最新xxx集团股权机构设计咨询方案(案例)教学讲义ppt课件
合集下载
某股份有限公司管理整合咨询讲义(PPT 146页)
• 负责收集、整理、分析与公司有 关的行业信息与资料，为公司领 导和有关决策者提供必要的信息 支持
• 负责参与制定公司的产业投资计 划，参与项目的筛选、评估和监 督
28.01.2020
亚商企业咨询股份有限公司
• 负责公司形象的设计、策划与实 施及公司品牌的提升与管理
• 负责主持公司整体品牌战略的策 划和广告营销方案的设计与实施
机密
TCL股份有限公司 管理整合咨询
附件3： 组织设计方案报告（讨论稿）
此报告仅供客户内部使用。未经麦肯锡公司的书面许可，其它任何机构 不得擅自传阅、引用或复制。
TCL股份有限公司组织设计方案（初步）
TCL股份/20010604-组织设计（第四稿）
28.01.2020
综述 组织方案 程序手册
亚商企业咨询股份有限公司
22
TCL股份/20010604-组织设计（第四稿）
TCL股份重组后的组织架构——财务中心架构及职能
财务中心
会计核算
预算监控
资金管理
• 负责股份公司的日常会计核算工作
• 负责股份公司各种会计报表、统计 报表的准确编制、及时报出
• 负责股份公司的纳税申报工作
• 负责股份公司的应收帐款管理工作
• 负责提出财务分析报告供决策层参 考
秘书处
多元业务 本部
秘书处
参控股公 司
电子商务分 公司
金星公司 （OEM主
体）
终端产品制 造公司
销售中心
应 确
信
公
OEM 子公 司
DRT V分 公司
AP分 公司
司
管理分公 物业分公
司
司
参
股 战略
子
待调 整子
• 负责参与制定公司的产业投资计 划，参与项目的筛选、评估和监 督
28.01.2020
亚商企业咨询股份有限公司
• 负责公司形象的设计、策划与实 施及公司品牌的提升与管理
• 负责主持公司整体品牌战略的策 划和广告营销方案的设计与实施
机密
TCL股份有限公司 管理整合咨询
附件3： 组织设计方案报告（讨论稿）
此报告仅供客户内部使用。未经麦肯锡公司的书面许可，其它任何机构 不得擅自传阅、引用或复制。
TCL股份有限公司组织设计方案（初步）
TCL股份/20010604-组织设计（第四稿）
28.01.2020
综述 组织方案 程序手册
亚商企业咨询股份有限公司
22
TCL股份/20010604-组织设计（第四稿）
TCL股份重组后的组织架构——财务中心架构及职能
财务中心
会计核算
预算监控
资金管理
• 负责股份公司的日常会计核算工作
• 负责股份公司各种会计报表、统计 报表的准确编制、及时报出
• 负责股份公司的纳税申报工作
• 负责股份公司的应收帐款管理工作
• 负责提出财务分析报告供决策层参 考
秘书处
多元业务 本部
秘书处
参控股公 司
电子商务分 公司
金星公司 （OEM主
体）
终端产品制 造公司
销售中心
应 确
信
公
OEM 子公 司
DRT V分 公司
AP分 公司
司
管理分公 物业分公
司
司
参
股 战略
子
待调 整子
股权管理-企业股权设计系统(PPT38页 精品
企业股权设计系统
合伙人股权设计场景实操
我们运用大量场景呈现股 权结构，便于亲爱的你快 速感受股权分配
股权是成本，控制才能获 得收益，良好的股权架构， 本质上是对企业责、权、 利的一次界定
在移动互联网大背景下， 重新构建传统的商业模式，用 场景将交易结构内利益相关者 的时间牢牢锁定，将税收筹划、 法律风险纳入股权分配体系， 综合考虑，构建出合理、健康、 持续的股权架构
8、上市公司:
二、上市条件 上市条件是股份有限公司申请其股票在证券交易所交易必须符 合的法定条件。 根据我国《公司法》规定,股份有限公司申请其股票上市必须 符合下列条件： 一、股票经国务院证券管理部门批准已向社 会公开发行； 二、公司股本总额不少于人民币5000万元； 三 、开业时间在3年以上,最近3年连续盈利；原国有企业依法 改建而设立的,或者本法实施后新组建成立,其主要发起人为国 有大中型企业的,可连续计算； 四、持有股票面值达人民币 1000元以上的股东人数不少于1000人,向社会公开发行的股份 达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的, 其向社会公开发行股份的比例为15%以上； 五、公司在最近3 年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载； 六、国务院 规定的其他条件。
