)当发生产品重大不合格或体系多项严重不符合或顾客多次重大投诉时。

c)第三方认证或监督审核之前。

d)每季度实施滚动审核。

6.2审核方法6.2.1审核方案每次现场审核之前，由管理者代表组织审核策划，指定具有内部审核员资格和审核工作能力的人员组成审核组，明确审核组长，并由审核组长编制《内审计划表》（包括审核的目的、范围和审核准则，审核的部门和时间安排，审核组的成员及其分工）。

管理评审控制程序

文件修订履历1.目的定期对管理体系进行评审,确保其持续的适宜性、充分性、有效性,并适合于实现公司方针和目标的要求。

2.范围本程序适用于对公司质量管理体系的运行状况以及对实现质量方针和质量目标的适合程度进行综合评价。

3.职责3.1 总经理负责组织管理评审活动，批准管理评审报告。

3.2 管理者代表负责向总经理报告管理体系的运行情况,组织收集并提供管理评审所需的资料,负责管理评审实施计划的落实及组织协调工作,负责管理评审记录及管理评审报告的编制，并组织纠正和预防措施的实施及跟踪验证和汇报工作。

3.3 质量部负责协助管理者代表完成管理评审所需资料的收集和整理,协助管理者代表对纠正和预防措施实施跟踪验证。

3.4 参加管理评审的人员应对本部门的工作进行总结并作好充分准备,以事实和数据对质量管理体系进行客观评价。

同时，负责落实评审中提出的纠正和预防措施的实施工作。

4 工作程序4.1 管理评审时机管理评审每年不得少于一次、间隔不超过12个月。

当出现如下情况时，可适时进行：4.1.1 内部审核结束后；4.1.2 新的质量体系运行半年以上；4.1.3 当公司的经营战略，组织机构、市场需求发生重大变化时；4.1.4 第三方审核前；4.1.5 产品出现严重质量问题时；4.1.6总经理、管理者代表认为需要进行管理评审时。

4.2 评审计划的制订4.2.1管理评审前，管理者代表应根据总经理对管理评审的意图，编制管理评审计划，并在评审前十五个工作日提交总经理批准。

4.2.2 管理评审计划应包括以下内容：a）管理评审的目的；b）管理评审的内容；c）管理评审范围及评审重点；d）管理评审所需准备资料；e）管理评审参与部门及人员；f）评审时间安排等；4.2.3 经审批的管理评审计划，由管理者代表于评审前七个工作日发至参加评审的人员。

4.3 评审的输入评审输入是为管理评审提供充分准备的信息。

包括与以下方面有关的当前业绩和改进机会：4.3.1管理体系审核结果(包括内部、顾客和认证机构的审核报告)；4.3.2 合规性评价的结果；4.3.3顾客投诉的处理,顾客的满意度测量结果及反馈的重要信息；4.3.4 过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控的结果；4.3.5 预防措施和纠正措施的现状；4.3.6 以往管理评审所规定的措施的实施跟踪情况；4.3.7 可能影响体系的变化的因素，包括组织机构、产品及工艺、资源、法律法规、标准等内、外部条件的变化；4.3.8 管理体系运行情况及改进的建议；4.3.9方针、目标指标的实现程度，及变更的需求；4.3.10 合规性评价的结果；4.4 管理评审的准备4.4.1各部门准备管理评审所需文件和资料，并将资料电子版于管理评审前两个工作日提交管理者代表。