5、一人有限责任公司： 2006年的公司法出来后才有的，只有一个股东，
与个人独资企业的区别在于它是承担有限责任的，法 律上规定一个人只能开一个一人有限责任公司
6、有限责任公司:股东以其出资额为限对公司承担 责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 这类公司，根据公司法的规定，必须在公司名称中 标明“有限责任公司”或者“有限公司”字样。
我国法律分别对民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）第四十四条规定，有限责任公司设董事会，其成员 为3-13人。《公司法》第五十条规定，有限责任公司，股东 人数较少或规模较小的，可以设一名执行董事，不设董事会。 《公司法》第一百零八条规定，股份有限公司应一律设立董 事会，其成员为5-19人。
合伙人股权设计场景实操
我们运用大量场景呈现股 权结构，便于亲爱的你快 速感受股权分配
股权是成本，控制才能获 得收益，良好的股权架构， 本质上是对企业责、权、 利的一次界定
在移动互联网大背景下， 重新构建传统的商业模式，用 场景将交易结构内利益相关者 的时间牢牢锁定，将税收筹划、 法律风险纳入股权分配体系， 综合考虑，构建出合理、健康、 持续的股权架构
8、上市公司:
二、上市条件 上市条件是股份有限公司申请其股票在证券交易所交易必须符 合的法定条件。 根据我国《公司法》规定,股份有限公司申请其股票上市必须 符合下列条件： 一、股票经国务院证券管理部门批准已向社 会公开发行； 二、公司股本总额不少于人民币5000万元； 三 、开业时间在3年以上,最近3年连续盈利；原国有企业依法 改建而设立的,或者本法实施后新组建成立,其主要发起人为国 有大中型企业的,可连续计算； 四、持有股票面值达人民币 1000元以上的股东人数不少于1000人,向社会公开发行的股份 达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的, 其向社会公开发行股份的比例为15%以上； 五、公司在最近3 年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载； 六、国务院 规定的其他条件。
5、一人有限责任公司： 2006年的公司法出来后才有的，只有一个股东，
与个人独资企业的区别在于它是承担有限责任的，法 律上规定一个人只能开一个一人有限责任公司
6、有限责任公司:股东以其出资额为限对公司承担 责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 这类公司，根据公司法的规定，必须在公司名称中 标明“有限责任公司”或者“有限公司”字样。
我国法律分别对民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）第四十四条规定，有限责任公司设董事会，其成员 为3-13人。《公司法》第五十条规定，有限责任公司，股东 人数较少或规模较小的，可以设一名执行董事，不设董事会。 《公司法》第一百零八条规定，股份有限公司应一律设立董 事会，其成员为5-19人。
XXX集团股份有限公司咨询项目管理模式及组织机构报告ppt课件
5%
完全不同意 5%
基本不同意 20%
基本同意 37%
问题：集团目前的管理组织机构与发展战略是相匹配的。
2002年11月
保密文件
▪73%的员工认为，目前 的管理组织机构与发展战 略是相匹配的，平均分为 6.51分 ▪84%的员工认为集团目 前的各部门之间的工作是 比较协调的,平均分是 7.04分 ▪72.3%的员工认为集团 对下属控股公司的管理是 相对有效的,平均分是 6.28分。 ▪49.4%的员工认为集团 对下属参股公司的管理是 相对有效的,平均分是5.3 分。
比较同意 19%
完全同意 极不同意
4%
6% 完全不同意
11%
基本不同意 20%
40% 基本同意
▪62.7%的员工认为与同行 业其它公司的薪资相比,公 司的薪资更具有竞争力，平 均分为5.87分(其中总部职 能部门为64.4%,部门经理及 以上为64.7%,员工为60.6%)
▪77.1%的员工认为公司的 福利制度完善，能满足其需 要，平均分为5.9分(其中总 部职能部门为71.1%,部门经 理及以上为88.2%,员工为 75.8%)
▪81%的员工认为其能力 在现在的岗位上能够得到 充分发挥，平均分为7.2 分(其中总部职能部门为 80%)
▪79.5%的员工认为公司 能提供良好的培训机会， 以改进其目前的工作技能， 平均分为6.94分(其中总 部职能部门为77.8%)
▪78.3%的员工认识在公 司有机会晋升或转向其他 适合的岗位，平均分为 6.8分(其中总部职能部门 为75.6%)
第14页
管理模式和人力资源咨询项目－管理模式及组织结构阶段报告
绝大多数员工能在公司看到个人成长的前景
完全同意 13%
极不同意 完全不同意
完全不同意 5%
基本不同意 20%
基本同意 37%
问题：集团目前的管理组织机构与发展战略是相匹配的。
2002年11月
保密文件
▪73%的员工认为，目前 的管理组织机构与发展战 略是相匹配的，平均分为 6.51分 ▪84%的员工认为集团目 前的各部门之间的工作是 比较协调的,平均分是 7.04分 ▪72.3%的员工认为集团 对下属控股公司的管理是 相对有效的,平均分是 6.28分。 ▪49.4%的员工认为集团 对下属参股公司的管理是 相对有效的,平均分是5.3 分。
比较同意 19%
完全同意 极不同意
4%
6% 完全不同意
11%
基本不同意 20%
40% 基本同意
▪62.7%的员工认为与同行 业其它公司的薪资相比,公 司的薪资更具有竞争力，平 均分为5.87分(其中总部职 能部门为64.4%,部门经理及 以上为64.7%,员工为60.6%)
▪77.1%的员工认为公司的 福利制度完善，能满足其需 要，平均分为5.9分(其中总 部职能部门为71.1%,部门经 理及以上为88.2%,员工为 75.8%)
▪81%的员工认为其能力 在现在的岗位上能够得到 充分发挥，平均分为7.2 分(其中总部职能部门为 80%)
▪79.5%的员工认为公司 能提供良好的培训机会， 以改进其目前的工作技能， 平均分为6.94分(其中总 部职能部门为77.8%)
▪78.3%的员工认识在公 司有机会晋升或转向其他 适合的岗位，平均分为 6.8分(其中总部职能部门 为75.6%)
第14页
管理模式和人力资源咨询项目－管理模式及组织结构阶段报告
绝大多数员工能在公司看到个人成长的前景
完全同意 13%
极不同意 完全不同意
xxx集团股权机构设计咨询方案(案例)
公司总体战略明晰
持股人员层级划分 激励模式的选择
公司业务战略明晰
各层级持股比例确定 授予及行权的条件
员工认股及持股方式 奖励股份的管理
员工股份的管理
项目启动后，新华信将首先在集团内部进行深入访谈，全ห้องสมุดไป่ตู้了解得 汇实业目前的集团管理及各项业务的现状。
企业组织及管理： 集团组织结构 部门及岗位职责 集团管理制度和流程 集团内部计划和控制 集团对下属公司的管理模 式
市场营销方面： 销售组织与管理 市场占有率 顾客满意度 产品质量 服务声誉 市场促销 品牌战略
人力资源方面： 员工年龄 员工工作经验 员工受教育程度 团队协作性 员工满意程度 员工对企业认同程度
财务方面： 长期负债 资金周转率 投资回报率 资信级别 回款情况
竞争对手方面： 各业务市场竞争状况 竞争对手及市场份额 主要竞争者提供的服务或 产品特点 主要竞争者的市场覆盖区 域
集团有限公司 股权结构改革设计
咨询项目建议书
保密和版权声明
1、本项目建议书是在7月6日第一次提交项目建议书基础上，经与集团人力资源部和投资发展 战略部沟通后修改完善而成的，项目内容以此版建议书为准；
2、本项目建议书为与集团的机密文件，未经对方书面同意，任何一方不得向第三方透露双方洽 谈的情况以及签署的任何文件，包括合同、协议、备忘录、订单、项目建议书等所包含的一切信息；
权利
成果
为此根据对得汇实业咨询意图的初步了解，新华信将为得汇实业 提供股权结构改革设计方案，以达到如下目标：
短期目标 1：明确得汇实业集团企业发展的总体战略和业务战略； 2：为得汇实业集团公司建立起与未来发展战略相适应的股权结构方案； 3：在集团内部实施对主要经营者和骨干员工股权激励方案； 长期目标 1：为得汇实业集团的长期发展指明方向； 2：为得汇实业集团将来建立现代化的企业制度奠定基础； 3：通过股权激励为公司吸引和留住骨干人员；
《公司股权结构改革设计》案例40页PPT