内审与管理评审控制程序

内审与管理评审控制程序一、目的本程序旨在规范公司内部审核（以下简称内审）和管理评审活动，验证质量管理体系的符合性、有效性，为质量管理体系的持续改进提供依据。

二、适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系的审核和管理评审活动。

三、职责1、管理者代表负责策划和组织内审和管理评审活动。

任命审核组长和审核员。

向最高管理者报告内审和管理评审结果。

2、审核组长编制内审计划和审核检查表。

组织实施内审，控制审核进度和审核质量。

编写内审报告。

3、审核员按照审核计划和审核检查表实施审核。

记录审核发现，开具不符合项报告。

验证不符合项的纠正措施的有效性。

4、各部门配合内审工作，提供必要的资源和支持。

对本部门的不符合项采取纠正措施，并按时完成整改。

5、最高管理者主持管理评审会议。

对管理评审提出的改进措施做出决策。

四、工作程序1、内部审核（1）策划管理者代表根据质量管理体系的运行情况和公司的实际需求，确定内审的时机和范围。

制定年度内审计划，明确审核的目的、范围、依据、方法和时间安排。

（2）准备管理者代表任命审核组长和审核员，审核员应具备相应的资格和能力。

审核组长编制审核计划和审核检查表，审核计划应包括审核的部、条款、时间和审核员分工。

审核计划经管理者代表批准后，提前通知受审核部。

（3）实施审核员按照审核计划和审核检查表进行现场审核，通过查阅文件、记录、询问相关人员和观察现场等方式收集审核证据。

审核员对审核发现进行记录，开具不符合项报告，不符合项报告应包括不符合的事实描述、不符合的条款和标准要求、严重程度等。

审核结束后，审核组长组织审核员对审核结果进行汇总和分析，编写内审报告。

（5）跟踪受审核部针对不符合项制定纠正措施，明确责任人和完成时间。

审核员对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，确保不符合项得到有效整改。

管理者代表对整个内审过程和纠正措施的跟踪验证情况进行监督和检查。

2、管理评审（1）策划管理者代表根据公司的战略规划、质量目标的完成情况、内外部环境的变化等因素，确定管理评审的时机和主题。

审核控制管理程序

程序类文件（QUALITY PROCEDURES）审核控制管理程序AUDIT CONTROL PROCEDURE受控状态：受控文件编号：QT/BHHS-02-26制定单位：质量部发行日期：版本：A/1修订日期版本REV 修订记录修订日期版本REV 修订记录批准审核制定会签：审核控制管理程序( AUDIT CONTROL PROCEDURE)1．目的：对公司质量体系进行内部审核，以验证质量体系是否符合ISO/TS16949：2009的要求以及公司质量体系的要求，确保质量体系得到有效实施与保持。

2．范围：凡一切与质量体系有关的规定事项与实施部门，皆为审核范围。

3．职责：3.1制定内部审核计划：审核组长。

3.2实施内部审核：审核小组。

3.3编制内部审核报告：审核组长。

3.4追踪内部审核结果：质量部QA体系专员。

4．流程图：见附页。

5．管理内容：5.1内部审核计划：5.1.1年度内部审核计划由质量部QA组长每年年初制定，经质量部经理审查，管理者代表批准后执行。

5.1.2 内部审核计划的输入：5.1.2.1公司年度经营方针和质量目标实现结果；5.1.2.2质量体系各过程/活动的运行情况；5.1.2.3客户抱怨状况；5.1.2.4以往审核不符合项的统计情况；5.1.3年度审核计划中包括审核目的、审核范围、审核依据、审核类型及审核时间、审核员的选择等内容；质量管理体系所有过程/活动每年至少要覆盖一次，并涵盖所有班次。

5.1.4视质量体系运行情况，内部审核计划可作相应变更，但须经管理者代表批准。

5.1.5内审类型：5.1.5.1定期审核：包括计划安排实施的体系审核、过程审核、产品审核及顾客特殊要求的审核。

5.1.5.2不定期审核：5.1.5.2.1于每次出货前都要对出货品进行的产品审核。

5.1.5.2.2 临时组织的审核：新产品量产初期特殊管制阶段的审核或公司质量体系发生重大变更时，如重大客户抱怨、内部产品质量的异常波动、制造过程的较大变化、组织结构的较大变更等，由管理者代表紧急组织有关人员实施相关审核（产品审核、过程审核或质量体系审核）。

内部体系审核管理控制程序

内部体系审核管理控制程序1、目的：通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。

2、范围：本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。

3、职责:3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。

3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。

3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。

3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。

3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。

4、定义：无5、作业内容:5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至少审核一次,并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。

必要时,可适时进行。

5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。

5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a、法律、法规及其它外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大品质、环境事故；d、管理体系大幅度变更。

（注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。

）5.4、审核准备:5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系审核小组。

5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。

5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，进而编制《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。

5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。

内部审核控制程序

3、定义
(无)
4、职责
4.1管理者代表：负责筹备管理体系内部审核计划，组织、控制内部审核的过程，及跟进体系改进的效果。
4.2内部审核组：负责编制《内部审核检查表》、执行审核程序、记录审核结果等。
4.3被审核部门：负责向审核员提出足够数据及协助，务必使审核工作能顺利及有效地完成，及时落实纠正行动等。
5、参考文件
7.2《内部审核检查表》
7.3《内部审核不符合项报告》
7.4《内部审核报告》
7.5《会议签到表》
8、附件
附件一：内部审核管制流程图
管理者代表
审核组
责任部门
DCC
控制点
理体系内部审核计划书》/ 《内部审核检查表》
1~3天
《内部审核检查表》/《会议签到表》
1~2小时
《内部审核不符合项报告》
6.2.1.2重大环境法律，法规变更；
6.2.1.3组织结构变化；
6.2.1.4外部要求变化；
6.2.1.5重大环境/质量事故的发生。
6.3制定内部审核计划
6.3.1管理者代表制定《管理体系内部审核计划》，确定审核准则、审核范围，并委派审核员，指定审核组长，安排内部审核员进行质量/环境体系的内部审核工作。
6.3.2审核员按照《管理体系内部审核计划》的要求，在执行审核前编制《内部审核检查表》并提交审核组长审核。
6.3.3审核员应是通过培训并获得内审资格认可，且不应审核自己的工作。必要时，可请认证咨询机构或具有相应资格的审核员进行内审。
6.4内部审核的实施
6.4.1首次会议
6.4.1.1在审核进行前，审核组长邀请管理者代表，组织各审核员、受审核单位负责人代表、召开首次会议，其目的：
6.4.1.1.1说明审核的范围、具体的审核计划、时间及审核安排；