40、人类法律，事物有规律，这是不 容忽视 的。— —爱献 生
41、学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸 收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
42、只有在人群中间，才能认识自 己。——德国
43、重复别人所说的话，只需要教育； 而要挑战别人所说的话，则需要头脑。—— 玛丽·佩蒂博恩·普尔
《公司股权结构改革设计》案例
36、如果我们国家的法律中只有某种 神灵， 而不是 殚精竭 虑将神 灵揉进 宪法， 总体上 来说， 法律就 会更好 。—— 马克·吐 温 37、纲纪废弃之日，便是暴政兴起之 时。— —威·皮 物特
38、若是没有公众舆论的支持，法律 是丝毫例造出另一个判例，它们 迅速累 聚，进 而变成 法律。 ——朱 尼厄斯
44、卓越的人一大优点是：在不利与艰 难的遭遇里百折不饶。——贝多芬
45、自己的饭量自己知道。——苏联
41、学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸 收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
42、只有在人群中间，才能认识自 己。——德国
43、重复别人所说的话，只需要教育； 而要挑战别人所说的话，则需要头脑。—— 玛丽·佩蒂博恩·普尔
《公司股权结构改革设计》案例
36、如果我们国家的法律中只有某种 神灵， 而不是 殚精竭 虑将神 灵揉进 宪法， 总体上 来说， 法律就 会更好 。—— 马克·吐 温 37、纲纪废弃之日，便是暴政兴起之 时。— —威·皮 物特
38、若是没有公众舆论的支持，法律 是丝毫例造出另一个判例，它们 迅速累 聚，进 而变成 法律。 ——朱 尼厄斯
44、卓越的人一大优点是：在不利与艰 难的遭遇里百折不饶。——贝多芬
45、自己的饭量自己知道。——苏联
股权架构设计案例.pptx
资金调配方便：各家子公司，给投资公司分红，然后资金聚集在投资公司，投 资公司再根据需要给子公司投资、增资、借款等，形成集团资金池。
三、股权改造的步骤
当老板看到本教材时，其企业可能已经成立了多家，如浙江某企业老板，下面有三 家公司，一家建材公司、一家工程公司、一家节能环保材料公司。三家公司均由董事长 持股，分别是100%、100%、70%，如下图所示。这种情况下，如何进行股权改造呢？
在上述案例中，导致的结果是董事长、董事长夫人以及董事长的弟弟三人，累计持 有了21家公司股份，并且大多数情况下是董事长及夫人持有公司95%的股份，董事长弟 弟持有5%的股份。
这样导致的结果是，企业的扩张发展过程中，未能形成关联，每一家企业就像是一
学海无 涯 叶小舟，众多企业很难形成战斗力。如果能把这些企业通过股权改造，形成合力，建立 一个航母舰队。
公司 AA 集团 AB 实业 AA 贸易
法人代表
老板
老板娘 弟弟 老板
股东 老板 老板娘 老板娘弟弟 老板 老板娘弟弟 老板 老板娘弟弟
出资比例 出资额 总资本
50%
1554
30%
2590
5180
20%
1036
80%
4000
5000
20%
1000
80%
2400
3000
20%
600
学海无 涯
AA 门业 AA 科技 AA 电子科技 AA 进出口 AA 艺术品
注意：这里很多老板容易逻辑理解出错，以为购买股权的资金给了甲公司。那么这 么理解就容易了：投资公司要买老板的手机，那么投资公司是把钱给老板本人？还是把 钱给老板的手机？肯定不是给老板的手机对吧？那么投资公司要买老板的企业，肯定是 把钱给老板（企业的股东、所有者）。
三、股权改造的步骤
当老板看到本教材时，其企业可能已经成立了多家，如浙江某企业老板，下面有三 家公司，一家建材公司、一家工程公司、一家节能环保材料公司。三家公司均由董事长 持股，分别是100%、100%、70%，如下图所示。这种情况下，如何进行股权改造呢？
在上述案例中，导致的结果是董事长、董事长夫人以及董事长的弟弟三人，累计持 有了21家公司股份，并且大多数情况下是董事长及夫人持有公司95%的股份，董事长弟 弟持有5%的股份。
这样导致的结果是，企业的扩张发展过程中，未能形成关联，每一家企业就像是一
学海无 涯 叶小舟，众多企业很难形成战斗力。如果能把这些企业通过股权改造，形成合力，建立 一个航母舰队。
公司 AA 集团 AB 实业 AA 贸易
法人代表
老板
老板娘 弟弟 老板
股东 老板 老板娘 老板娘弟弟 老板 老板娘弟弟 老板 老板娘弟弟
出资比例 出资额 总资本
50%
1554
30%
2590
5180
20%
1036
80%
4000
5000
20%
1000
80%
2400
3000
20%
600
学海无 涯
AA 门业 AA 科技 AA 电子科技 AA 进出口 AA 艺术品
注意：这里很多老板容易逻辑理解出错，以为购买股权的资金给了甲公司。那么这 么理解就容易了：投资公司要买老板的手机，那么投资公司是把钱给老板本人？还是把 钱给老板的手机？肯定不是给老板的手机对吧？那么投资公司要买老板的企业，肯定是 把钱给老板（企业的股东、所有者）。
公司股权结构设计方案培训课件
管理力就是用最有效的管理工具和技术创造绩效，实现目标。
— 35 —
4 O PART
领导者的管理力智慧
— 36 —
※ 讲清楚结果，让 人知道我们想要的
是什么；
※ 讲清楚后果，让人 知道没有结果将要 面对的是什么；
※ 做流程，让人 知道该怎么行动；
※ 做制度，让人 知道在什么游戏 规则下行动；
※ 做检查，让人 知道自始至终都 有人在关注；
合伙人的退出机制
1. 约定退出机制， 2. 合伙人预期。 3. 退出股权形式及价格
核心员工股权分配及退出
1.项目分成：一项目一结 2. 虚拟股票：虚拟受限股，没有投票权，只有分红权。 3. 期权：预期可以实现但还未实现的股权。 4. 限制性股权：分期兑现，与业绩挂钩，离职时有条件的收回
五、股权估值
2、相对控股：直接实际出资达50%以上。 注：《公司法》的规定，有限责任公司的股东向“股东以外的人转让股权，应当经其他股东过
半数同意。”《公司法》还有其他规定，“其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该 转让的股权；不购买的，视为同意转让。
3、间接控股：是直接实际出资没有达到百分之五十，但股权比例最大，再通过吸收关联公司股东、 密切朋友股东、近亲属股东等一致行动人形式，公司形成控股局势。
领导者的管理力智慧
准确表达，通俗易懂；
有效聆听，不打岔、 不断章取义；
— 38 —
注重氛围，开放观点、 畅所欲言、不攻击、 不赌气；
使用技巧，对上尊重、 对下柔软、平级坦诚。
谢谢
•（二）创始人控制权保留原则 •（三）非创始人受限股转让
创始人控制权
取得决策权的股东是法律上的控股股东。取得控股股东的方式有三种： 1、绝对控股：直接实际出资达67%以上; 注：《公司法》的规定，有限责任公司“股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资
某集团股权改制方案PPT课件【精编】
Copyright©2005 By Alliance PKU Management Consultants Ltd.
等支出
风险：持股员工纳税后所得是否足以偿还贷款及其利息
Copyright©2005 By Alliance PKU Management Consultants Ltd.
第7页
某 集 团 股 权 改制方 案PPT课 件【精 编】
持股方案三 设立投资公司间接持股集团公司
河北鑫科集团项目培训报告
管理层
第11页
某 集 团 股 权 改制方 案PPT课 件【精 编】
某 集 团 股 权 改制方 案PPT课 件【精 编】
持股范围
河北鑫科集团项目培训报告
第一类：
鑫科集团公司高层管理人员
第二类：
事业部、子公司负责人
第三类：
集团公司的中层管理人员 下属事业部、子公司副总经理、部门负责 人
第四类：
业务骨干 有发展潜力的一般员工
第5页
河北鑫科集团项目培训报告
持股方案一：管理层以现金直接购买集团公司股权
股权质押贷款
金融机构
股利还贷
管理层
分红、纳税20% 购买股份
鑫科集团
优点：操作简单，便于人员在集团内部流动 缺点：受有限责任公司股东数量不超过50个的限制，容易效益不好的
公司的管理层“搭便车”现象；由于人员流动导致集团公司频繁 变更股权，增加注册费等支出 风险：持股员工纳税后所得是否足以偿还贷款及其利息
Copyright©2005 By Alliance PKU Management Consultants Ltd.