成本管理体系内部审核控制工作程序

成本管理体系内部审核控制工作程序一、背景在公司的运营中，成本管理是至关重要的一项工作。

为了保证成本管理工作的有效性和准确性，内部审核控制工作程序是必不可少的。

本文档旨在详细介绍成本管理体系内部审核控制工作程序的各个环节和步骤，帮助员工了解和执行该程序。

二、目标成本管理体系内部审核的目标是验证和评估成本管理的准确性、可靠性和合规性，发现和纠正潜在的问题，确保成本管理体系的有效运行，并提供管理决策的支持。

三、主要程序成本管理体系内部审核控制工作程序主要包括以下几个步骤：1. 编制审核计划编制审核计划是内部审核控制工作的第一步。

该计划应根据公司的成本管理体系和相关标准要求制定，并明确内部审核的范围、内容、目标、时间和资源等方面的要求。

2. 准备审核文件准备审核文件是内部审核准备工作的重要环节。

根据审核计划确定的审核范围，收集和整理相关的成本管理文件和记录，包括成本预算、成本核算报表、费用凭证等。

同时，还需准备审核所需的工具、表格和模板等。

3. 进行内部审核内部审核是核心环节，包括审核准备、审核实施和审核报告等过程。

具体步骤如下：•审核准备：审核前应明确审核目的、范围和方法，制定审核流程和规则。

确认审核人员和被审核人员，提醒被审核人员准备好相关的文件和记录。

•审核实施：根据审核计划和文件，审查成本管理体系的运作情况。

通过观察、访谈和文件复核等多种方法，验证成本管理的准确性、可靠性和合规性。

同时，记录审核中发现的问题、不符合项和建议等。

•审核报告：根据审核结果，编制审核报告，并将结果及时沟通和反馈给被审核部门和管理层。

报告应详细描述审核过程、问题和建议等，以促进问题的解决和改进措施的落实。

4. 跟踪整改措施跟踪整改措施是确保问题得到解决的关键环节。

根据审核报告中的问题和建议，与被审核部门一起制定整改措施和时间表。

通过定期的跟踪和检查，验证整改措施的落实情况，并及时报告给管理层。

5. 进行审核结果评估审核结果评估是对成本管理体系内部审核工作的评估和反思。

内部审核控制程序

内部审核控制程序1 目的通过策划和实施内部审核，检查管理体系的实施是否符合标准的要求，以便及时发现问题，采取纠正或改进措施，使公司管理能力不断提高并持续改进。

为验证和安全活动是否符合计划的安排，并评价管理体系运行的有效性和符合性，本程序规定了公司内部开展管理体系审核时，审核计划的制定，审核的准备及实施等内容。

2 范围本程序适用于公司管理体系的内部审核工作。

3 职责3.1综合办负责组织实施并编制与管理有关的审核文件、报告、资料和记录。

3.2 管理者代表负责批准公司的内部审核实施计划。

3.3 各相关部门根据内部审核实施计划配合完成审核，并对不合格项采取纠正措施。

4 工作程序4.1 内部审核的准备4.1.1 建立审核组。

在管理者代表主持下成立审核组，指定组长，成员适当分工，内审员应由与所审核的部门及工作无直接责任的具备资格的人员担任。

4.1.2 编制《内部审核实施计划》4.1.2.1 由综合办会同审核组长编制《内部审核实施计划》，并经管理者代表批准后实施。

4.1.2.2 编制《内部审核实施计划》的原则a）保证审核的实施能有计划地进行；b）便于管理、监督和控制审核工作；c）《内部审核实施计划》和内部审核通知，应在审核开始前送达接受审核部门。