第4页
导读
河北鑫科集团项目培训报告
股权改革 方案
《某公司股权结构改革设计》-案例[优质ppt]
![《某公司股权结构改革设计》-案例[优质ppt]](https://img.taocdn.com/s3/m/608a215a0b1c59eef8c7b4e4.png)
在员工持股方案设计时，首先对集团的各项任务进行分析，并对集 团及下属公司的岗位设计进行优化调整。
任务分析
任务1
公司业务目标
任务2 任务3
任务4
任务组合 岗位1 岗位2
岗位优化调整
根据岗位优化调整的结果确定持股人员的范围，并根据以下三个原 则对持股员工的层级进行科学的划分。
岗位区别原则
•由于各岗位职责、重要性不同，员工持股比例要拉开 差距，充分体现岗位之间的相对价值。 •在具体设计时结合企业实际情况，可采用“高管紧、 中层松、一般少”的策略，即：高管层股权设计相对 紧密；中层干部富有弹性；一般员工只选择骨干持股 。
股权结构改革设计 咨询项目建议书
目录
一、项目背景和目标 二、项目的内容和思路 三、项目工作步骤和工作成果 四、项目安排及运作方式
某集团公司的背景
某集团公司是一家民营企业，截至2003年年末，公司注册资金1.39亿元，总资产12.6亿元，员工 2100人；
公司经多年发展已成为以商贸物流、特色农业为主导，旅游酒店、商业地产为辅业，内、外贸 并举的民营企业集团；
公司总体战略明晰
持股人员层级划分 激励模式的选择
公司业务战略明晰
各层级持股比例确定 授予及行权的条件 员工认股及持股方式 奖励股份的管理
员工股份的管理
项目启动后，香港人文比佛利将首先在集团内部进行深入访谈，全 面了解 目前的集团管理及各项业务的现状。
企业组织及管理： 集团组织结构 部门及岗位职责 集团管理制度和流程 集团内部计划和控制 集团对下属公司的管理模 式
目录
一、项目背景和目的 二、项目的内容和思路 三、项目工作步骤和工作成果 四、项目安排及运作方式
根据对咨询内容的理解，香港人文比佛利公司将按照如下思路 提供解决方案
集团股权优化方案培训资料
广西x集团股权优化方案目录广西x集团股权优化参照方案 (3)总述 (3)方案一(中高层直接出资收购股份) (5)方案二（新设子企业出资收购股份） (9)方案三（对下属分企业进行改制） (13)方案四（中高层出资增资扩股） (17)方案五（引入战略投资者增资扩股） (19)方案六（新做蛋糕, 奖配股份）17广西x集团股权优化参照方案总述新华信项目组分析认为, x集团在股权构造方面重要存在四个问题:问题一、x集团目前旳股权构造过于分散, 不利于企业旳经营决策和长远发展；问题二、在2023年x集团民营化改制时, 对集团最大奉献者以及对中层干部旳配股奖励比例过低, 在股权上对他们旳奉献和价值旳体现十分局限性；问题三、各个股东旳股份均在集团层面, 与股东个人各自所在单位旳经营业绩关系不大, 在股权上难以起到针对其所在单位旳鼓励约束作用, 并使得企业各级经营管理人员旳动力局限性；问题四、企业期股预留过少, 对集团未来奖励骨干员工以及吸引外部关键人才缺乏足够旳股份储备。
因此, 进行股权构造旳优化是x集团必须要做旳选择, 是建立现代企业制度旳必然趋势, 也是提高企业活力和企业竞争力旳必然规定。
股权优化旳目旳是分别并逐渐地处理上述四个问题, 关键目旳是逐渐实现股权旳集中, 即股权向决定和影响企业发展旳重要力量——直接带领企业前进、关注企业长期发展旳关键中高层人员集中, 也可以称之为管理层收购。
由于x集团在2023年改制后股权构造已经基本分派定型, 目前再回过头来重新分派股权不现实, 并且股权构造调整旳问题十分敏感, 因此股权优化旳重要出路是目前股东转让股权或者通过增资扩股增长中高层旳持股比例来实现, 同步可以设置股权鼓励机制, 中高层要通过企业增效和良好旳工作业绩来深入获得股权奖励。
股权优化工作首先要提早考虑提前设计, 但在实行上又不能太急噪, 要根据企业经营管理状况旳发展, 根据企业变革旳进展, 根据更新全体员工观念旳发展, 选择合适旳时机, 稳妥地实行。
股权架构设计培训课件
股权架构设计培训课件股权架构设计：这些你必须知道一、为什么要设计股权架构？1、明晰合伙人的权，责，利合伙创业讲究情怀没错，但最终也是要实现实际利益，怎么能够体现你的利益和价值，很重要一点就是股权、股比。
后者是你在这个项目中的作用，以及利益的重要体现。
2、有助于创业公司的稳定也许我们在创业的时候都是同学、兄弟、闺蜜，大家觉得，什么股比不股比的，先不说，先做下去，把事情做成了再说。
这种情况必定会出现问题，因为在刚开始关系好的时候，大家都不能好好谈，出现问题肯定更不能好好谈，最终的结果是创业项目受到影响。
3、影响公司的控制权通过开头的案例可以看出，都是控制权的问题，如果他们的股比能形成一个核心的控制权，争议完全可以避免。
4、方便融资现在投资人跟你谈投资的时候，会关注你的产品，关注你的情怀，关注你的进展，也一定会关注你的股权架构合不合理，如果是看到比较差的股权架构，他们是肯定不会投资的。
5、进入资本市场的必要条件相信每个创业者的创业项目都有IPO这个目标，只要IPO，资本市场就一定要求你的股权结构要明晰，合理。
二、设计股权架构有哪些原则呢？最差的股权架构是均等。
为什么?因为不同的合伙人对项目的贡献是不一样的。
虽然你出一百我出一百这种出资构成是一样的，但在实际操作过程中，每个人擅长的点不一样，他对企业，对创业项目的贡献度是不一样的。
如果股权一样，贡献度不一样，在创业的早期可能还OK，项目没做成就拉倒，项目做成了肯定会有矛盾。
好的股权结构标准1、简单明晰在创始的阶段，创业公司一般比较草根，合伙人不是特别多。
比较合理的架构是三个人。
有些人会问，投资人在投资的时候会看你的创业团队，那合伙人是不是一定要有完整的组合？这不一定。
投资人在投资的时候，首先关注的是你的产品和CEO的理念，你有没有CTO，COO，这些都不重要，所以，不能为了追求创始合伙人的人数而刻意增加。
2、一定要有带头大哥也就是核心股东。
一定要有一个人，能够拍板说这个事情就这么定了。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
11
2
3
4
5
6
7
8
9
10
业务内部竞争力/战略与资源匹配度
保密文件，版权所有
第11页
对股权结构设计，新华信将首先根据公司的资产状况以及集团决策 者对股权结构的考虑，制定初步的股权结构，并在充分评估员工出 资意愿及出资能力的基础上，确定最终的股权结构比例。
集团公司净资产规模
决策者对股权结构的考虑
员工出资能力估算 员工出资意愿分析
保密文件，版权所有
第2页
保密文件，版权所有
第3页
保密文件，版权所有
第4页
保密文件，版权所有
第5页
但规范管理的同时，民营企业面临的更重要的问题是如何建立对公司 骨干层员工的股权激励方案，吸引并长期留住骨干人员。
核心人员承担的责任与风险
• 公司业务的不断发展； • 在激烈竞争中市场份额的不 断扩大； • 公司获利水平的不断提高； • 企业内部管理的各种问题；
xxx集团股权机构设计咨询 方案(案例)
保密和版权声明
1、本项目建议书是在7月6日第一次提交项目建议书基础上，经与xxx集团人力资源部和投资 发展战略部沟通后修改完善而成的，项目内容以此版建议书为准；
2、本项目建议书为xxx与xxx集团的机密文件，未经对方书面同意，任何一方不得向第三方透露 双方洽谈的情况以及签署的任何文件，包括合同、协议、备忘录、订单、项目建议书等所包含的 一切信息；
财务方面： •长期负债 •资金周转率 •投资回报率 •资信级别 •回款情况
竞争对手方面： •各业务市场竞争状况 •竞争对手及市场份额 •主要竞争者提供的服务 或产品特点 •主要竞争者的市场覆盖 区域
绩效考核方面： •集团总部及下属公司的 绩效考核体系 •集团现行的薪酬体系 •集团现行的激励制度
保密文件，版权所有
企业组织及管理：
•集团组织结构 •部门及岗位职责 •集团管理制度和流程 •集团内部计划和控制 •集团对下属公司的管理模
式
市场营销方面： •销售组织与管理 •市场占有率 •顾客满意度 •产品质量 •服务声誉 •市场促销 •品牌战略
人力资源方面： •员工年龄 •员工工作经验 •员工受教育程度 •团队协作性 •员工满意程度 •员工对企业认同程度
第10页