4.1.3 编制《内部审核检查表》4.1.3.1 审核员根据审核目的和范围编制检查表。

4.1.3.2 检查表应列出需审核的标准条款，确保审核覆盖面的完整，使审核目的清楚，并按计划进行。

检查表需经审核组长批准实施。

4.2 内部审核的实施审核实施阶段的主要工作包括召开首次会议、现场审核、确定不合格项并由受审核部门确认、召开末次会议和编写审核报告。

4.2.1 召开首次会议4.2.1.1 首次会议由审核组组长主持，会议内容主要是确认《内部审核实施计划》，明确审核目的、审核依据和涉及的部门，并简要介绍实施审核所采用的方法和程序。

4.2.1.2 参加人员为公司领导、审核组全体成员、受审核部门负责人及主要工作人员。

内部质量审核控制工作程序

内部质量审核控制工作程序内部质量审核控制工作程序一、编制目的内部质量审核是指为了评估和改进组织的质量管理体系的运行情况而进行的一项活动。

其目的是通过审核来发现、纠正和预防质量管理体系中存在的问题，确保组织达到质量管理体系的目标。

二、审核范围内部质量审核范围涵盖了整个组织的质量管理体系，包括各个部门、环节及关键过程。

三、审核标准内部质量审核按照国际标准ISO 9001:2015进行执行，并结合组织自身的实际情况进行审核。

四、审核组成1. 审核组长：负责审核的组织、协调审核的进行，编制审核计划和审核报告。

2. 审核员：根据审核计划，参与实施审核，收集、整理和评价审核所得证据，提交审核报告。

五、审核计划1. 审核组长和相关部门负责人协商制定审核计划，确定审核的时间、地点、审核标准等。

2. 审核计划应提前通知被审核部门，包括审核目的、内容、要求等。

六、审核准备1. 审核组成员应对被审核部门的相关文件、记录进行充分了解和准备。

2. 审核组成员应带齐必要的工作用具，如：笔、纸、相机等。

七、审核实施1. 审核组按照审核计划进行入场会议，概述审核目的、方式、程序和要求。

2. 审核组根据审核计划，对被审核部门进行分组或分工，开始实施审核。

3. 审核组根据审核依据，进行现场核查、记录采集等工作。

4. 审核期间，审核组应与被审核部门的工作人员进行有效沟通，了解工作情况。

5. 审核过程中，如发现问题，应及时与被审核部门进行沟通和交流，共同寻求问题的解决办法。

八、审核报告1. 审核组应在审核结束后，及时填写审核报告，包括审核目的、范围、方法、依据、结论等内容。

2. 审核报告应包括对组织质量管理体系的评价，指出存在的问题及改进措施。

3. 审核报告应及时提交给被审核部门，要求被审核部门在规定时间内提出整改措施和改进方案。

九、整改和改进1. 被审核部门应根据审核报告中指出的问题，及时制定整改计划和改进方案。

2. 被审核部门应在规定时间内完成整改，并将整改情况报告审核组。

内部审核控制程序(二篇)

内部审核控制程序1目的实施内部审核，验证管理处的各项管理活动和有关结果是否达到规定的目标，形成自我完善机制，确保管理处质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行。

2适用范围适用于管理处内部审核工作的控制。

3职责3.1管理者代表组织、领导内部审核工作。

3.2政工科为内部审核的负责部门,审核组具体实施内部审核。

3.3各科室、单位配合内审工作，并负责对指出的问题进行整改。

4工作程序4.1年度审核计划为保持内部审核活动的持续性，政工科根据管理体系的实际运行状况，每年年初编制年度审核计划，经管理者代表审核后报处长批准。

4.2审核频次及要求内部审核为滚动审核，每季组织一次，与管理处的季度检查相结合，每12个月至少完成一次完整的滚动；如遇特殊情况（如外审前需要全面审核时），管理者代表报处长同意后，可适时安排临时审核。

4.3审核准备4.3.1每次审核（季度检查）时，由处长任命审核组长和审核成员。

审核组成员应由具备内审员资格的人员组成。

4.3.2审核组长编制审核实施计划，经处长批准后，由政工科在审核（检查）开始前一周通知到各受审核部门和单位。

审核计划的主要内容包括：1)审核目的、范围；2)审核依据；3)审核组的组成；4)审核日程安排和审核分工安排（审核员不参加本部门的审核）；5)审核注意事项。

4.3.3组长组织审核员熟悉有关审核文件，编制检查表。

4.4审核实施4.4.1首次会议由审核组长主持召开，管理处领导、各被审核部门和单位负责人、审核组成员及有关人员参加，会议主要内容是：1)明确审核的目的和范围；2)重申审核计划；3)介绍审核程序和方法；4)协调审核日程。