然后在此基础上，对集团公司的总体战略和各业务战略进行明晰， 并判断各业务在公司未来发展进程中的重要性，为保证股权结构的 设计与集团总体战略相匹配。
10
整合资源 9 积极发展
8
7
市
场6 吸
引 力
5
4
培养能力 伺机发展
特色农业 旅游酒店业
商贸物流业
整合资源 稳步发展
房地产业
维持或选 择发展
3
2
责任
核心人员需要的能力与素质
• 具有丰富市场开拓能力； • 具有丰富的管理经验； • 具备领导才能； • 长远发展的战略眼光； • 国际化人才；
利益
股权激励能更好的把 长期激励与约束相结合
权利
成果
保密文件，版权所有
第6页
为此根据对得汇实业咨询意图的初步了解，新华信将为得汇实业 提供股权结构改革设计方案，以达到如下目标：
2、xxx拥有该项目建议书的全部版权和知识产权，受法律保护。未经xxx书面许可或授权，任 何单位及个人不得以任何方式或理由对该产品的任何部分进行使用、复制、修改、抄录、传播或 与其它产品捆绑使用销售；
3、对任何侵犯版权和泄密的行为，以及由此对新华信造成的经济损失，xxx公司保留追究其 法律责任的权力。客户阅读该项目建议书即表明遵守该保密和版权约定。
员工持股比例
股份预留比例
控股股东持股比例
集团公司最终股权结构
保密文件，版权所有
第12页
对于预留股份部分，新华信将为集团公司制定出该部分股份的相关 管理和分配方案。
预留股份比例预留股份管理 Nhomakorabea预留股份数量
预留股份
预留股份分红处理
预留股份分配方案
预留股份的认购
保密文件，版权所有
第13页
在员工持股方案设计时，首先对集团的各项任务进行分析，并对集 团及下属公司的岗位设计进行优化调整。
短期目标 1：明确得汇实业集团企业发展的总体战略和业务战略； 2：为得汇实业集团公司建立起与未来发展战略相适应的股权结构方案； 3：在集团内部实施对主要经营者和骨干员工股权激励方案；
长期目标 1：为得汇实业集团的长期发展指明方向； 2：为得汇实业集团将来建立现代化的企业制度奠定基础； 3：通过股权激励为公司吸引和留住骨干人员；
任务分析
任务1
公司业务目标
任务2 任务3
任务4
任务组合 岗位1 岗位2
岗位优化调整
保密文件，版权所有
第14页
根据岗位优化调整的结果确定持股人员的范围，并根据以下三个原 则对持股员工的层级进行科学的划分。
岗位区别原则
•由于各岗位职责、重要性不同，员工持股比例要拉开 差距，充分体现岗位之间的相对价值。 •在具体设计时结合企业实际情况，可采用“高管紧、 中层松、一般少”的策略，即：高管层股权设计相对 紧密；中层干部富有弹性；一般员工只选择骨干持股 。
保密文件，版权所有
第7页
目录
一、项目背景和目的 二、项目的内容和思路 三、项目工作步骤和工作成果 四、项目安排及运作方式
保密文件，版权所有
第8页
根据对咨询内容的理解，新华信公司将按照如下思路提供解决 方案
发展战略明晰
股权结构设计
员工持股方案 高管层激励方案
项目启动
公司股权结构方案
岗位优化调整
激励人员范围确定
内部集中访谈
公司预留股份处理 持股人员范围确定 考核指标的确定
公司总体战略明晰
持股人员层级划分 激励模式的选择
公司业务战略明晰
各层级持股比例确定 授予及行权的条件
员工认股及持股方式 奖励股份的管理
员工股份的管理
保密文件，版权所有
第9页
项目启动后，新华信将首先在集团内部进行深入访谈，全面了解得 汇实业目前的集团管理及各项业务的现状。
保密文件，版权所有
第1页
重要说明
该项目建议书基于我们对xxx集团需求提出的初步设想。这些初步设想是在对xxx集团极其 有限的了解基础上提出的，远不是xxx的最终结论。我们认为，要提出既有前瞻性，又切合得 汇实业集团实际的管理咨询方案，需要：
（1）深入广泛的内部访谈； （2）具体情况的详细分析； （3）客户、顾问间的充分沟通； （4）基于事实的数据分析； （5）过去经验的充分参照； （6）管理工具的创造性运用； （7）切实可行的评价建议。 但这些初步判断和设想只是我们项目开始时的分析起点，在进行上述工作的过程中，我们 会不断检验、修正甚至推翻开始的判断，并最后逐渐形成切实可行的适合xxx集团的咨询方案 。