4.4.2现场检查审核员根据审核计划和检查表所列的检查项目，通过现场检查(问询、查阅文件和记录等)，收集管理体系运行的客观证据，并做好审核记录。

4.4.3审核结果整理现场检查结束后，审核组长召开审核组会议，研究分析审核情况，汇总审核结果，确定不符合项，填写审核（检查）报告，提出管理体系运行的评价意见。

管理部门审查控制程序

管理部门审查控制程序实施日期：发放编号：持有人：持有部门：受控非受控有限公司批准页编制：日期：审核：日期：批准：日期：有限公司目录序号章节名称页次1 目的 42 范围 43 定义 44 依据文件 45 管理部门 46 职责 47 工作程序 68 相关文件79 记录71、目的为通过对质保体系的评价，保持质保体系的适宜性、充分性和有效性，并使质保体系不断得到改进和完善，特制定本程序。

2、范围适用于本公司核电HVAC系统设备设计制造所涉及的审查控制。

3、定义4、引用文件4.1《核电厂质量保证监查》 HAD003/054.2《核电HVAC系统设备设计、制造质量保证大纲》 JDF/HF-QB-20135、职责5.1质量管理部负责审查的归口管理，包括以下工作：a) 制定审查计划；b) 组织审查输入文件；c) 负责管审查记录；d) 编制审查报告；e) 汇编审查文件；f) 负责审查决定的跟踪管理。

5.2 其他部门负责按审查计划要求提供审查输入，落实相关的审查决定。

6、管理部门质量管理部7、工作程序7.1 审查目的7.1.1 审查的目的是：a) 确保公司质保体系的适宜性、充分性和有效性；b) 评价质保体系的适宜性；c) 评价改进的机会和质保体系变更的需求。

7.1.2管理评审频度通常审查每年进行一次，两次时间间隔不超过12个月。

有下列情况时适时进行审查：a）组织机构发生重大变更；b）因内、外部环境发生重大变化而影响质保体系时；c）发生重大质量事故；d) 企业自身感到需要时。

7.1.3 审查依据审查的依据是：a）顾客的需求和期望；b）相关的法律、法规要求；c）公司质保体系要求。

7.1.4 审查方式审查一般采用会议形式。

7.2 审查准备7.2.1 制定审查计划7.2.1.1 策划质量管理部对审查进行策划，策划内容包括审查的时间、方式、审查输入和提交审查会讨论的主要议题，尤其是关于审查决定的建议。

策划后，编制《审查计划》，向总经理报告策划结果，并得到总经理的批准。

审核控制工作程序

审核控制工作程序审核控制工作程序一、编制审核控制工作程序的目的和意义审核控制工作程序是指企业内部建立一套完整的审核控制体系，对企业的各项工作进行规范、监督和评估，以确保企业的各项工作符合法律法规的要求，防范风险，提高运营效率和管理水平。

编制审核控制工作程序的目的和意义主要包括以下几个方面：1. 确保企业合规经营。

通过制定、实施和完善审核控制程序，可以建立和健全内部控制制度，确保企业在运营过程中遵守相关法律法规的要求，防止违法违规行为的发生。

2. 规范企业各项工作。

通过审核控制工作程序的建立和实施，可以规范和标准化企业的各项工作流程，明确各岗位职责和工作要求，提高工作效率和质量。

3. 提高企业运营效率。

通过审核控制工作程序的落实，可以及时发现和纠正工作中的问题和不足，防止资源浪费和效率低下的情况发生，提高企业的运营效率。

4. 强化企业内部监督。

通过审核控制工作程序的建立，可以加强对企业各项工作的监督和评估，及时发现和纠正工作中的问题，防止内部失职、渎职等不良行为的发生。

二、审核控制工作程序的主要内容1. 审核控制工作计划编制。

企业应根据实际情况和需要，制定年度、季度或月度的审核控制工作计划，明确审核控制工作的重点、内容和目标。

2. 审核控制工作程序制定。

企业应根据实际情况和需要，制定符合企业特点和要求的审核控制工作程序，明确审核控制工作的各个环节、流程和具体操作步骤。

3. 审核控制工作组织实施。

企业应根据审核控制工作计划和程序，组织相关部门和人员进行审核控制工作的实施，包括审核材料的准备和整理、审核人员的培训和配备等。

4. 审核控制工作结果评估。

企业应定期对审核控制工作的实施效果进行评估和检查，发现问题和不足，及时采取改进和措施，确保审核控制工作的规范性和有效性。

5. 审核控制工作报告编制。

企业应根据审核控制工作的实施情况和结果，编制审核控制工作报告，反映审核控制工作的成效和问题，为企业的决策和管理提供依据。